（2021年12月15日第四屆董事會第十四次會議審議通過）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）及其他信息披露義務人的信息披露行為，加強信息披露事務管理，促進公司依法規(guī)范運作，維護公司和投資者的合法權益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》（以下簡稱《規(guī)范運作指引》）等有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，制定本信息披露事務管理制度。

第二條 本制度所稱信息披露義務人是指公司及公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人，收購人，重大資產(chǎn)重組、再融資、重大交易有關各方等自然人、單位及其相關人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他承擔信息披露義務的主體。

第三條 信息披露義務人應當及時依法履行信息披露義務，披露的信息應當真實、準確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人披露的信息應當同時向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第四條 在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內(nèi)幕交易。任何單位和個人不得非法要求信息披露義務人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

第五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整，信息披露及時、公平。

第六條 除依法需要披露的信息之外，信息披露義務人可以自愿披露與投資者作出價值判斷和投資決策有關的信息，但不得與依法披露的信息相沖突，不得誤導投資者。

信息披露義務人自愿披露的信息應當真實、準確、完整。自愿性信息披露應當遵守公平原則，保持信息披露的持續(xù)性和一致性，不得進行選擇性披露。

信息披露義務人不得利用自愿披露的信息不當影響公司證券及其衍生品種交易價格，不得利用自愿性信息披露從事市場操縱等違法違規(guī)行為。

第七條 公司及控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等作出公開承諾的，應當披露。

第八條 信息披露義務人依法披露的信息，應當在深圳證券交易所的網(wǎng)站和符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體發(fā)布，同時將其置備于公司住所、深圳證券交易所，供社會公眾查閱。

信息披露文件的全文應當在深圳證券交易所的網(wǎng)站和符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的報刊依法開辦的網(wǎng)站披露，定期報告、收購報告書等信息披露文件的摘要應當在深圳證券交易所的網(wǎng)站和符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的報刊披露。

信息披露義務人不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應當履行的報告、公告義務，不得以定期報告形式代替應當履行的臨時報告義務。

第九條 信息披露義務人應當將信息披露公告文稿和相關備查文件報送中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局。

第十條 信息披露文件應當采用中文文本。同時采用外文文本的，信息披露義務人應當保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準。

第十一條 公司應當根據(jù)國家財政主管部門的規(guī)定建立并執(zhí)行財務管理和會計核算的內(nèi)部控制，董事會及管理層應當檢查監(jiān)督內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行情況，保證相關控制規(guī)范的有效實施。

第二章 信息披露義務人及其在信息披露中的職責

第十二條 本制度適用于如下人員和機構：

（一）公司董事會秘書和董事會辦公室；

（二）公司董事和董事會；

（三）公司監(jiān)事和監(jiān)事會；

（四）公司高級管理人員；

（五）公司總部各部門以及子公司的負責人；

（六）公司控股股東和持股百分之五以上的股東；

（七）其他負有信息披露職責的公司人員和部門。

第十三條 公司董事會領導和管理信息披露工作，公司董事長是實施信息披露事務管理制度的第一責任人。公司設董事會辦公室，由董事會秘書負責，處理信息披露的具體事務。

第十四條 公司各部門以及子公司的負責人是本部門及本公司的信息報告第一責任人，同時各部門以及子公司應當指定專人作為指定聯(lián)絡人，負責向公司董事會秘書報告信息。

第十五條 董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會、高級管理人員、董事會秘書、公司各部門以及各子公司的負責人在公司信息披露中的工作職責，包括以下內(nèi)容：

（一）董事會全體成員應勤勉盡責，確保公司信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整、及時、公平。董事應當了解并持續(xù)關注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動調(diào)查、獲取決策所需要的資料。

（二）監(jiān)事會全體成員應確保有關監(jiān)事會公告內(nèi)容的真實、準確、完整、及時、公平，并負責對公司董事及高級管理人員履行信息披露相關職責的行為進行監(jiān)督。監(jiān)事應當關注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，及時進行調(diào)查并提出處理建議。

（三）高級管理人員應當及時向董事會報告有關公司經(jīng)營或者財務方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進展或者變化情況及其他相關信息。

（四）董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會以及高級管理人員有責任保證董事會辦公室及董事會秘書及時知悉公司組織與運作的重大信息、對股東和其他利益相關者決策產(chǎn)生實質(zhì)性或較大影響的信息以及其他應當披露的信息；

（五）董事會秘書負責組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務，匯集上市公司應予披露的信息并報告董事會，持續(xù)關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況；董事會秘書有權參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議和高級管理人員相關會議，有權了解公司的財務和經(jīng)營情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。董事會秘書負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜。

（六）各部門以及子公司的負責人應當督促本部門或公司嚴格執(zhí)行信息披露事務管理和報告制度，確保本部門或公司發(fā)生的應予披露的重大信息及時通報給董事會秘書；

（七）上述各類人員對公司未公開信息負有保密責任，不得以任何方式向任何單位或個人泄露尚未公開披露的信息。

第十六條 公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，財務負責人應當配合董事會秘書在財務信息披露方面的相關工作。

第十七條 董事、監(jiān)事、高級管理人員知悉重大事件發(fā)生時，應當按照公司規(guī)定立即履行報告義務；董事長在接到報告后，應當立即向董事會報告，并敦促董事會秘書組織臨時報告的披露工作。

第十八條 公司對外披露信息的公告文稿實行電子及實物存檔管理，董事會辦公室負責將所有公告及其相應文件的原稿進行電子及實物存檔。

第十九條 公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應當主動告知公司董事會，并配合公司履行信息披露義務：

（一）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

（二）法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份，任一股東所持公司百分之五以上股份被質(zhì)押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權

（三）擬對公司進行重大資產(chǎn)或者業(yè)務重組；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

應當披露的信息在依法披露前已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實際控制人應當及時、準確地向公司作出書面報告，并配合公司及時、準確地進行公告。

第二十條 公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權利、支配地位，要求公司向其提供內(nèi)幕信息。

第二十一條 公司非公開發(fā)行股票時，控股股東、實際控制人和發(fā)行對象應當及時向公司提供相關信息，配合公司履行信息披露義務。

第二十二條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股百分之五以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向公司董事會報送公司關聯(lián)人名單及關聯(lián)關系的說明。公司應當履行關聯(lián)交易的審議程序，并嚴格執(zhí)行關聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關聯(lián)關系或者采取其他手段，規(guī)避公司的關聯(lián)交易審議程序和信息披露義務。

第二十三條 通過接受委托或者信托等方式持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，應當及時將委托人情況告知公司，配合公司履行信息披露義務。

第二十四條 本制度項下的信息披露義務人應當向其聘用的保薦人、證券服務機構等中介機構提供與執(zhí)業(yè)相關的所有資料，并確保資料的真實、準確、完整，不得拒絕、隱匿、謊報。

第二十五條 公司解聘會計師事務所的，應當在董事會決議后及時通知會計師事務所，股東大會在就解聘會計師事務所進行表決時，應當允許會計師事務所陳述意見。股東大會作出解聘、更換會計師事務所決議的，公司應當在披露時說明更換的具體原因和會計師事務所的陳述意見。

第二十六條 任何機構和個人不得非法獲取、提供、傳播公司的內(nèi)幕信息，不得利用所獲取的內(nèi)幕信息買賣或者建議他人買賣公司證券及其衍生品種，不得在投資價值分析報告、研究報告等文件中使用內(nèi)幕信息。

第三章 定期報告

第二十七條 公司應當披露的定期報告包括年度報告、中期報告。凡是對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的信息，均應當披露。年度報告中的財務會計報告應當經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。

第二十八條 年度報告應當在每個會計年度結束之日起四個月內(nèi)，中期報告應當在每個會計年度的上半年結束之日起兩個月內(nèi)編制完成并披露。

第二十九條 年度報告應當記載以下內(nèi)容：

（一）公司基本情況；

（二）主要會計數(shù)據(jù)和財務指標；

（三）公司股票、債券發(fā)行及變動情況，報告期末股票、債券總額、股東總數(shù)，公司前十大股東持股情況；

（四）持股百分之五以上股東、控股股東及實際控制人情況；

（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職情況、持股變動情況、年度報酬情況；（六）董事會報告；

（七）管理層討論與分析；

（八）報告期內(nèi)重大事件及對公司的影響；

（九）財務會計報告和審計報告全文；

（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第三十條 中期報告應當記載以下內(nèi)容：

（三）公司股票、債券發(fā)行及變動情況、股東總數(shù)、公司前十大股東持股情況，控股股東及實際控制人發(fā)生變化的情況；

（四）管理層討論與分析；

（五）報告期內(nèi)重大訴訟、仲裁等重大事件及對公司的影響；

（六）財務會計報告；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第三十一條 定期報告內(nèi)容應當經(jīng)公司董事會審議通過。未經(jīng)董事會審議通過的定期報告不得披露。

公司董事、高級管理人員應當對定期報告簽署書面確認意見，說明董事會的編制和審議程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準確、完整地反映上市公司的實際情況。

監(jiān)事會應當對董事會編制的定期報告進行審核并提出書面審核意見。監(jiān)事應當簽署書面確認意見。監(jiān)事會對定期報告出具的書面審核意見，應當說明董事會的編制和審議程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準確、完整地反映上市公司的實際情況。

董事、監(jiān)事無法保證定期報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性或者有異議的，應當在董事會或者監(jiān)事會審議、審核定期報告時投反對票或者棄權票。

董事、監(jiān)事和高級管理人員無法保證定期報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性或者有異議的，應當在書面確認意見中發(fā)表意見并陳述理由，公司應當披露。公司不予披露的，董事、監(jiān)事和高級管理人員可以直接申請披露。

董事、監(jiān)事和高級管理人員按照前款規(guī)定發(fā)表意見，應當遵循審慎原則，其保證定期報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性的責任不僅因發(fā)表意見而當然免除。

第三十二條 公司預計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動的，應當及時進行業(yè)績預告。

第三十三條 定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動的，公司應當及時披露本報告期相關財務數(shù)據(jù)。

第三十四條 定期報告中財務會計報告被出具非標準審計意見的，公司董事會應當針對該審計意見涉及事項作出專項說明。

第四章 臨時報告

第三十五條 發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

前款所稱重大事件包括：

（一）《證券法》第八十條第二款規(guī)定的重大事件；

（二）公司發(fā)生大額賠償責任；

（三）公司計提大額資產(chǎn)減值準備；

（四）公司出現(xiàn)股東權益為負值；

（五）公司主要債務人出現(xiàn)資不抵債或者進入破產(chǎn)程序，公司對相應債權未提取足額壞賬準備；

（六）新公布的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響；

（七）公司開展股權激勵、回購股份、重大資產(chǎn)重組、資產(chǎn)分拆上市或者掛牌；

（八）法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司百分之五以上股份被質(zhì)押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權等，或者出現(xiàn)被強制過戶風險；

（九）主要資產(chǎn)被查封、扣押或者凍結；主要銀行賬戶被凍結；

（十）公司預計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動；

（十一）主要或者全部業(yè)務陷入停頓；

（十二）獲得對當期損益產(chǎn)生重大影響的額外收益，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

（十三）聘任或者解聘為公司審計的會計師事務所；

（十四）會計政策、會計估計重大自主變更；

（十五）因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正；

（十六）公司或者其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者受到其他有權機關重大行政處罰；

（十七）公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌嚴重違紀違法或者職務犯罪被紀檢監(jiān)察機關采取留置措施且影響其履行職責；

（十八）除董事長或者公司總經(jīng)理外的公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員因身體、工作安排等原因無法正常履行職責達到或者預計達到三個月以上，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權機關采取強制措施且影響其履行職責；

（十九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

公司的控股股東或者實際控制人對重大事件的發(fā)生、進展產(chǎn)生較大影響的，應當及時將其知悉的有關情況書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務。

第三十六條 公司變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等，應當立即披露。

第三十七條 公司應當在最先發(fā)生的以下任一時點，及時履行重大事件的信息披露義務：

（一）董事會或者監(jiān)事會就該重大事件形成決議時；

（二）有關各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時；

（三）董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生時。

在前款規(guī)定的時點之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應當及時披露相關事項的現(xiàn)狀、可能影響事件進展的風險因素：

（一）該重大事件難以保密；

（二）該重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞；

（三）公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。

第三十八條 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的進展或者變化的，公司應當及時披露進展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。

第三十九條 公司控股子公司發(fā)生本制度第三十五條規(guī)定的重大事件，可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，公司應當履行信息披露義務。公司參股公司發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事件的，公司應當履行信息披露義務。

第四十條 涉及公司的收購、合并、分立、發(fā)行股份、回購股份等行為導致公司股本總額、股東、實際控制人等發(fā)生重大變化的，信息披露義務人應當依法履行報告、公告義務，披露權益變動情況。

第四十一條 公司證券及其衍生品種交易被中國證監(jiān)會或者深圳證券交易所認定為異常交易的，公司應當及時了解造成證券及其衍生品種交易異常波動的影響因素，并及時披露。

第四十二條 公司應當關注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關于本公司的報道。

證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時，公司應當及時向相關各方了解真實情況，必要時應當以書面方式問詢。

公司控股股東、實際控制人及其一致行動人應當及時、準確地告知公司是否存在擬發(fā)生的股權轉讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。

第五章 信息披露的程序

第四十三條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當勤勉盡責，關注信息披露文件的編制情況，保證定期報告、臨時報告在規(guī)定期限內(nèi)披露。

第四十四條 公司定期報告的編制、審議、披露程序：

（一）公司總經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應當及時編制定期報告草案，提請董事會審議；

（二）董事會秘書負責送達董事審閱；

（三）董事長負責召集和主持董事會會議審議定期報告；

（四）監(jiān)事會負責審核董事會編制的定期報告；

（五）董事會秘書負責組織定期報告的披露工作。

第四十五條 公司臨時報告披露的內(nèi)部審批程序：

（一）董事、監(jiān)事、高級管理人員知悉重大事件發(fā)生時，應當按照公司規(guī)定立即履行報告義務；董事長在接到報告后，應當立即向董事會報告，并敦促董事會秘書組織臨時報告的披露工作。

（二）董事會秘書負責組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務，匯集公司應披露的信息并報告董事會，持續(xù)關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況；

（三）公開披露信息的文稿由董事會辦公室起草、董事會秘書審核；

（四）臨時報告分類別履行以下審批程序：

1、以董事會名義發(fā)布的臨時報告由董事長或董事會秘書簽發(fā)；

2、以監(jiān)事會名義發(fā)布的臨時報告由監(jiān)事會主席或董事會秘書簽發(fā)；

3、在董事會授權范圍內(nèi)，公司總經(jīng)理有權審批的經(jīng)營事項需公開披露的，該事項的公告應先提交公司總經(jīng)理審核，再由董事長簽發(fā)；

4、在董事會授權范圍內(nèi)，全資子公司總經(jīng)理有權審批的經(jīng)營事項需公司披露的，該事項的公告應先提交全資子公司總經(jīng)理審核，再提交公司總經(jīng)理審核，最后提交公司董事長簽發(fā)；

5、控股子公司、參股公司的重大經(jīng)營事項需公開披露的，該事項的公告應先提交公司派出的該控股子公司董事長或該參股公司董事審核，再提交公司總經(jīng)理審核，最后提交公司董事長簽發(fā)。

第四十六條 公司向中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或其他有關政府部門遞交的報告、請示等文件和在新聞媒體上登載的涉及公司重大決策和經(jīng)濟數(shù)據(jù)的宣傳性信息文稿應提交公司董事會秘書進行審核，由總經(jīng)理或董事長簽發(fā)。

第四十七條 公司有關部門研究、決定涉及信息披露事項時，應通知董事會秘書列席會議，并向其提供信息披露所需要的資料。公司有關部門對于是否涉及信息披露事項有疑問時，應及時向董事會秘書或通過董事會秘書向深圳證券交易所咨詢。

第四十八條 公司發(fā)現(xiàn)已披露的信息（包括公司發(fā)布的公告和媒體上轉載的有關公司的信息）有錯誤、遺漏或誤導時，應及時發(fā)布更正公告、補充公告或澄清公告。公司發(fā)現(xiàn)媒體上轉載的有關公司公開披露的信息有錯誤、遺漏或誤導，并可能對公司證券及其衍生品種產(chǎn)生較大影響的，公司應及時予以聲明。

第六章 對外信息溝通

第四十九條 公司董事會秘書為公司投資者關系管理負責人，董事會辦公室是投資者關系管理的職能部門，由董事會秘書領導，負責投資者關系管理的日常事務。其他董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工參加投資者關系活動，應向公司董事會秘書備案，未經(jīng)批準，不得隨意回答投資者的咨詢。

第五十條 公司通過業(yè)績說明會、分析師會議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營情況、財務狀況及其他事件與任何單位和個人進行溝通的，不得提供內(nèi)幕信息。

第五十一條 公司應謹慎對待與投資者的溝通。公司在業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關系活動開始前，應當事先確定提問的可回答范圍。提問涉及公司未公開重大信息或者可以推理出未公開重大信息的，公司應當拒絕回答。公司與特定對象進行直接溝通的，除應邀參加證券公司研究所等機構舉辦的投資策略分析會等情形外，應當要求特定對象出具單位證明和身份證等資料，并要求與其簽署承諾書。

第五十二條 公司應謹慎對待與媒體的溝通，在與媒體的溝通中，當媒體提問涉及未公開重大信息時，公司應予以拒絕。

第七章 保密措施

第五十三條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他因工作關系接觸到應披露信息的工作人員，負有保密義務。

第五十四條 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、其他相關信息披露義務人和內(nèi)幕信息知情人在信息披露前，應當將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)；公司對內(nèi)幕信息相關文件應設置審閱記錄，因工作原因接觸到內(nèi)幕信息的知情人應簽署保密聲明并由公司記錄備查。

第五十五條 當董事會得知有關尚未披露的信息難以保密，或者已經(jīng)泄露，或者公司股票價格已經(jīng)明顯發(fā)生異常波動時，公司應當立即將該信息予以披露。

第五十六條 公司通過網(wǎng)站與內(nèi)部刊物、股東大會、新聞發(fā)布會等方式向外界傳達信息可能涉及敏感內(nèi)容的應由董事會秘書進行事前審核，防止提前泄漏未公開重大信息。

第八章 責任追究機制

第五十七條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責義務的除外。

公司董事長、總經(jīng)理、董事會秘書應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

公司董事長、總經(jīng)理、財務負責人應對公司財務會計報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

第五十八條 由于公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的失職，導致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴重影響或損失的，公司應給予該責任人相應的批評、警告、直至解除其職務等處分，并且可以向其提出適當?shù)馁r償要求。

第五十九條 公司各部門、各子公司發(fā)生需要進行信息披露事項而未及時報告或報告內(nèi)容不準確的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及時、疏漏、誤導，給公司或投資者造成重大損失或影響的，公司董事會秘書有權建議董事會對相關責任人給予處罰，但并不能因此免除公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的責任。

第六十條 公司出現(xiàn)信息披露違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構、交易所公開譴責、批評或處罰的，公司董事會應及時對信息披露事務管理制度及其實施情況進行檢查，采取相應的更正措施，并對有關的責任人及時進行紀律處分。

第六十一條 信息披露過程中涉嫌違法的，按《證券法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定進行處罰。公司對上述違反信息披露規(guī)定人員的責任追究情況應及時向中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局和深圳證券交易所報告。

第九章 附 則

第六十二條 本制度下列用語的含義：

（一）為信息披露義務人履行信息披露義務出具專項文件的證券公司、證券服務機構，是指為證券發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具保薦書、審計報告、資產(chǎn)評估報告、估值報告、法律意見書、財務顧問報告、資信評級報告等文件的證券公司、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構、律師事務所、財務顧問機構、資信評級機構等。

（二）信息披露義務人，是指上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人，收購人，重大資產(chǎn)重組、再融資、重大交易有關各方等自然人、單位及其相關人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他承擔信息披露義務的主體。

（三）及時，是指自起算日起或者觸及披露時點的兩個交易日內(nèi)。

第六十三條 本制度由公司董事會負責解釋。

第六十四條 本制度經(jīng)公司董事會審議通過后實施，第四屆董事會第三次會議審議通過的《信息披露管理制度》同時廢止。

證券代碼：301093 證券簡稱：華蘭股份 公告編號：2021-005

江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司

關于使用募集資金置換預先投入

募投項目自籌資金的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年12月15日召開第四屆董事會第十四次會議，審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案》，該議案尚需提交公司股東大會審議通過?，F(xiàn)將有關情況公告如下：

一、募集資金基本情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于同意江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可[2021]3020號）注冊，并經(jīng)深圳證券交易所同意，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票33,666,667股，每股發(fā)行價格為人民幣58.08元，募集資金總額為人民幣1,955,360,019.36元，扣除相關發(fā)行費用后實際募集資金凈額為人民幣1,804,031,948.87元。大華會計師事務所（特殊普通合伙）對上述募集資金到位情況進行了審驗，并出具了《江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司驗資報告》（大華驗字[2021]000714號）。上述募集資金已全部存放于公司開立的募集資金專項賬戶，公司與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，共同監(jiān)管募集資金的使用。

二、募集資金投資項目情況

根據(jù)《江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》（以下簡稱“《招股說明書》”），公司本次發(fā)行實際募集資金扣除發(fā)行等費用后擬按照輕重緩急投資于以下項目：

單位：萬元

三、自籌資金預先投入募投項目情況

為了保障本次募集資金投資項目的順利推進，公司在募集資金到位前，根據(jù)募集資金投資項目的實際進展情況使用自籌資金對募集資金投資項目進行了預先投入。截至2021年11月18日，公司以自籌資金實際已投入募投項目的金額合計為9198.14萬元，本次擬置換金額為9198.14萬元。大華會計師事務所（特殊普通合伙）針對上述自籌資金的使用情況出具了《江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的鑒證報告》（大華核字[2021]0012703號）。具體情況如下：

單位：萬元

四、募集資金置換先期投入的實施

根據(jù)《招股說明書》，公司已對募集資金置換先期投入作出了安排，即“若本次發(fā)行實際募集資金凈額少于上述項目擬投入募集資金金額，缺口部分通過公司自籌資金解決。募集資金到位前，公司可根據(jù)項目進度適當自籌資金進行建設，待募集資金到位后予以置換。”

本次擬置換方案符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，未與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資計劃的正常進行，也不存在變相改變募集資金用途的情形。本次募集資金置換時間距離募集資金到賬時間不超過六個月，符合法律法規(guī)的相關規(guī)定。

五、履行的程序及專項意見

2021年12月15日，公司召開第四屆董事會第十四次會議及第四屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過《關于使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案》，公司獨立董事對本議案發(fā)表了明確同意的意見。

（一）董事會意見 董事會同意使用募集資金置換截至2021年11月18日預先投入募投項目的自籌資金9198.14萬元，其中置換已投入自動化、智能化工廠改造項目8796.69萬元，置換已投入研發(fā)中心建設項目401.45萬元。

（二）監(jiān)事會意見 監(jiān)事會同意使用募集資金置換截至2021年11月18日預先投入募投項目的自籌資金9198.14萬元，其中置換已投入自動化、智能化工廠改造項目8796.69萬元，置換已投入研發(fā)中心建設項目401.45萬元。

（三）獨立董事意見 公司本次使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金，審批程序合法、合規(guī)，不影響募投項目的正常實施，也不存在變相改變募集資金用途和損害公司及股東利益的情形。募集資金置換的時間距募集資金到賬時間未超過六個月，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。獨立董事一致同意公司使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金共計9198.14萬元，并同意將此項議案提交股東大會審議。

（四）相關機構意見

1、大華會計師事務所（特殊普通合伙）認為，華蘭股份編制的《以自籌資金預先投入募集資金投資項目的專項說明》符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的有關規(guī)定，在所有重大方面公允反映了華蘭股份截至2021年11月18日以自籌資金預先投入募集資金投資項目的情況。

2、經(jīng)核查，保薦機構華泰聯(lián)合證券有限責任公司認為：公司本次使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的事項已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意意見，并由大華會計師事務所（特殊普通合伙）出具了鑒證報告，履行了必要的審批程序。公司本次使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的事項，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不會影響募集資金投資項目的正常進行，且置換時間距募集資金到賬時間不超過六個月，符合相關法律法規(guī)的規(guī)定及公司募集資金管理制度。

綜上，保薦機構對公司本次使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的事項無異議。

六、備查文件

（一）《江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司第四屆董事會第十四次會議決議》；

（二）《江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司第四屆監(jiān)事會第十二次會議決議》；

（三）《江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司獨立董事關于對第四屆董事會第十四次會議相關事項的獨立意見》；

（四）大華會計師事務所（特殊普通合伙）大華核字[2021]0012703號《江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的鑒證報告》；

（五）《華泰聯(lián)合證券有限責任公司關于江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的核查意見》。

特此公告。

江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司董事會

2021年12月16日

證券代碼：301093 證券簡稱：華蘭股份 公告編號：2021-006

江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司

關于使用部分閑置募集資金

和自有資金進行現(xiàn)金管理的公告

江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年12月15日召開第四屆董事會第十四次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意使用不超過人民幣180,000萬元的閑置募集資金（含超募資金，下同）和自有資金進行現(xiàn)金管理，其中募集資金不超過160,000萬元、自有資金不超過20,000萬元。該議案尚需提交公司股東大會審議通過?，F(xiàn)將有關情況公告如下：

三、本次使用閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理的基本情況

由于募集資金投資項目建設有一定周期，根據(jù)募集資金投資項目建設進度，募集資金在近階段存在部分閑置的情況，同時，公司日常經(jīng)營中也會存在暫時閑置的自有資金。為提高資金使用效益，在確保資金安全、公司募集資金投資計劃和生產(chǎn)經(jīng)營正常進行的前提下，公司使用暫時閑置的募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理，有利于更好地實現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，更大程度保障公司股東的利益。具體方案如下：

（一）額度及期限。擬使用不超過人民幣180,000萬元的閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理，其中募集資金不超過160,000萬元、自有資金不超過20,000萬元，現(xiàn)金管理有效期自公司股東大會審議通過之日起12個月內(nèi)，上述額度在期限范圍內(nèi)可循環(huán)滾動使用。

（二）投資產(chǎn)品品種。公司將按照相關規(guī)定嚴格控制風險，選擇安全性高、流動性好、滿足保本要求的投資產(chǎn)品（包括不限于結構性存款、定期存款、大額存單、協(xié)定存款、其他保本型理財產(chǎn)品、通知存款、固定收益憑證、協(xié)議存款等），且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押、擔保。

（三）現(xiàn)金管理收益分配。公司使用部分暫時閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理所得收益歸公司所有，優(yōu)先用于補足募投項目投資金額不足部分以及公司日常經(jīng)營所需的流動資金，暫時閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時歸還至募集資金專戶。

（四）具體實施方式。在上述額度和期限范圍內(nèi)，建議股東大會授權董事長行使現(xiàn)金管理決策權并簽署相關合同文件，包括但不限于明確現(xiàn)金管理金額、選擇投資產(chǎn)品品種、確定投資產(chǎn)品期限、簽署合同及協(xié)議等，由財務部負責具體組織實施。

（五）關聯(lián)關系說明。公司擬向不存在關聯(lián)關系的金融機構購買投資產(chǎn)品，本次使用閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理不會構成關聯(lián)交易。

（六）信息披露。公司將按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關要求及時披露購買投資產(chǎn)品的具體進展情況。

（七）其他。公司本次使用部分閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理不存在變相改變募集資金用途的行為，不會影響募集資金投資項目的正常實施。

四、投資風險及風險控制措施

（一）投資風險

1、公司擬購買的投資產(chǎn)品屬短期低風險型產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟影響較大，該項投資會受到市場波動的影響；

2、公司根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，因此短期投資的實際收益難以可靠預計。

（二）風險控制措施

1、公司利用閑置募集資金購買投資產(chǎn)品時，將嚴格遵守審慎投資原則，選擇安全性高、流動性好的低風險投資品種，不得用于證券投資等高風險投資，不購買股票及其衍生品和無擔保債券為投資標的銀行理財產(chǎn)品；

2、現(xiàn)金管理實施過程中，公司管理層、財務經(jīng)辦人員將持續(xù)跟蹤投資產(chǎn)品進展情況，如發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時采取相應保全措施，控制投資風險；

3、公司審計部負責對投資產(chǎn)品的資金使用與保管情況進行審計與監(jiān)督，定期對所有投資產(chǎn)品項目進行全面檢查；

4、獨立董事、監(jiān)事會不定期對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構進行審計。

五、對公司日常經(jīng)營的影響

公司使用部分閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理是在確保公司日常運營、資金安全和募集資金投資項目正常推進的前提下實施，不影響公司日常資金周轉和主營業(yè)務開展，不存在變相改變募集資金用途的情形，也不影響募集資金投資項目的正常運作。通過適度現(xiàn)金管理，可以提高公司資金使用效益，獲得一定的投資收益，為公司及股東創(chuàng)造更多的投資回報。

六、審議程序及意見

2021年12月15日，公司召開第四屆董事會第十四次會議及第四屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過《關于使用部分閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》，公司獨立董事對本議案發(fā)表了明確同意的意見。

（一）董事會意見 董事會同意使用不超過人民幣180,000萬元的閑置募集資金（含超募資金）和自有資金進行現(xiàn)金管理，其中募集資金不超過160,000萬元、自有資金不超過20,000萬元。建議股東大會授權董事長行使現(xiàn)金管理決策權并簽署相關合同文件，現(xiàn)金管理有效期自公司股東大會審議通過之日起12個月內(nèi)，上述額度在期限范圍內(nèi)可循環(huán)滾動使用。投資產(chǎn)品須滿足安全性高、流動性好的要求，不得影響募集資金投資計劃和公司生產(chǎn)經(jīng)營的正常進行。

（二）監(jiān)事會意見 監(jiān)事會同意使用不超過人民幣180,000萬元的閑置募集資金（含超募資金）和自有資金進行現(xiàn)金管理，其中募集資金不超過160,000萬元、自有資金不超過20,000萬元。建議股東大會授權董事長行使現(xiàn)金管理決策權并簽署相關合同文件，現(xiàn)金管理有效期自公司股東大會審議通過之日起12個月內(nèi)，上述額度在期限范圍內(nèi)可循環(huán)滾動使用。投資產(chǎn)品須滿足安全性高、流動性好的要求，不得影響募集資金投資計劃和公司生產(chǎn)經(jīng)營的正常進行。

（三）獨立董事意見 在保障資金安全、經(jīng)營穩(wěn)定及不影響募集資金投資項目建設計劃的前提下，公司使用暫時閑置的募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理，有利于提高資金的使用效益，審議程序合法、合規(guī)，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，符合公司和全體股東的利益，不存在變相改變募集資金用途和損害公司及股東利益的情形，不會影響募集資金投資計劃的正常進行。因此，我們一致同意公司使用總額不超過180,000萬元的閑置募集資金（含超募資金）和自有資金進行現(xiàn)金管理，并同意將此項議案提交公司股東大會審議。

七、保薦機構核查意見

經(jīng)核查，保薦機構華泰聯(lián)合證券有限責任公司認為：公司本次使用部分閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理的事項已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意意見，履行了必要的審批程序。上述事項符合相關法律、法規(guī)的規(guī)定，公司本次使用部分閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理有利于提高募集資金使用效益、增加股東回報，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不會影響募集資金投資項目的正常進行。

綜上，保薦機構對公司本次使用部分閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理的事項無異議。

八、備查文件

（四）《華泰聯(lián)合證券有限責任公司關于江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司使用部分閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》。

內(nèi)幕信息知情人登記管理制度

（2021年12月15日公司第四屆董事會第十四次會議通過）

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）的內(nèi)幕信息管理，加強內(nèi)幕信息保密工作，有效防范和打擊內(nèi)幕交易等證券違法違規(guī)行為，維護信息披露的公平原則，保護廣大投資者的合法權益，依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《關于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，結合本公司實際，制定本制度。

第二條 公司內(nèi)幕信息管理工作由董事會負責。董事會應當保證內(nèi)幕信息知情人檔案真實、準確和完整，董事長為主要責任人。公司監(jiān)事會對內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監(jiān)督。

董事會秘書負責辦理上市公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔和報送事宜。董事會辦公室具體負責公司內(nèi)幕信息的管理、登記、披露及備案的日常管理工作。董事會秘書和董事會辦公室統(tǒng)一負責對監(jiān)管部門、證券公司、新聞媒體、股東的接待、咨詢（質(zhì)詢）和服務工作。

董事長與董事會秘書應當對內(nèi)幕信息知情人檔案的真實、準確和完整簽署書面確認意見。

第三條 未經(jīng)董事會批準同意，公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送涉及公司內(nèi)幕信息及擬披露信息的內(nèi)容。根據(jù)相關法律法規(guī)必須對外報道、傳送的文件、軟（磁） 盤、錄音（像）帶、光盤等可能涉及內(nèi)幕信息及擬披露信息的內(nèi)容或資料，須經(jīng)董事會辦公室辦理內(nèi)幕信息知情人登記后， 方可對外報道、傳送。

第四條 內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前負有保密義務。內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內(nèi)幕交易，或者建議他人買賣公司證券。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。

第五條 本制度適用于公司各部門、分公司、控股子公司及公司能夠對其實施重大影響的參股公司。

第二章 內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人的范圍

第六條 本制度所指內(nèi)幕信息是指涉及公司的經(jīng)營、財務或者對公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。尚未公開的信息是指公司尚未在證券交易所網(wǎng)站和中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體發(fā)布的事項。

第七條 內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：

（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

（二）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；

（三）公司訂立重要合同、提供重大擔?；蛘邚氖玛P聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

（四）公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況；

（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；

（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者總經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或者總經(jīng)理無法履行職責；

（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務的情況發(fā)生較大變化；

（九）公司分配股利、增資的計劃，公司股權結構的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進入破產(chǎn)程序、被責令關閉；

（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

（十一）公可涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施；

（十二）公司發(fā)生大額賠償責任；

（十三）公司計提大額資產(chǎn)減值準備；

（十四）公司出現(xiàn)股東權益為負值；

（十五）公司主要債務人出現(xiàn)資不抵債或者進入破產(chǎn)程序，公司對相應債權未提取足額壞賬準備；

（十六）新公布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、行業(yè)政策或相關的規(guī)范性文件可能對公司產(chǎn)生重大影響；

（十七）公司開展股權激勵、回購股份、重大資產(chǎn)重組、資產(chǎn)分拆上市或者掛牌；

（十八）法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權，或者出現(xiàn)被強制過戶風險；

（十九）主要資產(chǎn)被查封、扣押或者凍結；主要銀行賬戶被凍結；

（二十）公司預計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動；

（二十一）主要或者全部業(yè)務陷入停頓；

（二十二）獲得對當期損益產(chǎn)生重大影響的額外收益，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

（二十三）聘任或者解聘為公司審計的會計師事務所；

（二十四）會計政策、會計估計重大自主變更；

（二十五）因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正；

（二十六）公司或者其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者受到其他有權機關重大行政處罰；

（二十七）公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌嚴重違紀違法或者職務犯罪被紀檢監(jiān)察機關采取留置措施且影響其履行職責；

（二十八）除董事長或者總經(jīng)理外的公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員因身體、工作安排等原因無法正常履行職責達到或者預計達到三個月以上，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權機關采取強制措施且影響其履行職責；

（二十九）中國證監(jiān)會或深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。

第八條 本制度所指的內(nèi)幕信息知情人是指公司內(nèi)幕信息公開前可以接觸、獲取公司內(nèi)幕信息的人員。

第九條 內(nèi)幕信息知情人的范圍包括但不限于：

（一）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（三）公司控股或實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（四）由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員；

（五）公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（六）因職務、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；

（七）因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構工作人員；

（八）因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關主管部門、監(jiān)管機構的工作人員；

（九）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。

第三章 內(nèi)幕信息知情人的保密管理

第十條 內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息知情人負有保密義務，不得將有關內(nèi)幕信息的內(nèi)容向已知情人員以外的其他單位、個人泄露、報道、傳送，不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。

第十一條 公司通過與內(nèi)幕信息知情人簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書等方式在內(nèi)幕信息知情人知悉內(nèi)幕信息時，將保密事宜及違反保密責任可能導致的法律責任事項告知有關人員。

第十二條 公司內(nèi)幕信息尚未公布前，內(nèi)幕人員不得將有關內(nèi)幕信息內(nèi)容向外界泄露、報道、傳送，不得在公司內(nèi)部網(wǎng)站上以任何形式進行傳播和粘貼。公司應保證第一時間在證券交易所網(wǎng)站和中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體披露相關信息，在其他公共傳播媒體披露的信息不得先于證券交易所網(wǎng)站和中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體。

第十三條 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、相關內(nèi)幕信息知情人應采取措施，在內(nèi)幕信息公開披露前將該信息的知情人員控制在最小范圍內(nèi)。公司進行涉及股價敏感信息的重大事項的研究、策劃、決策及報送時，應當簡化流程、縮短時間，盡可能縮小內(nèi)幕信息知情人的范圍。

第十四條 載有內(nèi)幕信息的文件、磁盤、錄音帶、會議記錄、決議等資料應妥善保管，不準借給他人閱讀、復制，不準交由他人代為攜帶、保管。內(nèi)幕信息知情人應采取相應措施，保證電腦儲存的有關內(nèi)幕信息資料不被調(diào)閱、拷貝。重大信息文件應指定專人報送和保管。

第十五條 如果內(nèi)幕信息事項已在市場上流傳、經(jīng)主流媒體報道或已經(jīng)使公司股票價格產(chǎn)生異動時，相關內(nèi)幕信息知情人應立即告知公司董事會秘書，以便及時采取措施予以澄清、披露等。

第十六條 經(jīng)常從事有關內(nèi)幕信息工作的證券、財務等崗位的相關人員，在有利于內(nèi)幕信息的保密和方便工作的前提下，應具備獨立的辦公場所和專用的辦公設備。

第十七條 內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司的控股股東、實際控制人、直接或間接持有公司百分之五以上股份的股東不得濫用其股東權利或支配地位，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員提供內(nèi)幕信息。

第十八條 公司須向控股股東、實際控制人以外的其他人員提供未公開信息的，應在提供之前報董事會辦公室備案，并確認已經(jīng)與其簽署保密協(xié)議或者取得其對相關信息保密的承諾。

第十九條 公司各部門、分公司、控股子公司及公司能夠對其實施重大影響的參股公司在涉及公司內(nèi)幕信息的報告、傳遞時應參照以上規(guī)定嚴格保密，將內(nèi)幕信息知情人控制在最小范圍，并及時報告董事會辦公室。

第四章 內(nèi)幕信息的登記備案管理

第二十條 在內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司應當按照本制度填寫公司內(nèi)幕信息知情人檔案，及時記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時間、地點、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。

第二十一條 公司在進行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、分拆上市、回購股份等重大事項，或者披露其他可能對上市公可證券交易價格有重大影響的事項時，除按照規(guī)定條填寫內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應制作重大事項進程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過程中各個關鍵點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等內(nèi)容，并督促籌劃重大事項涉及的相關人員在備忘錄上簽名確認。

涉及前述事項的，公司應在內(nèi)幕信息公開披露后五個交易日內(nèi)，將相關內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄按照規(guī)定報送深圳證券交易所備案。

第二十二條 公司的股東、實際控制人及其關聯(lián)方研究、發(fā)起涉及公司的重大事項，以及發(fā)生對公司證券交易價格有重大影響的其他事項時，應當填寫本單位內(nèi)幕信息知情人檔案。 證券公司、會計師事務所、律師事務所及其他中介機構接受委托開展相關業(yè)務，該受托事項對公司證券交易價格有重大影響的，應當填寫本機構內(nèi)幕信息知情人檔案。

收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方以及涉及公司并對公司證券交易價格有重大影響事項的其他發(fā)起方，應當填寫本單位內(nèi)幕信息知情人檔案。

上述主體應當保證內(nèi)幕信息知情人檔案的真實、準確和完整，根據(jù)事項進程將內(nèi)幕信息知情人檔案分階段送達公司，完整的內(nèi)幕信息知情人檔案的送達時間不得晚于內(nèi)幕信息公開披露的時間。內(nèi)幕信息知情人檔案應當按照規(guī)定要求進行填寫，并由內(nèi)幕信息知情人進行確認。 公司應當做好其所知悉的內(nèi)幕信息流轉環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人的登記，并做好本條第一款至第三款涉及各方內(nèi)幕信息知情人檔案的匯總。

第二十三條 公司在信息披露前按照相關法律法規(guī)政策要求需經(jīng)常性向相關行政管理部門報送信息的，在報送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內(nèi)幕信息事項，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記報送信息的時間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉涉及到行政管理部門時，公司應當按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時間。

第二十四條 內(nèi)幕信息知情人的登記備案流程：

（一）當內(nèi)幕信息發(fā)生時，該信息知情人應及時告知董事會辦公室。董事會辦公室應告知相關知情人各項保密責任，并按本制度規(guī)定控制內(nèi)幕信息的傳遞和知情范圍；

（二）董事會辦公室應及時組織相關內(nèi)幕信息知情人填寫內(nèi)幕信息知情人檔案，并及時對內(nèi)幕信息加以核實，以確保內(nèi)幕信息知情人檔案所填寫內(nèi)容的真實、準確、完整；

（三）董事會辦公室核實無誤后向董事會秘書報告，經(jīng)董事會秘書審核確認后歸檔，并按照規(guī)定向深圳證券交易所進行報備。

第二十五條 董事會辦公室負責及時補充完善內(nèi)幕信息知情人檔案信息。內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄自記錄（含補充完善）之日起至少保存十年。

公司應當在內(nèi)幕信息依法公開披露后五個交易日內(nèi)將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄報送證券交易所。公司披露重大事項后，相關事項發(fā)生重大變化的，公司應當及時補充報送內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄。

第二十六條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員積極配合董事會辦公室做好內(nèi)幕信息知情人登記管理工作，及時告知公司內(nèi)幕信息知情人情況以及相關內(nèi)幕信息知情人的變更情況。公司各部門、分公司、控股子公司及公司能夠對其實施重大影響的參股公司應參照以上規(guī)定對內(nèi)幕信息知情人進行登記管理并及時向董事會辦公室報備。

第五章 責任追究

第二十七條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度擅自泄露內(nèi)幕信息，或由于失職，導致違規(guī)，給公司造成嚴重影響或損失時，公司將按情節(jié)輕重，對責任人員給予批評、警告、記過、降職降薪、留用察看、解除勞動合同等處分，以及適當?shù)馁r償要求，以上處分可以單處或并處。中國證監(jiān)會、證券交易所等監(jiān)管部門另有處分的可以合并處罰。

第二十八條 公司根據(jù)中國證監(jiān)會及深圳證券交易所的規(guī)定，對內(nèi)幕信息知情人買賣本公司證券的情況進行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人進行交易的，公司應當進行核實并依據(jù)本制度對相關人員進行責任追究，并在二個工作日內(nèi)將有關情況及處理結果報送江蘇證監(jiān)局和深圳證券交易所。

第二十九條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度，在社會上造成嚴重后果、給公司造成重大損失，構成犯罪的，將移交司法機關處理。

第六章 附 則

第三十條 本制度未盡事宜，或者與有關法律、法規(guī)相悖的，按有關法律、法規(guī)、規(guī)章處理。

第三十一條 本制度自董事會審議通過之日起生效，第四屆董事會第三次會議通過的《內(nèi)幕信息知情人登記備案制度》同時廢止。

證券代碼：301093 證券簡稱：華蘭股份 公告編號：2021-008

江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司關于

召開2022年第一次臨時股東大會的通知

江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第十四次會議審議通過了《關于召開2022年第一次臨時股東大會的議案》，決定于2022年1月7日（星期五）召開公司2022年第一次臨時股東大會，現(xiàn)就有關事項通知如下：

一、召開會議的基本情況

（一）股東大會屆次：2022年第一次臨時股東大會

（二）會議召集人：公司董事會

（三）本次股東大會的召集、召開符合有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

（四）會議召開時間

通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的時間為：2022年1月7日（星期五）9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；

通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為：2022年1月7日（星期五）9:15-15:00。

（五）現(xiàn)場會議召開地點：江蘇省江陰市臨港新城申港鎮(zhèn)澄路1488號江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司智慧源會議室。

（六））會議召開方式：采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結合的方式。

現(xiàn)場投票：股東本人或者通過授權委托書委托他人出席現(xiàn)場會議。

網(wǎng)絡投票：公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)絡形式的投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權。

公司股東只能選擇現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡投票中的一種表決方式。同一表決權出現(xiàn)重復投票的以第一次有效投票結果為準。

（七）股權登記日：2021年12月31日（星期五）

（八）會議出席對象

1、截至2021年12月31日下午深圳證券交易所交易結束后，在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的公司全體股東均有權出席本次股東大會并參加表決。不能親自出席本次股東大會的股東，可以書面形式委托代理人出席會議并表決，該股東代理人不必是公司的股東（《授權委托書》詳見附件一）；

2、公司董事、監(jiān)事及高級管理人員；

3、公司聘請的見證律師；

4、根據(jù)相關法規(guī)應當出席股東大會的其他人員。

（九）持有融資融劵客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司、持有約定購回式交易專用證券賬戶的證券公司等集合類賬戶持有人或名義持有人，應當通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票，不得通過交易系統(tǒng)投票，具體按照深圳證券交易所發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡投票實施細則》（2020年修訂）的有關規(guī)定執(zhí)行。

二、會議審議事項

（一）審議議案名稱

1、《關于變更股份總數(shù)、注冊資本、公司類型、修改<公司章程>并辦理工商變更登記的議案》；

2、《關于使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案》；

3、《關于使用部分閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》。

（二）上述議案1、2、3已經(jīng)公司第四屆董事會第十四次會議審議通過，議案2、3已經(jīng)公司第四屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過，具體內(nèi)容詳見公司披露于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）和《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》、《上海證券報》的相關公告。

（三）上述議案中，議案1屬于特別決議事項，須經(jīng)出席會議的股東所持有效表決權的三分之二以上通過，其他議案為普通決議事項，須經(jīng)出席股東大會股東所持表決權的二分之一以上通過。

（四）對于本次會議審議的所有議案，公司將對中小投資者的表決單獨計票。 中小投資者是指除上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有上市公司5%以上股份的股東以外的其他股東。

三、提案編碼

本次股東大會提案編碼表

四、會議登記

（二）登記地點：江蘇省江陰市臨港新城申港鎮(zhèn)澄路1488號江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司董事會辦公室。

（三）登記方式

本次股東大會采用現(xiàn)場、電子郵件或信函方式登記，不接受電話登記。股東請仔細填寫《江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司2022年第一次臨時股東大會股東參會登記表》（以下簡稱“股東參會登記表”）（詳見附件二）以便登記確認。

郵件或信函請在2022年1月5日（星期三）17:00前送達至公司，同時請在郵件或信函上注明“2022年第一次臨時股東大會”字樣。

（四）登記資料

1、法人股東登記：法人股東的法定代表人出席的，憑本人身份證、法定代表人身份證明書、法人單位營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章）、有效持股憑證、股東參會登記表辦理登記；由法人股東委托代理人出席的，代理人還應出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的授權委托書；

2、自然人股東登記：自然人股東親自出席會議的，憑本人身份證、有效持股憑證、股東參會登記表辦理登記；委托代理人出席的，代理人還應出示本人身份證、自然人股東出具的授權委托書辦理登記；

3、合伙企業(yè)股東登記：合伙企業(yè)股東的執(zhí)行事務合伙人或委派代表出席的，憑本人身份證、合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章）、有效持股憑證、股東參會登記表辦理登記；由合伙企業(yè)股東委托代理人出席的，代理人還應出示本人身份證、合伙企業(yè)股東執(zhí)行事務合伙人依法出具的授權委托書；

4、其他類型股東參照以上要求提供相關資料；

5、辦理登記時，相關資料提供原件或復印件均可（如果提供復印件的，法人或合伙企業(yè)股東須加蓋單位公章、自然人股東須簽字），但現(xiàn)場出席會議時，出席人員應攜帶身份證、有效持股憑證、授權委托書和股東參會登記表原件并于會前半小時辦理參會手續(xù)。

五、參加網(wǎng)絡投票的具體流程

本次股東大會向股東提供網(wǎng)絡投票平臺，公司股東可以通過深交所交易系統(tǒng)和 互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加網(wǎng)絡投票，網(wǎng)絡投票的具體操作流 程詳見附件三。

六、其他事項

（一）會議聯(lián)系方式

聯(lián)系人：趙士軍 聯(lián)系電話：0510-68951502

電子郵箱：zhaosj@hlnpm.com

聯(lián)系地址：214443 江蘇省江陰市臨港新城申港鎮(zhèn)澄路1488號

（二）會議期限和費用

本次會議預計會期半天，與會股東的所有費用自理。

（三）疫情防控期間，請現(xiàn)場參會股東做好健康篩查并嚴格遵守相關防疫規(guī)定。

七、備查文件

（一）《江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司第四屆董事會第十四次會議決議》

（二）《江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司第四屆監(jiān)事會第十二次會議決議》

特此公告。

附件：一、江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司2022年第一次臨時股東大會授權委托書

二、江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司2022年第一次臨時股東大會股東參會登記表

三、參加網(wǎng)絡投票的具體操作流程

附件一

江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司

2022年第一次臨時股東大會授權委托書

茲委托 （身份證號碼： ）

代表本人/本單位出席江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司2022年第一次臨時股東大會，對會議審議的各項議案按照本委托書的指示行使表決權并簽署相關文件。如沒有作出指示，代理人有權按照自己的意愿表決。本授權委托書的有效期自簽署之日起至本次股東大會結束時止。本人/本單位對本次股東大會議案的表決意見如下：

委托人證件號碼：

委托人持股數(shù)量：

委托人證券賬戶：

委托人簽字/蓋章：

年 月 日

附件二

江蘇華蘭藥用新材料股份有限公司

2022年第一次臨時股東大會股東參會登記表

自然人股東請附上本人身份證復印件并親筆簽名，非自然人股東請附上營業(yè)執(zhí)照復印件并加蓋公章。委托他人出席會議的，還需填寫附件一《授權委托書》，提供代理人身份證復印件并由代理人親筆簽名。

附件三

參加網(wǎng)絡投票的具體操作流程

一、網(wǎng)絡投票的程序

本次股東大會向股東提供網(wǎng)絡形式的投票平臺，股東可以通過深交所交易系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網(wǎng)絡投票程序如下：

（一）投票代碼：351093

（二）投票簡稱：華蘭投票

（三）填報表決意見

本次股東大會提案為非累積投票提案，填報表決意見：同意、反對、棄權。

（四）對總議案進行投票視為對本次股東大會所有審議議案表達相同意見。

股東對總議案與具體提案重復投票時，以第一次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。

二、通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票

（一）通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的時間為2022年1月7日9:15-9:25，

9:30-11:30和13:00-15:00。

（二）股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。

三、通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票

（一）互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時間為2022年1月7日上午9:15，結束時間為2022年1月7日下午3:00。

（二）股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡服務身份認證業(yè)務指引》的規(guī)定辦理身份認證，取得“深圳證券交易所數(shù)字證書”或“深圳證券交易所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。

（三）股東根據(jù)獲取的數(shù)字證書或服務密碼，登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時間內(nèi)通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票。