據(jù)華為心聲社區(qū)，任正非在公司監(jiān)管體系座談會上發(fā)表講話。他表示，一個組織要有鐵的紀(jì)律，沒有鐵的紀(jì)律就沒有持續(xù)發(fā)展的力量。并指出，公司不因?yàn)楦瘮《话l(fā)展，也不因?yàn)榘l(fā)展而寬容腐敗?！肮景l(fā)展得越快，管理覆蓋就越不足，暫時(shí)的漏洞也會越多。”

任正非在講話中提到，公司發(fā)展得越快，管理覆蓋就越不足，暫時(shí)的漏洞也會越多，因此，我們設(shè)置了內(nèi)部控制的三層防線。

第一層防線，業(yè)務(wù)主管/流程owner，是內(nèi)控的第一責(zé)任人。

第二層防線，內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的行業(yè)部門，針對跨流程、跨領(lǐng)域的高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行拉通管理，既要負(fù)責(zé)方法論的建設(shè)及推廣，也做好各個層級的賦能。

第三層防線，內(nèi)部審計(jì)部是司法部隊(duì)，通過獨(dú)立評估和事后調(diào)查建立冷威懾。任正非在講話中提到，公司發(fā)展得越快，管理覆蓋就越不足，暫時(shí)的漏洞也會越多，因此，我們設(shè)置了內(nèi)部控制的三層防線。

任正非講話原文

華為公司建立起這支監(jiān)管隊(duì)伍不容易。一個組織要有鐵的紀(jì)律，沒有鐵的紀(jì)律就沒有持續(xù)發(fā)展的力量。華為最優(yōu)秀的一點(diǎn)，就是將十七萬員工團(tuán)結(jié)在一起，形成了這種力量。公司發(fā)展這么快，腐敗這么少，得益于我們在管理和控制領(lǐng)域做出的努力。雖然，在你們眼中仍然能夠看到公司存在這樣或那樣的問題，但相比我們的業(yè)務(wù)發(fā)展，相比我們的組織規(guī)模而言，這些問題已經(jīng)相對較少，而且處于明顯下降的趨勢，這里面有你們的功勞。

我個人建議在內(nèi)控、內(nèi)審、稽查、CEC、法務(wù)、信息安全、子公司董事……監(jiān)督崗位工作的所有員工，只要三年以上的監(jiān)管崗位工作經(jīng)歷，就應(yīng)該給他們每個人發(fā)一個獎?wù)?，獎牌刻上“英雄萬歲”。不僅是在座各位，前線監(jiān)管崗位的員工比你們還辛苦，有好事也不能漏掉他們。

01

公司不因?yàn)楦瘮《话l(fā)展，也不因?yàn)榘l(fā)展而寬容腐敗

公司發(fā)展得越快，管理覆蓋就越不足，暫時(shí)的漏洞也會越多，因此，我們設(shè)置了內(nèi)部控制的三層防線。

第一層防線，業(yè)務(wù)主管/流程owner，是內(nèi)控的第一責(zé)任人，在流程中建立內(nèi)控意識和能力，不僅要做到流程的環(huán)節(jié)遵從，還要做到流程的實(shí)質(zhì)遵從。流程的實(shí)質(zhì)遵從，就是行權(quán)質(zhì)量。落實(shí)流程責(zé)任制，流程OWNER/業(yè)務(wù)管理者要真正承擔(dān)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的責(zé)任，95%的風(fēng)險(xiǎn)要在流程化作業(yè)中解決。業(yè)務(wù)主管必須具備兩個能力，一個能力是創(chuàng)造價(jià)值，另一個能力就是做好內(nèi)控。

第二層防線，內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的行業(yè)部門，針對跨流程、跨領(lǐng)域的高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行拉通管理，既要負(fù)責(zé)方法論的建設(shè)及推廣，也做好各個層級的賦能?；轶w系聚焦事中，是業(yè)務(wù)主管的幫手，不要越俎代庖，業(yè)務(wù)主管仍是管理的責(zé)任人，稽查體系是要幫助業(yè)務(wù)主管成熟地管理好自己的業(yè)務(wù)，發(fā)現(xiàn)問題、推動問題改進(jìn)、有效閉環(huán)問題?；楹蛢?nèi)控的作用是在幫助業(yè)務(wù)完成流程化作業(yè)的過程中實(shí)現(xiàn)監(jiān)管。內(nèi)控的責(zé)任不是在稽查部，也不是在內(nèi)控部，這點(diǎn)一定要明確。

第三層防線，內(nèi)部審計(jì)部是司法部隊(duì)，通過獨(dú)立評估和事后調(diào)查建立冷威懾。審計(jì)抓住一個縫子，不依不饒地深查到底，旁邊碰到有大問題也暫時(shí)不管，沿著這個小問題把風(fēng)險(xiǎn)查清、查透。一個是縱向的，一個是橫向的，沒有規(guī)律，不按大小來排隊(duì)，抓住什么就查什么，這樣建立冷威懾。冷威懾，就是讓大家都不要做壞事，也不敢做壞事。

現(xiàn)在大事大案建立了機(jī)制，培養(yǎng)了隊(duì)伍，要繼續(xù)抓好單據(jù)的入口管理，不要淤泥堆積。要建立嚴(yán)格而不惡的規(guī)則，明確收到供應(yīng)商、各客戶……單據(jù)、投訴的事務(wù)性員工，必須當(dāng)天或者不遲于第二天，將消息貼在公告欄上;一周內(nèi)必須把單據(jù)整理好上傳，并給客戶開具通知，?查審計(jì)憑此查不作為員工。前五年有意遲滯單據(jù)傳遞的，接受過供應(yīng)商旅游度假……的事務(wù)性員工要反思，不合適的員工要進(jìn)入末位淘汰資源池，但仍可以在職在崗自省。輕的可以降職降薪，棄除虛擬股ESOP或TUP。大膽把責(zé)任心強(qiáng)的員工破格提拔起來。我們在主航道上已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了賬實(shí)相符的偉大，可以把一些優(yōu)秀員工破格提拔起來，開進(jìn)后勤及一些邊緣業(yè)務(wù)地帶，全面實(shí)現(xiàn)賬實(shí)相符，切實(shí)解決小鬼難纏的問題。數(shù)據(jù)透明是監(jiān)管的基礎(chǔ)，也是防腐的基礎(chǔ)。

第二，人力資源的正向分配，就是干好了多分錢。現(xiàn)在公司的利潤很多，都是創(chuàng)造出來的，既然大家能創(chuàng)造出來，為什么還要去偷雞摸狗呢?沒有必要。所以，一方面，我們用正向分配引導(dǎo)大家不要犯錯;另一方面，用冷威懾來控制公司不要出現(xiàn)大問題。這樣我們一邊前進(jìn)，一邊就完成了對自己的整改。從混亂走向有序，需要時(shí)間，需要過程，所以我們需要這么一支龐大的監(jiān)督隊(duì)伍，站在我們的旁邊，時(shí)刻提醒和警示我們需要努力改進(jìn)的地方。

第三，加強(qiáng)問責(zé)制的實(shí)行。在過渡時(shí)期，通過設(shè)置廉潔賬戶給大家一個改過自新的機(jī)會。沒有了廉潔賬戶，大家就要更加嚴(yán)格的要求自己。關(guān)閉廉潔賬戶，并不是反腐減弱了，而是更進(jìn)一步加強(qiáng)對隊(duì)伍的約束。就地司法就是一種形式。通過問責(zé)體系的建設(shè)，讓大家愿意沿著正確的規(guī)則做事，愿意盡職盡責(zé)地做事。

02

監(jiān)督崗位更多履行個人負(fù)責(zé)制，要敢于堅(jiān)持原則，實(shí)事求是

監(jiān)督崗位可以實(shí)行個人負(fù)責(zé)制，在事實(shí)面前要敢于堅(jiān)持原則，不要總看AT團(tuán)隊(duì)的臉色。敢于負(fù)責(zé)、個人表現(xiàn)突出的優(yōu)秀員工，盡管領(lǐng)導(dǎo)可能不喜歡，也要盡快被升級、被破格、被提拔。我們要加強(qiáng)這個隊(duì)伍的組織建設(shè)，充實(shí)優(yōu)秀骨干。人力資源已經(jīng)在做這個事，你們也可以申訴。我們認(rèn)為，監(jiān)督崗位人員的升遷、升降問題，不一定是當(dāng)?shù)谹T說了算，而且應(yīng)該不是同級AT管，可能由上一級AT或者再上一級的AT管。

人力資源要把審計(jì)、內(nèi)控、稽查等作為主要戰(zhàn)略來抓，監(jiān)管也是產(chǎn)糧食。公司發(fā)展得快，可能問題就會多一點(diǎn)，所以要加強(qiáng)監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)，將干得好的人員職級都升快一些，低職級的員工是管不住高職級干部的。

我們一貫主張，同一職級上，監(jiān)督崗位應(yīng)比其他崗位高一、兩級的工資，但是不同意給項(xiàng)目獎，以避免發(fā)生很多冤假錯案。堅(jiān)持實(shí)事求是，如果調(diào)查下來沒有什么問題，方法很好，管理很好，也該獎勵。

03

監(jiān)督崗位工作要從成功走向科學(xué)化、程序化

去年公司的流水是1萬億美金，今年應(yīng)該是1.5萬億美金左右的流水，每張單據(jù)的流水都可能有貓膩，但沒有想象的多，這主要還是你們的貢獻(xiàn)。當(dāng)我們的銷售收入達(dá)到2000億美金的時(shí)候，流水可能達(dá)到5、6萬億美金，如果這么大的流水還沒有出現(xiàn)大問題，從正面來看，內(nèi)控做出很大貢獻(xiàn)。雖然你們看公司的問題很多，但我們看總狀況應(yīng)該還是好的，絕對的純潔不存在，我們追求相對的純潔。發(fā)展永遠(yuǎn)沒有終結(jié)，內(nèi)控永遠(yuǎn)不會結(jié)束。獎?wù)轮皇请A段性的紀(jì)念，不是終結(jié)。如果說還有不足的地方，那么你們首先是要改進(jìn)方法，進(jìn)一步提高自身技能，因?yàn)槟壳按蠹抑皇亲ゾ唧w的事，從流動數(shù)據(jù)上還發(fā)現(xiàn)不了問題。你們輔助別人、幫助別人，自己也要成為偉大的人，從成功走向科學(xué)化、程序化，才是我們的目標(biāo)。

第一，內(nèi)控推行SACA這些制度，慢慢讓我們這些“農(nóng)民”有點(diǎn)國際接軌，但是還要學(xué)習(xí)。在金融的內(nèi)控上，我們引進(jìn)了英國的專家，后來又在美國、日本建立金融風(fēng)險(xiǎn)控制中心，讓我們公司在經(jīng)濟(jì)大波浪中的風(fēng)險(xiǎn)變小。美國總統(tǒng)競選給了我一個很大啟發(fā)，“通過一個新法律，必須關(guān)掉兩個舊法律”，他抓到了美國政府復(fù)雜化的癥結(jié)。我們公司也計(jì)劃通過《關(guān)于“11.30日落法”的暫行規(guī)定》：在IPD、SUP、MFIN、LTC、DSTE、SD等成熟流程領(lǐng)域，每增加一個流程節(jié)點(diǎn)，要減少兩個流程節(jié)點(diǎn);或每增加一個評審點(diǎn)，要減少兩個評審點(diǎn)。這樣用三至五年時(shí)間，讓我們內(nèi)部管理逐步減化。我們不能把管理越搞越復(fù)雜，不是增加審批點(diǎn)，就一定會有好的結(jié)果。增加審批點(diǎn)，可能會越搞越復(fù)雜，最后的結(jié)果是漏洞越多，越容易鉆。我們主要是以產(chǎn)糧食為中心，變革成功與否看是不是多產(chǎn)了糧食，稽查成不成功也要看是否多產(chǎn)糧食。

第二，發(fā)現(xiàn)問題，我們對前因后果都要分析，而且要對行政主管問責(zé)，他們要承擔(dān)責(zé)任。怎么問責(zé)?比如代表處出現(xiàn)生命質(zhì)量事故，將前因后果全分析清楚以后，他們內(nèi)部要開會、要反思，而且還要問責(zé)，對主管處分。如果我們總心疼有些干部，那是不行的。有些人犯了錯誤，只要在一定期限內(nèi)改正不再犯，就可以從檔案中抹掉。處理人是有分寸和水平的，但是該“殺頭”時(shí)還得“殺頭”，你可以先把他的“頭”砍了，半年以后再把“頭”給他裝上去嘛。這類事情不能輕描淡寫，否則我們就永遠(yuǎn)建立不起一支優(yōu)秀的作戰(zhàn)隊(duì)伍。你們可以構(gòu)建一些合理的通報(bào)制度(比如在心聲社區(qū)上通報(bào))，但是通報(bào)內(nèi)容一定要準(zhǔn)確，一定要真憑實(shí)據(jù)，而且最好是與本人溝通過。我號召內(nèi)控、稽查、審計(jì)，一定要想辦法升華理解自己，把自己的行為、動作規(guī)范化，我們要堅(jiān)信能做出一套好的體系來。

第三，子公司監(jiān)督性董事會經(jīng)過三年運(yùn)作，已經(jīng)逐漸走向成熟，所以讓你們先慢慢去實(shí)踐，學(xué)會轉(zhuǎn)身。子公司董事會要真正發(fā)揮出內(nèi)外合規(guī)監(jiān)管的責(zé)任，對外合規(guī)是以產(chǎn)糧食為中心，不能比外部要求還左，保持在一個合理范圍內(nèi)。子公司董事會為將來合同在代表處審結(jié)打下了基礎(chǔ)，我要感謝你們。我們的目的還是要產(chǎn)糧食，產(chǎn)糧食不要擔(dān)負(fù)了很多外部的風(fēng)險(xiǎn)，這就是政策與策略。

04

干部離任要審計(jì)，在任也要審計(jì)

公司培養(yǎng)一個干部很不容易，常務(wù)董事會研究處理干部，每次給我匯報(bào)時(shí)，我都很痛心。其實(shí)通過努力為公司作出貢獻(xiàn)而獲得的利益更大，華為總體待遇不低，高級干部的待遇收入更高。為了一點(diǎn)小小利益去做不正確的事，不值得!對干部的離任和在任審計(jì)，其實(shí)就是在關(guān)懷愛護(hù)干部，讓干部至少不要把壞事做大了。惹大了事，坐牢不舒服，就地司法制度改革后會更痛苦，國外的牢坐得更不舒服。

第一，審計(jì)調(diào)查問題，首先是無罪論定。必須要有證據(jù)，沒有證據(jù)不能隨便傷害一個干部;同時(shí)要有科學(xué)的方法，實(shí)事求是的方法，要尊重人權(quán)。干部要嚴(yán)格要求自己，盡量不要出這樣的問題。當(dāng)出現(xiàn)問題時(shí)，我們想同情也沒有用，如果我們都很有情，最后摧毀的只能是好人。現(xiàn)在公司90%以上都是好人，不能讓幾個壞人把公司毀了。如果確有證據(jù)，斗爭有理、有力、有節(jié)，要有節(jié)制，不是說斗爭就是無情打擊，那樣不解決問題。

第二，評功擺好不是審計(jì)人員的責(zé)任，這是最高領(lǐng)導(dǎo)層的責(zé)任，“功”和“過”是兩回事。

審計(jì)本著實(shí)事求是的原則，把問題調(diào)查清楚，處理問題交給HRC的紀(jì)律與監(jiān)察分委會，查處分開。我們要把功和過分開，如果這個人有功，就寬容了他的過，這樣就建立不了鐵的組織紀(jì)律。審計(jì)人員要有獨(dú)立的能力，既要堅(jiān)持原則，同時(shí)又要有方法。希望審計(jì)人員像御史學(xué)習(xí)，一定要敢于斗爭，還要善于斗爭。培養(yǎng)一批既能夠堅(jiān)持原則又善于堅(jiān)持原則的人，對公司很重要。

05

內(nèi)控、監(jiān)管不是阻止速度，而是讓流程順暢后速度更快

公司很多人仍不重視內(nèi)控建設(shè)，可能是我們過去人力資源評價(jià)體系存在問題，只看拿到多少合同;很多人自己不做壞事，就認(rèn)為別人也不做壞事。為什么要搞監(jiān)管重裝旅呢?就是讓業(yè)務(wù)主管來訓(xùn)戰(zhàn)賦能，知道什么叫監(jiān)管。我們要努力，不能惰怠，內(nèi)控、監(jiān)管不是阻止速度，流程順暢了，速度更快嘛!你們看，高鐵跑得很快，但沒有內(nèi)控能行嗎?高鐵就是流程內(nèi)控做得很好，從北京直達(dá)深圳的列車，一站都不停，一整夜要經(jīng)過多少監(jiān)控點(diǎn)，但并沒有阻撓它的速度。

第二，在審結(jié)點(diǎn)實(shí)行大部門制，一個部門只有一個審結(jié)點(diǎn)。這個審結(jié)點(diǎn)是有時(shí)限的，過了時(shí)限就自動通過，出了事追究評審點(diǎn)的責(zé)任，這樣我們才能像高鐵一樣運(yùn)行。

2017年我們將會對幾個代表處實(shí)行全授權(quán)管理試點(diǎn)，實(shí)施業(yè)務(wù)授權(quán)試點(diǎn)、內(nèi)外合規(guī)試點(diǎn)、稽查試點(diǎn)、監(jiān)控試點(diǎn)等等。比如試點(diǎn)合同在代表處審結(jié)，現(xiàn)在公司每年有11000多個合同，全球有430萬個站點(diǎn)，每年新增站點(diǎn)或機(jī)器擴(kuò)容是96萬個?，F(xiàn)在的模式是每個站點(diǎn)合同信息全部傳回公司，包括每顆螺絲釘、每根線;然后公司專門有一批人讀這些厚厚的信息，讀完后就往上傳;然后又要很多人要去讀……，這就是我們管理水平低，浪費(fèi)了非常多管理精力。所以將來授權(quán)前移，同時(shí)代表處的稽查、內(nèi)控監(jiān)管作用還要加強(qiáng)，走順以后再逐漸減少編制，否則公司不可能迎接2000億美金銷售收入的增長。

監(jiān)督體系本身是公司很重要的支柱之一，沒有這個支柱，華為公司怎么會有明天?而且明天更復(fù)雜、更艱難，在這種情況下做好監(jiān)管更不容易。你們也要傳幫帶，讓更多新人一代代涌入，公司不能在我們的手里終結(jié)。華為公司最寶貴、最偉大的財(cái)富就是我們的管理平臺，如果公司的生命終結(jié)，這個平臺也就一文不值了。所以我們一定要維持生存，維持生存的根本就是不能腐敗!

作者：任正非；來源：第一財(cái)經(jīng)網(wǎng)；文章版權(quán)歸作者所有， 部分圖文源于網(wǎng)絡(luò)，已標(biāo)注作者信息，部分無法查明作者及首發(fā)來源，僅供學(xué)習(xí)研究之用，如涉版權(quán)，后臺聯(lián)系刪除。