4.3

知識(shí)分子

The Intellectual

圖源：Pexels

撰文丨嚴(yán)勝男

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面上項(xiàng)目越來(lái)越卷了。

申請(qǐng)數(shù)量從2014年的近6萬(wàn)（注：當(dāng)年資助數(shù)量為15000，資助率為25.35%）增長(zhǎng)到2023年的近12萬(wàn)，增長(zhǎng)了100%。更有一份最近廣為流傳的數(shù)據(jù)顯示，2024年國(guó)家自然科學(xué)基金委共接受178347項(xiàng)面上申請(qǐng)，相比于2023年增幅達(dá)49.1%。《知識(shí)分子》向一位內(nèi)部人士求證這一數(shù)據(jù)的真實(shí)性，得到的答復(fù)是“差不多”。

這個(gè)面向青年研究人員最重要的資助項(xiàng)目面臨著前所未有的壓力：資助率從2014年的25.35%降到2023年16.99%?？的螤柎髮W(xué)社會(huì)學(xué)系教授達(dá)里爾·楚賓（Darryl E. Chubin）和前美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)社會(huì)與經(jīng)濟(jì)科學(xué)部主任愛(ài)德華·哈克Edward J. Hackett將10％的資助率稱(chēng)為“希拉徳點(diǎn)”，認(rèn)為這是美國(guó)科學(xué)基金會(huì)資助率不可突破的底線，低于這個(gè)底線，科學(xué)基金的資助將進(jìn)入“荒唐狀態(tài)”[1]——如果在入圍的項(xiàng)目數(shù)保持不變情況下，國(guó)家自然科學(xué)基金委的面上項(xiàng)目今年的資助率可能只有11.39%。

面上項(xiàng)目為什么變得如此擁擠？如何平衡資助率與資助金額？在這個(gè)面向全國(guó)最大規(guī)模的競(jìng)爭(zhēng)性資助項(xiàng)目中，近18萬(wàn)份的申請(qǐng)如何進(jìn)行公正地評(píng)價(jià)？

擁擠為何發(fā)生？

從表面上看，2024年的放量與一項(xiàng)施行十年的限項(xiàng)規(guī)定落幕有關(guān)?！皟赡瓴恢型?bào)一年” (簡(jiǎn)稱(chēng)“申二停一”)，這項(xiàng)2014年落地、被稱(chēng)為“基金委有史以來(lái)最為嚴(yán)格的限制申請(qǐng)措施”極大減緩了申請(qǐng)?jiān)鏊?，降低了十年?lái)項(xiàng)目的評(píng)審成本。

而長(zhǎng)年來(lái)的內(nèi)卷局面則關(guān)乎科研團(tuán)隊(duì)的日漸壯大。

科技部去年發(fā)布的《中國(guó)科技人才發(fā)展報(bào)告（2022）》中指出，我國(guó)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量由2012年的324.7萬(wàn)人年增長(zhǎng)到2022年的635.4萬(wàn)人年，穩(wěn)居世界首位[2]。

人員翻倍，錢(qián)卻沒(méi)有變得更多。近十年來(lái)自然科學(xué)基金整體經(jīng)費(fèi)增加 40%，但面上項(xiàng)目的金額自2014年達(dá)到119.35億后并無(wú)實(shí)質(zhì)性的增長(zhǎng)。資助率從2014年的最高值 25.35%一路下降至 2023 年的 16.99%，資助強(qiáng)度也從79.57萬(wàn)/4年降至49.46萬(wàn)/4年[3][4]。

圖1 面上項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)及占比情況（2010-2022 年）[5]

多位研究人員告訴《知識(shí)分子》，80萬(wàn)基本能夠滿足項(xiàng)目執(zhí)行的需求，而49萬(wàn)，用他們的話來(lái)說(shuō)，“基本只夠給學(xué)生發(fā)工資和購(gòu)買(mǎi)一些簡(jiǎn)單材料，做不了更好的研究”。

不過(guò)他們很快又會(huì)自洽，“與錢(qián)無(wú)關(guān)”，“30萬(wàn)、20萬(wàn)，就算不給錢(qián)，面上項(xiàng)目還是要繼續(xù)申請(qǐng)的”。

面大量廣的面上項(xiàng)目是科學(xué)基金自成立時(shí)就設(shè)立的資助形式，其初心是“面向全國(guó)、自主選題、不受行政干預(yù)”。

但經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展，因其公正性廣受好評(píng)，反而成為了絕大多數(shù)職稱(chēng)評(píng)選的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)，一個(gè)不成文的規(guī)則是，面上項(xiàng)目是通往正高職稱(chēng)的基本門(mén)檻。雖不及“院士”、“杰青”這類(lèi)人才帽子的分量，但與職稱(chēng)掛鉤，面上項(xiàng)目動(dòng)員了學(xué)術(shù)界規(guī)模最大的人群樂(lè)此不疲地參與到這場(chǎng)殘酷的競(jìng)爭(zhēng)中。

在不少學(xué)?；蚴茄芯繖C(jī)構(gòu)，面上項(xiàng)目不僅是科研人員的kpi也是領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)的考核指標(biāo)。有經(jīng)費(fèi)充足的研究者被領(lǐng)導(dǎo)架著去申請(qǐng)；有院系里的“潛力股”收到行政人員“無(wú)微不至”的關(guān)懷，從進(jìn)度到格式乃至字體都會(huì)逐一修正，“雖然內(nèi)容搞不懂但每年都樂(lè)此不?！保贿€有人將每年基金揭曉的情形比作“高考放榜，范進(jìn)中舉”。

一位相關(guān)研究領(lǐng)域的學(xué)者呼吁，項(xiàng)目與職稱(chēng)脫鉤， 這也符合人社部“不得將科研項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)數(shù)量、獲獎(jiǎng)情況、論文期刊層次、頭銜、稱(chēng)號(hào)等作為職稱(chēng)評(píng)審的限制性要求”(人社廳發(fā)【2022】60號(hào))?！爸笫菧p少項(xiàng)目數(shù)量，提高額度，讓真正高水平的人去做面上項(xiàng)目。有了這個(gè)定位，很多人自然就放棄申請(qǐng)了，不要把面上作為人家飯碗的門(mén)檻”。

但如果繼續(xù)按照這樣的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，即便是水平排在最前面的那些單位和人也并不會(huì)占到太便宜，上述學(xué)者表示，“資助額度不大，申請(qǐng)審批過(guò)程繁瑣，他們沒(méi)有心思好好做”。他還擔(dān)心，一旦資助率繼續(xù)下降，一些人甚至?xí)x擇鋌而走險(xiǎn)。“大家會(huì)越來(lái)越焦慮，拿不到項(xiàng)目就評(píng)不了職稱(chēng)，然后就會(huì)去運(yùn)作，寧可花三五十萬(wàn)也得去弄個(gè)項(xiàng)目來(lái)”。

但凡評(píng)價(jià)制度稍作改變，科研人員對(duì)于面上的熱衷就會(huì)消減。一位行業(yè)的研究院的研究人員介紹自己院里的申請(qǐng)狀況時(shí)說(shuō)道，“我們單位沒(méi)有幾個(gè)人申請(qǐng)面上，國(guó)家項(xiàng)目任務(wù)重錢(qián)也比較少。我們的評(píng)價(jià)體系里不看國(guó)家項(xiàng)目也不論SCI論文，關(guān)心的是有沒(méi)有發(fā)明出新技術(shù)，有沒(méi)有解決行業(yè)實(shí)踐中的具體問(wèn)題，有沒(méi)有寫(xiě)規(guī)范指南?？傊褪遣豢炕鹞睢！?/span>

越來(lái)越卷的經(jīng)費(fèi)指標(biāo)

“只要不停止，每年都會(huì)有機(jī)會(huì)”，一名211高校的工科副教授王琳（化名）說(shuō)道，這是她第三次沖擊面上項(xiàng)目。多位青年研究院人員告訴《知識(shí)分子》，身邊能申請(qǐng)的人基本都申請(qǐng)了。

2020年是她第一次申請(qǐng)面上項(xiàng)目，生完孩子沒(méi)多久她就收到了評(píng)審的回復(fù)。開(kāi)頭評(píng)審對(duì)她的工作做了極大的肯定，但中途筆鋒一轉(zhuǎn)，犀利地指出，“為什么申請(qǐng)人這兩年論文發(fā)表比以前差了那么多？要注意對(duì)學(xué)術(shù)的積累??！”。這句話一下子讓王琳感到崩潰，無(wú)數(shù)的委屈涌上心頭，“是我不想積累嗎？我產(chǎn)褥期都在改論文，是我不努力嗎？”一氣之下，王琳選擇退出面上項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)。

選擇的代價(jià)很快落到王琳的頭上。一個(gè)在學(xué)校層面有申請(qǐng)名額限制的部委項(xiàng)目也失敗了。她花了很大功夫?qū)憳?biāo)書(shū)準(zhǔn)備競(jìng)選，但還沒(méi)有等遞上去，另一個(gè)參選的老師直接打電話過(guò)來(lái)炫耀自己的“學(xué)術(shù)資本”：“我有面上項(xiàng)目你沒(méi)有，我有很好的團(tuán)隊(duì)支持，我們對(duì)項(xiàng)目志在必得”，將王琳排擠出局。

在不健康的機(jī)構(gòu)文化里，大家公認(rèn)需要經(jīng)過(guò)學(xué)校遴選的項(xiàng)目更難。一個(gè)雙非院校的講師講述了他所遇到的市級(jí)項(xiàng)目的分配邏輯，重點(diǎn)方向之類(lèi)的項(xiàng)目，基本上校長(zhǎng)、副校長(zhǎng)和各個(gè)處長(zhǎng)就分完了。小的兩三萬(wàn)的項(xiàng)目院長(zhǎng)、副院長(zhǎng)拿走一把。如果有年齡的限制，領(lǐng)導(dǎo)不拿讓團(tuán)隊(duì)的人拿。“連幾萬(wàn)塊的項(xiàng)目，這些做領(lǐng)導(dǎo)的都來(lái)爭(zhēng)，青年老師更沒(méi)戲”，他說(shuō)道，“最公平的還是國(guó)家基金，全部送審，沒(méi)有指標(biāo)”。

看上去科研資助經(jīng)費(fèi)欣欣向榮、花團(tuán)錦簇，但重點(diǎn)重大項(xiàng)目限制太多，而省市里的“小錢(qián)”又太過(guò)畸形，只能找些橫向來(lái)勉強(qiáng)度日?？墒钱?dāng)王琳背負(fù)的指標(biāo)從2017年入職的幾萬(wàn)塊增長(zhǎng)到小百萬(wàn)時(shí)，她再也無(wú)法忍受了，“似乎陷入了一種無(wú)意義的循環(huán)，對(duì)那種生活感到迷茫”。

經(jīng)費(fèi)指標(biāo)的增長(zhǎng)速度就像坐火箭一樣，沉重最終落在了每個(gè)人頭上。一位東部211大學(xué)副研究員張遠(yuǎn)（化名）介紹，“學(xué)院前些年的總科研經(jīng)費(fèi)是幾千萬(wàn)一年，有一年突破了1個(gè)億后，第二年馬上加碼到1.3億，整來(lái)整去去年要求2個(gè)億。目前“學(xué)院將近300名老師，真正能拿到大錢(qián)的不多，做大貢獻(xiàn)的可能一二十個(gè)，還有那么幾十個(gè)能達(dá)到平均水平，大部分還是達(dá)不到學(xué)?？己艘蟆?。

張遠(yuǎn)是2011年趕在“非升即走”前夕留校的，第二年中了青年基金，2014年升了副高，但面上項(xiàng)目失敗了六七次。2019年他第一次參與晉升正高的評(píng)選，當(dāng)時(shí)的氛圍已經(jīng)不妙。5進(jìn)3的角逐，張遠(yuǎn)參與了2個(gè)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃以及手里有數(shù)十篇論文，超兩倍完成晉升規(guī)定的工作量，但最終還是被淘汰。

這是他未來(lái)幾年中最接近正高的一次，不久后學(xué)校就更改了標(biāo)準(zhǔn)，不僅要求國(guó)家項(xiàng)目，還有一定的金額要求。因?yàn)榇饲暗膬蓚€(gè)重點(diǎn)研發(fā)都是多個(gè)單位二三十個(gè)人一起參加，分到張遠(yuǎn)頭上的金額不及學(xué)校對(duì)于國(guó)家項(xiàng)目的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，之前的兩個(gè)項(xiàng)目被判定為省部級(jí)項(xiàng)目，評(píng)職稱(chēng)變得遙遙無(wú)期?！耙郧爸灰且粔K錢(qián)，只要是國(guó)家給的，自然基金給的都算國(guó)家項(xiàng)目，現(xiàn)在重點(diǎn)研發(fā)到校金額100萬(wàn)才算一個(gè)國(guó)家項(xiàng)目”。

2019年沒(méi)申上那會(huì)，張遠(yuǎn)坦言自己的心態(tài)非常不平衡，他認(rèn)為在5個(gè)人當(dāng)中自己雖然不算最好但也是靠前的，后來(lái)看到自己身邊也有人從副教授退休，心態(tài)就逐漸平和了。他也慶幸自己入職得早，另一個(gè)比他早幾年畢業(yè)的博士則因?yàn)槎嘧隽藥啄瓴┖笱雍罅巳肼殨r(shí)間，最終受“非升即走”影響沒(méi)能留下來(lái)。但他依然沒(méi)有放棄晉升的努力，今年也申請(qǐng)了面上項(xiàng)目，“相當(dāng)于每年投個(gè)彩票”，從副教授退休還是他無(wú)法接受的結(jié)果。

評(píng)審承壓

越發(fā)內(nèi)卷的面上項(xiàng)目，考驗(yàn)的不僅僅是眾多的研究人員，更有評(píng)審體系。新增近6萬(wàn)份，申請(qǐng)量考驗(yàn)著承壓嚴(yán)重的評(píng)審體系。

國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)醫(yī)學(xué)科學(xué)部研究員江虎軍等人基于2014-2021年NSFC函評(píng)專(zhuān)家指派狀況做了分析，從不同角度闡釋了目前所面臨的評(píng)審負(fù)荷[6]。

調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，完成1份面上評(píng)審的平均時(shí)間為2小時(shí)，在一個(gè)月內(nèi)若評(píng)審20份面上項(xiàng)目，每位函評(píng)專(zhuān)家需要約34小時(shí)，“這對(duì)于利用工作之余來(lái)評(píng)審基金項(xiàng)目的專(zhuān)家來(lái)說(shuō)依然是一項(xiàng)繁重的任務(wù)”，文章總結(jié)道。

與此同時(shí)，NSFC專(zhuān)家的評(píng)審份數(shù)在不斷走高。11-15份間的專(zhuān)家占比雖有起伏但維持在45%以上，16-20份的占比則呈快速增加趨勢(shì)，2020年、2021年分別達(dá)到53%和28%。研究者分析，這或許與面上評(píng)審上限由原來(lái)的15份調(diào)整至20份有關(guān)。

圖2 函評(píng)專(zhuān)家被指派的全部基金項(xiàng)目數(shù)量分布情況

而對(duì)這8年間參與面上、青年、地區(qū)三類(lèi)項(xiàng)目函評(píng)專(zhuān)家的年齡進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，分析結(jié)果表明，56歲以上專(zhuān)家占比呈上升趨勢(shì)。其中56～65歲年齡段從2014年的15.56%增長(zhǎng)至2021年的31.61%。作為主力軍的46～55年齡段，占比則從50.89%下降到39.06%。

圖3 評(píng)議面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目和地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目三類(lèi)項(xiàng)目的函評(píng)專(zhuān)家的年齡分布情況

有觀點(diǎn)認(rèn)為，斷檔局面的形成，和現(xiàn)在年輕人拿項(xiàng)目越來(lái)越難有關(guān)，只有拿到項(xiàng)目之后才能進(jìn)入專(zhuān)家?guī)靺⑴c評(píng)審。但現(xiàn)在博士畢業(yè)28歲，2到3年拿到項(xiàng)目就是30歲左右。還有一些人讀博時(shí)間久，35歲才畢業(yè)，拿項(xiàng)目的時(shí)間又要往后推”。這與當(dāng)下內(nèi)卷的局面構(gòu)成一種互文。

“二停一”（“兩年不中停報(bào)一年”），曾因緩解評(píng)審壓力而誕生，但自2014年出臺(tái)以來(lái)，對(duì)其的詬病并不少見(jiàn)。常見(jiàn)的理由有：“不能因?yàn)樵u(píng)審負(fù)荷重就剝奪別人每年參加比賽的權(quán)利”“申請(qǐng)暫停1年，申請(qǐng)人的科研卻不能暫停。沒(méi)有基金資助，申請(qǐng)人科研何以繼續(xù)？”“青年基金、大佬們的項(xiàng)目（重點(diǎn)、重大、國(guó)合、區(qū)域聯(lián)合、杰青）可以每年申請(qǐng)，為何面上項(xiàng)目不能每年申請(qǐng)？”“全球所有科研基金中，只有NSFC面上項(xiàng)目有此奇葩的規(guī)定”……

具體到實(shí)踐，限制所擠出的名額很快被青年科研人員的增長(zhǎng)、職稱(chēng)考核的壓力、科研環(huán)境的逼仄所取代，而今年暴增的申請(qǐng)數(shù)可以看作以往規(guī)定的反彈，最終也未能平抑需求?！岸Ｒ弧钡南拗谱罱K也在實(shí)施十年后廢除。

如何在公平與效率間平衡？這幾乎很難有一個(gè)完美方案。

社科基金以及省級(jí)科學(xué)基金的做法則相對(duì)輕巧，將指標(biāo)分配到每個(gè)機(jī)構(gòu)，總額控制下評(píng)審的數(shù)量可以預(yù)期。但弊端也很明顯，除了會(huì)像前文那樣，依據(jù)行政權(quán)力、資歷等非學(xué)術(shù)因素分配指標(biāo)，機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之間如何分配也容易出現(xiàn)偏差。

湖北省自然科學(xué)基金就是屬于總額控制的那一類(lèi)。2022年省科學(xué)基金面上項(xiàng)目出臺(tái)新規(guī)，開(kāi)始實(shí)行“申二停一”。湖北省科技廳基礎(chǔ)研究處李慧告訴《知識(shí)分子》，此舉是為了讓單位內(nèi)部那些沒(méi)有拿過(guò)項(xiàng)目或沒(méi)有機(jī)會(huì)申報(bào)的人有更多的機(jī)會(huì)申請(qǐng)，并不會(huì)減少或增加評(píng)審的工作量。

但“面向全國(guó)，自由申報(bào)，不受行政干擾”是面上項(xiàng)目自成立時(shí)就做出的承諾，其能讓所有人獲得平等的機(jī)會(huì)，盡量不被與能力無(wú)關(guān)的因素扭曲，不能輕易更改。這種理想需要繁重工作來(lái)支撐，我們?cè)敢飧冻龆啻蟮脑u(píng)審成本？去限制哪類(lèi)不合理的需求，又鼓勵(lì)哪些人參與？這是任何一個(gè)大規(guī)模評(píng)審都無(wú)法回答的問(wèn)題。

但是2024年，審評(píng)該怎么審？2020年NSFC在答復(fù)人大代表建議時(shí)指出，現(xiàn)共有通訊評(píng)審專(zhuān)家23.9萬(wàn)名[7]，考慮到各種回避制度，是否會(huì)出現(xiàn)評(píng)審專(zhuān)家水平參差不齊甚至還不如申請(qǐng)者的的情況？這是一個(gè)關(guān)乎十幾萬(wàn)人的問(wèn)題。

參考文獻(xiàn)：

[1] Chubin D E，Hackett E J，著；譚文華，曾國(guó)屏，譯.難有同行的科學(xué)—同行評(píng)議與美國(guó)科學(xué)政策．北京：北京大學(xué)出版社，2009

[2]http://paper.people.com.cn/rmrb/html/2023/12/31/nw.D110000renmrb_20231231_6-01.htm

[3] 王其冬, 李東, 郝艷妮, 何賢芒 & 高江麗. (2018). 國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目資助的演進(jìn):基于1986—2016年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的分析. 中國(guó)科學(xué)基金 (02), 150-155. doi:10.16262/j.cnki.1000-8217.2018.02.004.

[4] 郝紅全,楊好好,趙英弘,郭向利,傅小華,郝靜雅… & 王巖. (2024). 2023年度國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)審與資助工作綜述. 中國(guó)科學(xué)基金 (01), 2-7. doi:10.16262/j.cnki.1000-8217.2024.01.010.

[5] https://www.nsfc.gov.cn/Portals/0/fj/fj20230605_01.pdf

[6]江虎軍, 郝艷妮, 王蕊, 鄭知敏 & 楊列勛. (2023). 國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目函評(píng)專(zhuān)家指派現(xiàn)狀及其分析. 中國(guó)科學(xué)基金 (05), 872-876. doi:10.16262/j.cnki.1000-8217.20231027.001.

[7] https://www.163.com/dy/article/FT2UESD80512TP34.html