選擇科學(xué)、合理、有效的評估方式，對主要從事基礎(chǔ)前沿研發(fā)的科研機(jī)構(gòu)以同行評議為主，對主要從事應(yīng)用技術(shù)研發(fā)的科研機(jī)構(gòu)以用戶評價、第三方評價和市場評價為主，對主要從事社會公益性研發(fā)的科研機(jī)構(gòu)以行業(yè)用戶和社會評價為主

文 | 科技部科技評估中心

科研機(jī)構(gòu)是我國創(chuàng)新體系的重要組成部分，在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和科技進(jìn)步中扮演著至關(guān)重要的角色?？蒲袡C(jī)構(gòu)評估作為科技管理的重要手段和有力工具，在促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)健康發(fā)展中發(fā)揮著積極作用，其重要性日益突出。

近日，由科技部提出，全國科技評估標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口的《科研機(jī)構(gòu)評估指南》國家標(biāo)準(zhǔn)（下稱《指南》）經(jīng)國家市場監(jiān)督管理總局（國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會）批準(zhǔn)正式發(fā)布實施。《指南》聚焦科研機(jī)構(gòu)評估面臨的主要問題，以借鑒國內(nèi)外科研機(jī)構(gòu)評估有益經(jīng)驗為基礎(chǔ)，對相關(guān)評估理論與實踐活動進(jìn)行了系統(tǒng)總結(jié)與提煉，內(nèi)容覆蓋了科研機(jī)構(gòu)評估基本理念和各關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

《指南》明確了科研機(jī)構(gòu)評估的基本原則、評估類型、評估依據(jù)與基準(zhǔn)、評估程序與方法和評估結(jié)果應(yīng)用，提出了科研機(jī)構(gòu)組建期立項評估、驗收評估和運行期狀態(tài)評估、績效評估的評估內(nèi)容與重點。《指南》的發(fā)布實施對于指導(dǎo)和規(guī)范科研機(jī)構(gòu)評估活動具有積極意義，有助于“破四唯”“立新標(biāo)”，推動科技“三評”改革落實，優(yōu)化科研機(jī)構(gòu)管理和資源配置，提高科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績效和競爭力。

在中國科學(xué)院微小衛(wèi)星創(chuàng)新研究院的微波暗室，科研人員進(jìn)行批量化生產(chǎn)的衛(wèi)星單機(jī)測試（2024年4月18日攝） 張建松攝/本刊

立足科研機(jī)構(gòu)職能進(jìn)行分類評估

科研機(jī)構(gòu)職能定位是分類評估的基礎(chǔ)。無論是政府部門還是社會力量設(shè)立的科研機(jī)構(gòu)都有明確的職能定位，特別是作為國家戰(zhàn)略科技力量重要組成部分的國家科研機(jī)構(gòu)，體現(xiàn)國家發(fā)展意志和戰(zhàn)略目標(biāo)，服務(wù)于國家的整體需求，在促進(jìn)科技、經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展和保障國家安全等方面發(fā)揮著重要作用。從事不同類型科研活動的科研機(jī)構(gòu)有著不同的創(chuàng)新規(guī)律和特點，開展分類評估既是相關(guān)政策文件的明確要求，也是科技界的共同呼聲。建立科研機(jī)構(gòu)分類評估體系可以避免評估簡單化、一刀切等突出問題，更好發(fā)揮評估指揮棒、風(fēng)向標(biāo)的作用。

《指南》構(gòu)建了立足職能、分類評估的評估理念與體系，確立了圍繞科研機(jī)構(gòu)職能履行，根據(jù)研發(fā)活動特點，選擇合理的評估內(nèi)容、基準(zhǔn)與方法進(jìn)行分類評估的基本原則，準(zhǔn)確把握職能、定位、目標(biāo)、資源、活動、產(chǎn)出、成效與影響的內(nèi)在邏輯關(guān)系，對科研機(jī)構(gòu)開展系統(tǒng)性評估。明確了分類評估重點，對以基礎(chǔ)前沿研發(fā)為主的科研機(jī)構(gòu)突出原創(chuàng)導(dǎo)向，注重對成果原創(chuàng)性、學(xué)術(shù)影響力，解決重大科學(xué)問題的科學(xué)價值、貢獻(xiàn)和影響的評估；對以應(yīng)用技術(shù)研發(fā)為主的科研機(jī)構(gòu)突出市場導(dǎo)向，注重對關(guān)鍵技術(shù)突破，成果轉(zhuǎn)化能力及市場競爭力的評估；對以社會公益性研發(fā)為主的科研機(jī)構(gòu)突出國家與社會需求導(dǎo)向，注重對公共技術(shù)研發(fā)的質(zhì)量、水平、價值，履行社會責(zé)任，產(chǎn)生的社會經(jīng)濟(jì)效益的評估等。

履職盡責(zé)是科研機(jī)構(gòu)建設(shè)與運行成功與否的重要要求。因此，在評估科研機(jī)構(gòu)衡量其創(chuàng)新活動與產(chǎn)出的價值、貢獻(xiàn)和影響時，須將職能履行與責(zé)任擔(dān)當(dāng)作為評估的依據(jù)、基礎(chǔ)和出發(fā)點，職能定位是什么就評什么，從而促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)干正確的事、高效干正確的事、干好正確的事。

《指南》提出了由職能履行績效目標(biāo)、職能履行效果與效率、職能履行效益與影響等構(gòu)成的科研機(jī)構(gòu)績效評估內(nèi)容框架。

突出質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效的評估導(dǎo)向

我國已進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，科技工作處于自立自強(qiáng)的新時期和從跟跑、并跑向領(lǐng)跑轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵點，科研機(jī)構(gòu)要為培育和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力、推動國家高質(zhì)量發(fā)展提供高水平、有效的創(chuàng)新支撐。新形勢下，科研機(jī)構(gòu)評估應(yīng)建立與時代發(fā)展趨勢和需要相適應(yīng)的評估導(dǎo)向。目前科研機(jī)構(gòu)評估中存在著數(shù)量至上、標(biāo)簽至上，“四唯”傾向和簡單、機(jī)械的量化評價等問題，造成重數(shù)量、輕質(zhì)量，重產(chǎn)出、輕效果，無法全面、科學(xué)地反映科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新的復(fù)雜性、創(chuàng)新性及價值與影響。

針對評估面臨的主要問題，結(jié)合國內(nèi)外科研機(jī)構(gòu)評估的實踐與經(jīng)驗，《指南》一是明確了科研機(jī)構(gòu)評估以質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為評估導(dǎo)向，引導(dǎo)評估工作突出科學(xué)精神、創(chuàng)新質(zhì)量、服務(wù)貢獻(xiàn)；二是尊重創(chuàng)新規(guī)律，采用定性與定量評估相結(jié)合的綜合評價，將定量評價客觀性、可比性的優(yōu)勢，與定性評價側(cè)重創(chuàng)新質(zhì)量和影響的特點有效結(jié)合，克服“四唯”傾向和簡單、機(jī)械的量化做法；三是實行代表作評價，注重對科研機(jī)構(gòu)代表性成果、典型案例的深度分析，準(zhǔn)確評估其創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響。

提高評估的透明度、操作性與效率

科研機(jī)構(gòu)評估是一項系統(tǒng)工程，評估活動科學(xué)、高效、規(guī)范的組織與實施，是保證評估結(jié)論客觀、公正的基礎(chǔ)。相關(guān)研究和評估實踐表明，評估信息鏈、證據(jù)鏈的完整、真實、可靠和相互支撐是評估實施成敗的關(guān)鍵。

《指南》遵循科技創(chuàng)新規(guī)律和科研機(jī)構(gòu)發(fā)展特點，在評估受理與設(shè)計、組織與實施、報告形成與交付等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，圍繞評估信息、評估專家這兩個核心要素，提出了較為細(xì)致的規(guī)范要求，一是保障利益相關(guān)者的有效參與，多渠道、多角度采集評估信息；二是注重評估信息采集的針對性、可靠性、高效率，以及評估信息的分析和挖掘的全面性、針對性、有序性；三是明確專家遴選機(jī)制與制約機(jī)制，以及評價規(guī)則，做到“大同行”與“小同行”相結(jié)合、國內(nèi)與國外專家相結(jié)合；四是選擇科學(xué)、合理、有效的評估方式，對主要從事基礎(chǔ)前沿研發(fā)的科研機(jī)構(gòu)以同行評議為主，對主要從事應(yīng)用技術(shù)研發(fā)的科研機(jī)構(gòu)以用戶評價、第三方評價和市場評價為主，對主要從事社會公益性研發(fā)的科研機(jī)構(gòu)以行業(yè)用戶和社會評價為主。

促進(jìn)評估結(jié)果有效利用

評估結(jié)果應(yīng)用是科研機(jī)構(gòu)評估的重要環(huán)節(jié)，也是一個涉及多方面、多層次的過程，對于優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)，加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)管理，推動科研機(jī)構(gòu)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。目前在評估結(jié)果應(yīng)用上還存在著對結(jié)果分析與研究不足、跟蹤反饋機(jī)制不健全、應(yīng)用不夠充分等問題。

《指南》從評估結(jié)果應(yīng)用的原則、方式等方面提出了要求，一是建立跟蹤反饋機(jī)制，加強(qiáng)對評估結(jié)果使用情況的收集和分析，妥善處理疑問或異議；二是推動科研機(jī)構(gòu)評估結(jié)果向社會公開；三是遵循合法、合規(guī)、適度原則，提升評估結(jié)果應(yīng)用的針對性和效果，用于面向社會、公眾提供科研機(jī)構(gòu)相關(guān)信息咨詢，有關(guān)部門對科研機(jī)構(gòu)的政策制定、監(jiān)督問責(zé)、資源配置優(yōu)化，以及科研機(jī)構(gòu)開展自我診斷、持續(xù)改進(jìn)、提升創(chuàng)新能力等?！?/p>