一、關(guān)于簽約授權(quán)及審批

1.采購計劃不合理、未按實際需求安排采購或隨意超計劃采購；

2.采購行為脫離市場供需狀況；

3.未按照要求及時調(diào)整采購計劃，與生產(chǎn)經(jīng)營計劃不協(xié)調(diào)；

4.缺乏采購申請制度，未經(jīng)審批或越權(quán)審批采購事項；

5.合同管理職責(zé)分工與授權(quán)批準(zhǔn)未實行分別控制，未能確保合同管理中合同的擬訂與審批、合同的審批與執(zhí)行等不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督；

6.合同管理未落實對口管理部門，或者未依據(jù)合同類型、要求實行分級管理，未明確相應(yīng)職責(zé)和授權(quán)；

7.合同管理未配備法律專業(yè)或合規(guī)管理資格人員；

8.未經(jīng)授權(quán)對外訂立合同。

二、關(guān)于合同評審

9.合同評審制度流于形式，未得到嚴(yán)格執(zhí)行；

10.合同評審職責(zé)未落實到合同相關(guān)各管理部門，對審核員缺乏明確的評審內(nèi)容要求；

11.較少有法律專業(yè)、合規(guī)管理人員或外聘律師參與合同評審；

12.對重大合同或法律關(guān)系復(fù)雜的合同未建立相關(guān)專業(yè)人員集中參與會審制度；

13.合同評審制度未能跟隨企業(yè)的發(fā)展進行及時修訂完善；

14.內(nèi)部稽核制度不完善，合同訂立和履行中存在舞弊行為。

三、關(guān)于合同蓋章

15.蓋章時未按要求填寫印章使用登記；

16.蓋章時未持有合同評審?fù)ㄟ^的合同評審單；

17.存在空白合同加蓋合同章的情形；

18.未使用合同專用章；

19.合同蓋章份數(shù)及蓋章后的合同原件不符合管理要求；

20.合同章的刻制、編號、保管、交接、蓋印審批制度和流程不清晰。

四、關(guān)于合同交易主體

21.缺乏完善的供應(yīng)商管理辦法，客戶信用管理不到位；

22.未查明簽約對象的主體資格、資信狀況和履行能力；

23.作為交易對方的市場主體未取得營業(yè)執(zhí)照；

24.交易對方的營業(yè)執(zhí)照不合法或無效或已作廢；

25.交易對方營業(yè)執(zhí)照中的經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式與合同不適應(yīng)；

26.交易對方虛構(gòu)合同主體或利用掛靠、“皮包公司”簽訂合同；

27.存在不具備法律規(guī)定要求具有完全民事行為能力或特定資格、資質(zhì)的情形；

28.交易對方違反法律對特定類型的合同的合同主體所作出的特別限制；

29.交易對方違反國家限制經(jīng)營、特許經(jīng)營以及法律、行政法規(guī)禁止經(jīng)營的規(guī)定訂立合同；

30.交易對方不具有民事主體資格并以自己的名義訂立合同；

31.未查明對方經(jīng)辦人的授權(quán)或代理資格，導(dǎo)致合同效力存在瑕疵的情形；

32.交易對方的法定代表人的權(quán)限被其公司的章程或決議限制；

33.對交易對方的注冊資本、實繳資本及凈資產(chǎn)情況缺乏了解；

34.未查明交易對方存在歷史風(fēng)險、關(guān)聯(lián)風(fēng)險或其主要股東存在自身風(fēng)險；

35.交易對方借母公司或?qū)嶋H控制人個人的影響，利用“空殼”子公司簽訂合同；

36.交易對方作為公司法人，存在缺乏資本承擔(dān)能力而簽訂大宗業(yè)務(wù)合同的情況；

37.交易對方缺乏履約實力時未要求具有能力的第三方提供擔(dān)保；

38.根據(jù)合同特性應(yīng)當(dāng)披露的信息而未披露；

39.合同交易主體與實際蓋章主體不一致。

五、關(guān)于合同簽訂形式及條款

40.合同名稱與合同性質(zhì)不相符，引起對合同性質(zhì)的誤解；

41.與供應(yīng)商之間為建立長期物資購銷關(guān)系而簽訂的框架協(xié)議不當(dāng)，導(dǎo)致物資采購不順暢；

42.合同訂立的形式不符合相關(guān)法律要求；

43.合同應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、拍賣等特定的法定競爭程序訂立而未采用；

44.對合同生效時間或生效條件約定不明確；

45.對通過郵件、傳真件、微信等方式訂立的合同及電子合同等，缺乏獨立有效的程序確認(rèn)；

46.合同依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)等手續(xù)，但未辦理批準(zhǔn)等手續(xù)；

47.合同的訂立不具備相應(yīng)的授權(quán)、同意或許可等特定條件；

48.未對預(yù)約合同中的未決條款進行法律風(fēng)險評估；

49.訂約過程中假借訂立合同，惡意進行磋商；

50.未將對方的口頭承諾或雙方協(xié)商結(jié)果寫入合同內(nèi)容；

51.未主動爭取合同起草權(quán)或使用己方的合同文本；

52.合同雙方當(dāng)事人的關(guān)鍵信息不真實、不完整；

53.合同內(nèi)容存在重大疏漏或欺詐；

53.對交易標(biāo)的名稱、規(guī)格、品牌等的約定不明確；

55.交易標(biāo)的被法律禁止或限制交易；

56.交易標(biāo)的涉及國有資產(chǎn)的，不符合有關(guān)國有資產(chǎn)管理的特別規(guī)定；

57.存在第三人依法可就交易標(biāo)的主張權(quán)利的情形；

58.交易對方對交易標(biāo)的未取得處分權(quán)；

59.對合同標(biāo)的物的技術(shù)細(xì)節(jié)描述不全面或不準(zhǔn)確；

60.約定的合同數(shù)量及計價方式不規(guī)范；

61.定價機制不科學(xué)，定價方式選擇不當(dāng)，缺乏對重要物資品種價格的跟蹤監(jiān)控；

62.約定的驗收方式、驗收標(biāo)準(zhǔn)、驗收程序、質(zhì)量爭議時的異議時間等不明確、不規(guī)范或不合理；

63.約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)低于國家強制性標(biāo)準(zhǔn)或不合理；

64.對合同單價和總價及付款方式的約定不明確或不恰當(dāng)，存在被隱性條件制約的情形；

65.約定的開票條件、內(nèi)容及時間與合同主體、交易時間、標(biāo)的及規(guī)格和數(shù)量不相符；

66.約定的合同期限和履行期限、地點及方式不明確；

67.約定的合同履行期限不合法；

68.未約定不履行、遲延履行、不適當(dāng)履行、加害履行的責(zé)任；

69.未對運輸方式、運輸費用、運輸責(zé)任等交付方式及風(fēng)險轉(zhuǎn)移條款進行約定；

70.忽略相對方提供的格式合同、格式條款中需要防范的情形；

71.己方提供格式合同、格式條款時存在未作提示、說明的情形；

72.約定的免責(zé)條款違反法律有關(guān)不得免責(zé)事項和特殊形式要求的規(guī)定；

73.未對合同目的進行明確說明，導(dǎo)致雙方對合同條款理解產(chǎn)生歧義時不能作出合理解釋；

74.基于同一個合同目的分別簽訂數(shù)個合同但未在合同中約定關(guān)聯(lián)責(zé)任；

75.對上下游合同的違約責(zé)任約定不對稱，造成己方差額損失；

76.未對不可抗力的范圍、告知時間、減損措施、責(zé)任承擔(dān)及適當(dāng)補償作出明確約定；

77.未約定相對方應(yīng)購買責(zé)任保險，未約定發(fā)生意外風(fēng)險時的責(zé)任承擔(dān)；

78.未約定商業(yè)秘密的保密范圍、方法、期限及損失計算方式；

79.對義務(wù)缺失時的違約責(zé)任以及相對應(yīng)的違約金計算方式缺乏明確約定；

80.合同沒有約定廉潔條款以及違反廉潔約定時的制裁措施；

81.未約定保留解除合同的權(quán)利或者在權(quán)利被侵害或義務(wù)無法承擔(dān)時享有合同解除權(quán)；

82.對于特殊合同或權(quán)利義務(wù)有其他要求時，合同的相應(yīng)內(nèi)容存在缺漏；

83.未及時支付定金或未足額支付定金；

84.對于合同隨附義務(wù)、待定條款、默示條款未作重點提示或提出責(zé)任要求；

85.未約定違約責(zé)任以及違約時的違約金和賠償金計算方式；

86.未約定因第三方原因終止合同的雙方責(zé)任及權(quán)利享受的明確范圍；

87.有關(guān)解決爭議方式及管轄地的約定對己方不利或不當(dāng)；

88.合同內(nèi)容與法律、行政法規(guī)規(guī)定的強制性義務(wù)相沖突；

89.合同內(nèi)容違背公序良俗；

90.通過招投標(biāo)中標(biāo)簽訂的合同內(nèi)容與招投標(biāo)文件的規(guī)定不一致；

91.未約定地址、郵箱、手機等法定聯(lián)系方式，導(dǎo)致寄送函件產(chǎn)生無效情形；

92.要求第三方提供擔(dān)保時，未明確約定承擔(dān)連帶責(zé)任的擔(dān)保方式及范圍等；

93.合同所用術(shù)語的涵義與相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范等不相符；

94.合同條款措詞表示的程度無法進行客觀衡量；

95.合同條款之間欠缺良好的配合，甚至存在沖突或銜接不良；

96.權(quán)利義務(wù)重疊；

97.列舉式表述存在沒有遺漏，未能窮盡所有可能；

98.合同所引用的法規(guī)或技術(shù)規(guī)范已經(jīng)失效或不是最新的有效版本；

99.合同附件未能將正文中的權(quán)利義務(wù)補充明確；

100.書面合同原件未及時簽字蓋章和交換；

101.在合同簽署頁未注明合同簽署時間；

102.留存的合同書份數(shù)不足。

六、關(guān)于合同履行

103.參與合同履行管理的人員未完全理解合同權(quán)利義務(wù)，未能確保信息的正常流動和相互協(xié)調(diào)；

104.對于履行過程中的合同相對方信息不能暢通收集、傳遞并確保真實無誤；

105.沒有實時對合同履行進行有效跟蹤、監(jiān)督檢查、風(fēng)險防范管理；

106.未在約定的質(zhì)量異議期限內(nèi)或?qū)Ψ接羞`約行為時及時、正確行使權(quán)利；

107.產(chǎn)品質(zhì)量低劣，侵害客戶及消費者利益；

108.運輸方式選擇不合理，忽視運輸過程的保險風(fēng)險；

109.付款審核不嚴(yán)格、付款方式不合約定、付款金額控制不嚴(yán)；

110.賬款回收不力；

111.合同解除條件成就時，怠于行使權(quán)利或存在其他不當(dāng)行為；

112.未在擔(dān)保責(zé)任期限內(nèi)及時向擔(dān)保人提出承擔(dān)責(zé)任的主張；

113.退貨管理不規(guī)范，對所退貨物處理不當(dāng)；

114.對于合同合規(guī)管理人員的違規(guī)行為未能進行及時教育、培訓(xùn)、考核及處理管理；

115.對包括但不限于合同原件、發(fā)貨單、運輸單、質(zhì)保書、洽談記錄、來往函件、聊天記錄、電話錄音、發(fā)票、匯款憑據(jù)、合同附件、補充協(xié)議等合同資料的收集、整理，未建立專門臺賬和實行統(tǒng)一管理；

116.缺乏有效的采購會計系統(tǒng)控制，未能全面真實地記錄和反映采購各環(huán)節(jié)的資金流和實物流情況；

117.會計記錄與相關(guān)采購記錄、倉儲記錄不一致；

118.合同履行完畢后未進行結(jié)清審核，未進行資料交接和歸檔管理。

七、關(guān)于合同變更及救濟

119.未能及時根據(jù)市場狀況調(diào)整合同內(nèi)容；

120.對合同約定不明確的內(nèi)容未及時采取補救措施，明確其權(quán)利義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；

121.未對合同變更內(nèi)容進行書面約定并確認(rèn)；

122.轉(zhuǎn)讓合同債權(quán)時未履行通知債務(wù)人義務(wù)；

123.對合同履行中的行為沖突或突發(fā)情況未能迅速反應(yīng)并采取補救措施；

124.在對方有不當(dāng)或違約行為時未及時行使相對應(yīng)的抗辯權(quán)利；

125.在對方違約時未及時通過積極洽談、溝通等方式督促其履行，并收集、固定證據(jù)；

126.未及時與對方確認(rèn)合同履行中己方無違規(guī)違約情形發(fā)生；

127.未對可能發(fā)生違約時的對策及風(fēng)險進行充分評估；

128.將違約證據(jù)主動提供給對方；

129.合同解除條件不具備時盲目向?qū)Ψ桨l(fā)出解除合同通知；

130.與對方協(xié)商解除合同的，未同時簽訂解除合同協(xié)議及解除合同后的事項處理方案；

131.通知對方解除合同后，未及時進行后續(xù)事項處理或提起訴訟維權(quán)；

132.對方惡意逃債、嚴(yán)重違約時未及時行使保全措施；

133.發(fā)生情勢變更時未及時與對方協(xié)商并向法院或仲裁機構(gòu)提出變更或解除合同；

134.維權(quán)時未提供明確的損失及賠償計算方式依據(jù)。