加強(qiáng)開(kāi)源領(lǐng)域的部署、投資與引導(dǎo)，圍繞源代碼或硬件設(shè)計(jì)信息構(gòu)建相適應(yīng)的治理體系，對(duì)于培育數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能至關(guān)重要。本文分析了開(kāi)源發(fā)展的基本邏輯，從研發(fā)支持、需求側(cè)政策供給、開(kāi)源生態(tài)建設(shè)等方面闡述了促進(jìn)開(kāi)源發(fā)展的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)。以比較視角分析了美國(guó)開(kāi)源發(fā)展現(xiàn)狀，認(rèn)為美國(guó)在開(kāi)源領(lǐng)域具有相對(duì)較高的話語(yǔ)權(quán)，中國(guó)應(yīng)堅(jiān)持“融入全球 自主開(kāi)源”雙輪驅(qū)動(dòng)，理清基于國(guó)外開(kāi)源平臺(tái)而受到制約的邊界，探索開(kāi)源發(fā)展戰(zhàn)略路徑，加大協(xié)同研究支持力度，開(kāi)展開(kāi)源部署試點(diǎn)并確立安全評(píng)估框架，補(bǔ)齊開(kāi)源生態(tài)建設(shè)短板。

以人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等為代表的新一輪技術(shù)革命為中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)帶來(lái)歷史機(jī)遇。2022年，中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模達(dá)到50.2萬(wàn)億元，占GDP比重達(dá)41.5%，名義增長(zhǎng)10.3%，成為穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵動(dòng)力。人工智能、區(qū)塊鏈等信息技術(shù)均得益于開(kāi)源而逐漸發(fā)展起來(lái)。在大國(guó)博弈不斷升級(jí)的背景下，加強(qiáng)對(duì)開(kāi)源領(lǐng)域的部署、投資與引導(dǎo)，完善開(kāi)源治理體系，對(duì)于培育數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)能至關(guān)重要。

開(kāi)源發(fā)展的基本邏輯

開(kāi)源通常指公開(kāi)源代碼或硬件設(shè)計(jì)信息，是開(kāi)放、共享、共贏的大規(guī)模協(xié)作生產(chǎn)方式之一。

開(kāi)源的源起

開(kāi)源軟件可以追溯到UNIX操作系統(tǒng)的創(chuàng)建。UNIX操作系統(tǒng)由美國(guó)電話電報(bào)公司貝爾實(shí)驗(yàn)室的一個(gè)研究小組在1969年至1970年之間開(kāi)發(fā)。20世紀(jì)70年代，貝爾實(shí)驗(yàn)室和學(xué)術(shù)界（主要是加州大學(xué)伯克利分校）的不同團(tuán)隊(duì)對(duì)該操作系統(tǒng)進(jìn)行改寫(xiě)，并不斷適應(yīng)新的硬件變化，專家之間共享的獨(dú)特環(huán)境為開(kāi)源的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。1998年，網(wǎng)景公司決定向公眾開(kāi)放其網(wǎng)絡(luò)瀏覽器的源代碼，開(kāi)源一詞逐漸被接受并廣泛使用。人們?cè)絹?lái)越認(rèn)識(shí)到，開(kāi)源使得一些企業(yè)、個(gè)人不僅能獲取計(jì)算機(jī)軟件的底層源代碼，且可以修改并重新發(fā)布。越來(lái)越多的用戶反過(guò)來(lái)也推動(dòng)了開(kāi)源軟件和標(biāo)準(zhǔn)的不斷創(chuàng)新與完善。

開(kāi)源硬件是在借鑒開(kāi)源軟件經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，其設(shè)計(jì)理念與開(kāi)源軟件類似。開(kāi)源硬件主要提供物理硬件的源代碼，包括材料清單、原理圖、計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)以及詳細(xì)說(shuō)明等。當(dāng)前，開(kāi)源硬件已逐漸成為開(kāi)源文化中的重要組成部分，比較代表性的項(xiàng)目是Facebook的Open Compute，承諾開(kāi)源Facebook的數(shù)據(jù)中心設(shè)計(jì)，使每個(gè)企業(yè)都能夠像Facebook一樣運(yùn)作。

開(kāi)源發(fā)展的基本范式

1、開(kāi)源技術(shù)研發(fā)遵循李納斯定律

李納斯定律（Linus’ Law）表明，只要吸引足夠多的用戶關(guān)注，就可讓軟件的所有缺陷浮現(xiàn)。開(kāi)源技術(shù)的研發(fā)遵循李納斯定律，即越來(lái)越多的人參與研發(fā)項(xiàng)目時(shí)，發(fā)現(xiàn)源代碼或硬件信息錯(cuò)誤的概率越大，從而使得設(shè)計(jì)結(jié)果更加穩(wěn)定可靠。開(kāi)源允許參與者自由修改源代碼和硬件信息，并對(duì)問(wèn)題作出快速響應(yīng)，進(jìn)而降低開(kāi)發(fā)成本、提升安全可驗(yàn)證性，這是驅(qū)動(dòng)開(kāi)源發(fā)展的重要因素。

2、開(kāi)源技術(shù)擴(kuò)散符合羅杰斯創(chuàng)新擴(kuò)散理論

羅杰斯（Rogers）創(chuàng)新擴(kuò)散理論表明，當(dāng)一項(xiàng)創(chuàng)新的接受曲線涵蓋了早期采用者和多數(shù)人群時(shí)，它便達(dá)到了被應(yīng)用的臨界點(diǎn)，也意味著落后者可能會(huì)錯(cuò)失創(chuàng)新帶來(lái)的機(jī)遇。開(kāi)源技術(shù)的擴(kuò)散符合Rogers創(chuàng)新擴(kuò)散理論，早期的采用者和多數(shù)人群為技術(shù)擴(kuò)散夯實(shí)了基礎(chǔ)，一旦突破臨界值，便進(jìn)入快速擴(kuò)散階段。開(kāi)源托管平臺(tái)GitHub的年度開(kāi)發(fā)者報(bào)告顯示：2023年是GitHub平臺(tái)首次開(kāi)源貢獻(xiàn)者數(shù)量最多的一年，開(kāi)源生成式人工智能項(xiàng)目成為最受歡迎的項(xiàng)目之一，預(yù)計(jì)開(kāi)源開(kāi)發(fā)人員將在GitHub上推動(dòng)人工智能創(chuàng)新。在互聯(lián)網(wǎng)和軟件基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的代碼庫(kù)中，開(kāi)源數(shù)量占比最高，如表1所示。實(shí)踐表明，開(kāi)源社區(qū)、開(kāi)源項(xiàng)目的商業(yè)屬性已經(jīng)越來(lái)越強(qiáng)，開(kāi)源軟件早已經(jīng)突破被采用的臨界值，而開(kāi)源硬件的發(fā)展雖然遇到選型問(wèn)題等更多阻礙，但開(kāi)源硬件項(xiàng)目數(shù)量仍在增長(zhǎng)、專業(yè)協(xié)會(huì)亦日益成熟。

表1 按行業(yè)劃分的代碼庫(kù)種開(kāi)源數(shù)量占比

3、開(kāi)源是提升企業(yè)和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段

無(wú)論是開(kāi)源軟件還是開(kāi)源硬件，都是融入全球價(jià)值創(chuàng)造的關(guān)鍵要素。在創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中實(shí)施開(kāi)源戰(zhàn)略，促進(jìn)從基礎(chǔ)研究到商業(yè)化整個(gè)過(guò)程的橫向、縱向技術(shù)轉(zhuǎn)移，以獲得更多的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，是提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。

一方面，先開(kāi)源并迅速匯聚資源，逐漸形成“你中有我，我中有你”彼此嵌入型的生態(tài)鏈，是國(guó)際領(lǐng)先企業(yè)通過(guò)開(kāi)源技術(shù)尤其是開(kāi)源軟件占領(lǐng)市場(chǎng)的主要手段。例如云計(jì)算領(lǐng)域的Kubernetes、OpenStack，移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的Android，人工智能領(lǐng)域的Tensorflow等。后發(fā)企業(yè)要想超越、較為困難。另一方面，開(kāi)源對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重要推動(dòng)作用。哈佛商學(xué)院Wright等衡量了GitHub開(kāi)源平臺(tái)的參與度如何影響相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，研究發(fā)現(xiàn)：居住在一個(gè)特定國(guó)家的人提供的GitHub承諾（代碼貢獻(xiàn)）每增加1%，在該國(guó)創(chuàng)建的技術(shù)企業(yè)數(shù)量就會(huì)增加0.1%~0.5%，新的融資交易數(shù)量增加0.6%，融資價(jià)值增加0.97%，技術(shù)收購(gòu)數(shù)量增加0.3%，全球性的企業(yè)數(shù)量增加0.1%~0.5%。對(duì)于開(kāi)源硬件而言，未來(lái)“大規(guī)模協(xié)作科學(xué)”可以受益于低成本的硬件，進(jìn)而促進(jìn)一國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

促進(jìn)開(kāi)源發(fā)展的主要國(guó)際經(jīng)驗(yàn)

在開(kāi)放精神的引領(lǐng)下，圍繞源代碼或硬件設(shè)計(jì)信息構(gòu)建相適應(yīng)的治理體系，成為促進(jìn)開(kāi)源發(fā)展的核心。

公共研發(fā)支持帶動(dòng)了技術(shù)及上下游相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展

政府對(duì)開(kāi)源技術(shù)創(chuàng)新的支持可以產(chǎn)生溢出效應(yīng)，帶動(dòng)上下游產(chǎn)業(yè)發(fā)展。例如，UNIX系列操作系統(tǒng)、TCP/IP協(xié)議等均源于由政府公共研發(fā)資金支持的研究原型。面向Linux的Beowulf集群軟件最初由美國(guó)航空航天局（NASA）開(kāi)發(fā)，它降低了商業(yè)化操作系統(tǒng)的準(zhǔn)入門檻，從而使很多硬件供應(yīng)商受益。美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)國(guó)家超級(jí)計(jì)算中心（NSCC）投入了大量資金，不僅帶來(lái)了計(jì)算機(jī)硬件的進(jìn)步，而且促進(jìn)了Apache開(kāi)源網(wǎng)頁(yè)服務(wù)器（Apache HTTP Server）的發(fā)展。布魯金斯學(xué)會(huì)的研究報(bào)告顯示，Apache自身的回報(bào)率至少為17%，而建立在Apache基礎(chǔ)之上的技術(shù)、商業(yè)和生態(tài)的回報(bào)率更多，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于美國(guó)聯(lián)邦政府通常使用的7%基準(zhǔn)預(yù)期回報(bào)率。

需求側(cè)政策促進(jìn)了技術(shù)快速擴(kuò)散

需求側(cè)政策的“刺激”對(duì)于開(kāi)源技術(shù)快速擴(kuò)散非常重要。Nagle研究了法國(guó)技術(shù)采購(gòu)政策變更的影響，新的政策要求政府機(jī)構(gòu)傾向于使用開(kāi)源軟件而非專有軟件，研究發(fā)現(xiàn)，這一政策變化導(dǎo)致法國(guó)每年增加近60萬(wàn)份開(kāi)源軟件捐獻(xiàn)，創(chuàng)造了極大的社會(huì)價(jià)值。美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)開(kāi)源技術(shù)采購(gòu)也提供了政策支持。2016年，美國(guó)管理與預(yù)算辦公室（OMB）提出開(kāi)源代碼政策（備忘錄M-16-21），致力于通過(guò)可重復(fù)使用的開(kāi)源軟件提高效率、透明度和創(chuàng)新能力，并設(shè)計(jì)了試點(diǎn)計(jì)劃。

美國(guó)主要聯(lián)邦政府對(duì)發(fā)展開(kāi)源軟件的態(tài)度如表2所示。

表2 美國(guó)聯(lián)邦政府主要開(kāi)源軟件政策

在開(kāi)源硬件方面，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）建立了3D打印交換數(shù)據(jù)庫(kù)，創(chuàng)立了醫(yī)學(xué)可應(yīng)用的開(kāi)源3D打印模型，在COVID-19大流行期間提供開(kāi)源的3D模型設(shè)計(jì)，該開(kāi)源硬件已得到美國(guó)聯(lián)邦政府的采購(gòu)支持，在國(guó)家層面開(kāi)始使用。

多要素、多主體協(xié)同創(chuàng)新支撐了開(kāi)源生態(tài)建設(shè)

政府在幕后搭臺(tái)設(shè)計(jì)，引導(dǎo)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)、非營(yíng)利組織、風(fēng)險(xiǎn)投資、媒體平臺(tái)等相互協(xié)同，是構(gòu)建開(kāi)源生態(tài)的關(guān)鍵。例如，美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）與Linux基金會(huì)展開(kāi)廣泛合作，推出OPS-5G計(jì)劃，致力于安全的5G網(wǎng)絡(luò)軟件和應(yīng)用程序開(kāi)發(fā)；OPS-5G計(jì)劃旨在通過(guò)創(chuàng)建一種架構(gòu)來(lái)解耦硬件和軟件生態(tài)系統(tǒng)，以提高5G的安全性。DARPA與Linux基金會(huì)的結(jié)盟，其意圖是在生態(tài)系統(tǒng)中促進(jìn)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)等各利益相關(guān)方利用、共享資源，加速安全的開(kāi)源創(chuàng)新，增強(qiáng)美國(guó)在突破性技術(shù)上的競(jìng)爭(zhēng)力。美國(guó)的開(kāi)源發(fā)展全球領(lǐng)先，在美國(guó)的開(kāi)源生態(tài)尤其是開(kāi)源軟件生態(tài)中，多種要素、多方主體協(xié)同創(chuàng)新，共同引領(lǐng)開(kāi)源發(fā)展。筆者通過(guò)與部分企業(yè)交流研討，得出了美國(guó)開(kāi)源軟件生態(tài)構(gòu)成的關(guān)鍵要素，如圖1所示。

圖1 美國(guó)開(kāi)源軟件生態(tài)構(gòu)成的關(guān)鍵要素

美國(guó)開(kāi)源發(fā)展現(xiàn)狀分析

美國(guó)主導(dǎo)全球開(kāi)源發(fā)展

從全球范圍來(lái)看，美國(guó)在開(kāi)源領(lǐng)域具有相對(duì)較高的話語(yǔ)權(quán)。就開(kāi)源軟件而言，國(guó)際著名的開(kāi)源基金會(huì)如Linux基金會(huì)、Apache基金會(huì)、RISC-V基金會(huì)雖然代碼開(kāi)源、流程開(kāi)放，但慣常做法是企業(yè)通過(guò)代碼貢獻(xiàn)度來(lái)決定其話語(yǔ)權(quán)，美國(guó)企業(yè)在此方面占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)；微軟收購(gòu)的GitHub已經(jīng)成為全球開(kāi)源社區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)；谷歌主導(dǎo)建立的Andriod、Chromium、TensorFlow等框架，通過(guò)開(kāi)源形成了全球技術(shù)壟斷。與此同時(shí)，開(kāi)源硬件與開(kāi)源軟件的交互作用越來(lái)越明顯。2018年，DARPA宣布了其電子復(fù)蘇計(jì)劃（ERI）的第一批資助項(xiàng)目，包括為開(kāi)源硬件POSH（Posh Open Source Hardware）計(jì)劃提供資金，該計(jì)劃旨在將開(kāi)源軟件的文化帶入硬件設(shè)計(jì)領(lǐng)域，創(chuàng)建一個(gè)基于Linux的平臺(tái)和生態(tài)系統(tǒng)，用于設(shè)計(jì)和驗(yàn)證開(kāi)源IP硬件模塊。

中國(guó)工業(yè)和信息化部于2019年主導(dǎo)推出了中國(guó)首個(gè)開(kāi)源協(xié)議“木蘭寬松許可證”（MulanPSL）；于2020年依托“碼云Gitee”建設(shè)中國(guó)獨(dú)立的開(kāi)源托管平臺(tái)，推出了基于Git的代碼托管服務(wù)。工業(yè)和信息化部還主導(dǎo)建立了服務(wù)全球區(qū)塊鏈發(fā)展的DAppLedger開(kāi)源社區(qū)等。但總體而言，中國(guó)在參與開(kāi)源的高校和科研院所、風(fēng)險(xiǎn)投資、初創(chuàng)企業(yè)、媒體平臺(tái)、開(kāi)源基金會(huì)等領(lǐng)域仍存在要素缺失?？梢哉J(rèn)為，中國(guó)仍處于開(kāi)源初級(jí)發(fā)展階段。

美國(guó)對(duì)中國(guó)開(kāi)源領(lǐng)域進(jìn)行限制的可能范圍

近年來(lái)，美國(guó)多個(gè)政府機(jī)構(gòu)和核心智庫(kù)提出要對(duì)中國(guó)進(jìn)行關(guān)鍵技術(shù)出口管制。例如，2021年美國(guó)國(guó)會(huì)提出要研究中國(guó)獲得美國(guó)開(kāi)源技術(shù)和基礎(chǔ)研究所能帶來(lái)的收益，以及是否應(yīng)加強(qiáng)出口管制。需要認(rèn)識(shí)到，盡管一些代碼托管平臺(tái)如GitHub等默認(rèn)同意遵守美國(guó)的出口管制條例和美國(guó)法律，但不是所有開(kāi)源領(lǐng)域都會(huì)受到美國(guó)遏制。例如，由DARPA主導(dǎo)的RISC-V開(kāi)源項(xiàng)目是一個(gè)指令集規(guī)范，指令集規(guī)范開(kāi)源、開(kāi)放和免費(fèi)，但基于RISC-V開(kāi)發(fā)的處理器卻是商品，如果美國(guó)以外的企業(yè)自主研制RISC-V處理器，則一般不會(huì)違反美國(guó)出口管制條例。因此，亟需理清基于國(guó)外開(kāi)源平臺(tái)研發(fā)的產(chǎn)品而受到制約的邊界，做好極端情況發(fā)生的準(zhǔn)備，未雨綢繆、有的放矢。

建議

堅(jiān)持“融入全球 自主開(kāi)源”雙輪驅(qū)動(dòng)，將開(kāi)源硬件與開(kāi)源軟件發(fā)展放在同等重要程度，“兩手抓、兩手都要硬”，把發(fā)展開(kāi)源作為促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策切口。

探索開(kāi)源發(fā)展戰(zhàn)略路徑

一方面，對(duì)源代碼和建構(gòu)在此基礎(chǔ)上的軟件/硬件適用的出口管制規(guī)則、法律規(guī)范進(jìn)行跟蹤研判，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，注重引導(dǎo)、支持、保護(hù)，提高中國(guó)在開(kāi)源領(lǐng)域的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；另一方面，鼓勵(lì)企業(yè)、高校和科研院所在遵守國(guó)際開(kāi)源規(guī)則的基礎(chǔ)之上，從國(guó)際開(kāi)源底層平臺(tái)切入開(kāi)展協(xié)同研究，打造更多適用的應(yīng)用場(chǎng)景，逐漸打破技術(shù)壟斷，讓更多的開(kāi)發(fā)者、合作方可以基于開(kāi)源平臺(tái)和組件迅速完成國(guó)產(chǎn)化實(shí)踐，與此同時(shí)，大力發(fā)展自己的根技術(shù)和根社區(qū)。

加大對(duì)協(xié)同研究支持力度

政府部門可提供資金和政策支持，引導(dǎo)企業(yè)、學(xué)術(shù)界協(xié)同開(kāi)展開(kāi)源軟、硬件的交互研究。利用好發(fā)展開(kāi)源硬件可帶來(lái)的科學(xué)共享、降低成本等優(yōu)勢(shì)，資助由企業(yè)、高校和科研院所建立聯(lián)合工作組，識(shí)別創(chuàng)造開(kāi)源硬件高投資回報(bào)率并實(shí)現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的最佳機(jī)會(huì)，研究創(chuàng)建經(jīng)驗(yàn)證的開(kāi)源硬件列表目錄，并公開(kāi)發(fā)布。

開(kāi)展開(kāi)源部署試點(diǎn)并確立安全評(píng)估框架

政府部門牽頭聯(lián)合實(shí)施開(kāi)源部署試點(diǎn)計(jì)劃。對(duì)試點(diǎn)計(jì)劃進(jìn)行開(kāi)源軟件、硬件及其交互方案的安全、可靠性檢測(cè)，制定基本風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架；通過(guò)發(fā)布白皮書(shū)等形式，利用情景分析等方法確立在主流許可下將政府資助的軟件、硬件開(kāi)源發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)及路線圖。同時(shí)，利用政府采購(gòu)、稅收優(yōu)惠等手段促進(jìn)開(kāi)源推廣應(yīng)用。

補(bǔ)齊開(kāi)源生態(tài)短板

推動(dòng)開(kāi)源基金會(huì)、開(kāi)源行業(yè)協(xié)會(huì)等發(fā)展，鼓勵(lì)中國(guó)開(kāi)源基金會(huì)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟。引導(dǎo)、發(fā)揮媒體平臺(tái)在開(kāi)源宣傳推廣中的重要作用。在高校、科研機(jī)構(gòu)中培養(yǎng)開(kāi)源教育和研究文化。

作者簡(jiǎn)介：郭滕達(dá)，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，副研究員，研究方向?yàn)閰^(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展與政策、科技創(chuàng)新治理。

原文發(fā)表于《科技導(dǎo)報(bào)》2024年第2期，歡迎訂閱查看。