在實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國家這一背景下，改革創(chuàng)新科研管理體制、給科研工作者“松綁”，一直是科學(xué)界的普遍呼聲。而在科研經(jīng)費管理方面，科研管理部門面臨著兩難困境：一方面，部分科學(xué)家經(jīng)常以國外科研經(jīng)費管理更加尊重科研規(guī)律、非常寬松等為由，抨擊國內(nèi)科研經(jīng)費管理存在過嚴、過死的問題；另一方面，國內(nèi)科研經(jīng)費被挪用、濫用的情況層出不窮，引發(fā)對放松經(jīng)費管理的擔(dān)憂。如何破解科研管理的困境，真正釋放科研工作者的活力？
通過實地調(diào)研，并就中美兩國科研項目及科研經(jīng)費管理等問題進行座談，我們對中美兩國科研管理體制進行比較分析后發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前各界對科研管理（主要是科研經(jīng)費管理）存在一些認識偏差，亟待予以澄清，應(yīng)采取針對性的措施加以解決。
中美兩國科技水平差距較大，因此美國一直是我國建設(shè)創(chuàng)新型國家主要對標學(xué)習(xí)的對象。但是，我們對合理的科研管理體制存在一些認識誤區(qū)，這可能導(dǎo)致在借鑒美國等創(chuàng)新型國家經(jīng)驗時出現(xiàn)“把經(jīng)念歪”的情況。
誤區(qū)之一，國外對科研經(jīng)費的管理很松。沒有絕對的自由，只有服從必要的約束，才能獲得真正的自由。在科研經(jīng)費管理方面，發(fā)達國家的做法正是如此。美國對科研經(jīng)費的管理并不寬松，而是事先設(shè)立一定的比例進行嚴格控制，在不超過比例范圍內(nèi)賦予科研人員足夠的使用自主權(quán)。
按照經(jīng)費來源，美國科研機構(gòu)可以分為國立和私立兩類。相對來說，國立科研機構(gòu)的經(jīng)費管理更加嚴格。例如，美國國立衛(wèi)生研究院同樣對經(jīng)費進行分塊按比例管理，也就是“買醬油的錢不能打醋”。但是在確定的比例范圍內(nèi)，科研人員可以自由決定如何使用科研經(jīng)費，無需審批。私立科研機構(gòu)的經(jīng)費管理相對寬松，但也有明確的使用限制和制度要求。
按照科研屬性，美國對于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的管理方式也有所差異，對基礎(chǔ)研究的管理講究“以人為本”、按成果說話，對其管理和限制相對較松；由于應(yīng)用研究是對比較成熟的成果進行推廣應(yīng)用，有明確的技術(shù)路線圖和實施路徑，所以不管是研究機構(gòu)還是企業(yè)，對應(yīng)用研究的管理都非常嚴格，確保所有經(jīng)費都花在“刀刃”上。
美國科研管理的一大特征是，對科研行為無約束，但對科研經(jīng)費有約束。這種約束既有法律制度上的，也有科學(xué)家的自我約束。做好科研是科研人員獲得資助的前提，一旦將科研經(jīng)費用于個人消費，科研人員將毀掉自身在業(yè)內(nèi)積累的聲譽，也就失去了獲得后續(xù)資助的機會。
誤區(qū)之二，科研項目勞務(wù)費可用于提高科研人員收入。薪資待遇較低是國內(nèi)科研人員面臨的一大困境，因此很多科研人員認為，應(yīng)當(dāng)允許其從科研項目勞務(wù)費中獲得更多的工資收入。事實上，世界上的主要創(chuàng)新型國家同樣會嚴格限制勞務(wù)費。例如，美國最大的私立研究所HHMI規(guī)定，研究項目中勞務(wù)費的比例一般為40%，并且只有學(xué)生等實驗室中不拿工資的科研輔助人員才能獲得，項目負責(zé)人不能給自己開工資。如果提前約定科研人員的部分工資由科研項目支付，這部分的金額和所占比例要有嚴格的上限控制。在美國，公立大學(xué)一般支付科研人員工資的75%，剩余25%來自于科研項目。如果事先規(guī)定科研人員的工資是10萬元，則其從科研項目中獲得的工資收入不能超過2.5萬元，否則就會觸犯勞動法。在申請項目時，這些都要明確說明。
誤區(qū)之三，科研經(jīng)費越多越好。科研經(jīng)費投入多不意味著科技實力強，就單個科研項目而言，科研成果與經(jīng)費投入并不完全成正比，達到一定水平后繼續(xù)增加投入也無法增加產(chǎn)出。相反，經(jīng)費過多可能扭曲科研人員行為，使其更加關(guān)注獲取或使用經(jīng)費而非潛心鉆研。因此，科研經(jīng)費投入應(yīng)該有合理的限度。
科研經(jīng)費多少才是合理的？對此，北京生命科學(xué)研究所所長王曉東院士做了一個形象比喻：剛剛不夠最好，也就是七分飽，經(jīng)費不能多到想著該怎么花；當(dāng)課題每年做下來都差一點時，科研人員就能更好地使用科研經(jīng)費。只有這樣，科研人員才會把科研經(jīng)費用到實處且恰到好處。
誤區(qū)之四，重經(jīng)費管理，輕科研質(zhì)量。在科研管理中，科研經(jīng)費管理與科研質(zhì)量管理是密不可分的，增加科研投入的目的是提高科研質(zhì)量，即做出高質(zhì)量的科研成果。但長期以來，我國科研管理的重點是行政事務(wù)和經(jīng)費管理，偏離了科研管理的目標——提高科研質(zhì)量，取得更多高質(zhì)量成果。在科研項目前期申報和中期檢查環(huán)節(jié)事無巨細，而在科研質(zhì)量管理尤其是成果評價時卻像是“走過場”，甚至可以說“沒有評審不通過的項目”，這種本末倒置背離了科研管理的初衷，也會嚴重降低科研經(jīng)費使用效率。
科研管理的核心是科研人員能不能做出高質(zhì)量的科研成果。相比之下，科研經(jīng)費并非最重要的問題，應(yīng)當(dāng)抓大放小。當(dāng)然，科研質(zhì)量管理（主要是科研成果評價）應(yīng)當(dāng)講究方式方法，充分尊重科研活動的一般規(guī)律，充分發(fā)揮科研人員的自覺性和主動性。
在改革創(chuàng)新科研管理體制時，應(yīng)當(dāng)注意規(guī)避上述認識偏差所導(dǎo)致的扭曲，最終建立長周期、有彈性、滿足激勵相容約束和參與約束的科研體制機制，真正激發(fā)科研體系的活力。
第一，盡快提高科研人員的收入水平。20世紀80年代以來，“做原子彈不如賣茶葉蛋”這種情形一直未能得到有效解決。因此，應(yīng)當(dāng)盡快提高科研人員的收入水平，使其在人力資本方面的投資以及在科研工作中的付出能夠獲得合理回報。特別是科研人員的工資收入應(yīng)當(dāng)適當(dāng)高于社會平均水平，使其能夠享有中等偏上、有尊嚴的生活。只有這樣，才能使其全身心投入科研工作之中，而不是挖空心思通過“灰色”行為甚至違法犯罪行為來獲取更多收入。
第二，將科研人員從繁瑣的行政事務(wù)中解放出來。科研管理制度設(shè)計要抓大放小，減少行政審批環(huán)節(jié)。與科研行為直接相關(guān)的科研經(jīng)費使用，應(yīng)當(dāng)充分放權(quán)給科研人員，允許其在不超過各模塊比例限制的前提下自由支配相關(guān)經(jīng)費。同時，應(yīng)督促落實科研助理制度，“讓專業(yè)的人做專業(yè)的事”，這樣科研人員就可以擺脫報銷費用、支付工資、購買設(shè)備等行政事務(wù)，并將更多精力投入到科研工作中。
第三，探索高質(zhì)量科研成果導(dǎo)向的組織方式。科研管理的目的，是實現(xiàn)更高質(zhì)量的科研成果產(chǎn)出。要取消形式上的科研驗收，注重科研評審質(zhì)量，提供正確的導(dǎo)向和激勵。要對科研活動進行分類管理，對基礎(chǔ)研究的管理應(yīng)當(dāng)“以人為本”，包括給予科研人員充足的科研自由、適當(dāng)?shù)姆稿e機會、合理的考核考評等。既不能讓外行人管理內(nèi)行人，也不要“唯成果論英雄”。在此基礎(chǔ)上，要建立公開公正、可進可出的科研平臺，讓所有同行同臺競技，通過施加“能者上、庸者下”的壓力，促使科研人員專注科研本身而非科研經(jīng)費。要加強對科學(xué)共同體的引導(dǎo)，讓其形成自我約束、自我激勵、相互監(jiān)督、互相促進的文化氛圍，避免科研管理陷入“一管就死，不管就亂”的怪圈。
