摘要：2021年10月日本首相岸田文雄在施政演說中表明科技立國是日本增長戰(zhàn)略的第一支柱，但近年來日本諸多學(xué)者、媒體等指出日本科研發(fā)展正在迅速衰落，其國內(nèi)各界對此似乎已形成共識，但中國學(xué)界對這一問題卻鮮有研究；而當(dāng)前，正如20世紀(jì)八九十年代的日本，中國的科研實力快速提升，但在此過程中也容易積累諸多問題。在此背景下，通過對Web of Science、InCites等判斷各國科學(xué)研究發(fā)展?fàn)顩r的重要數(shù)據(jù)庫中相關(guān)數(shù)據(jù)進行分析，跟蹤研究日本的科研發(fā)展歷程，解析其產(chǎn)生困難的原因，追蹤其破解難題的思路，汲取科學(xué)研究發(fā)展的有益經(jīng)驗。結(jié)果顯示：21世紀(jì)以來，日本科研競爭力發(fā)展陷入困境主要表現(xiàn)在科研產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量表現(xiàn)不佳、在熱門研究領(lǐng)域及小島型研究領(lǐng)域的參與度下滑和在國際科研合作的存在感減弱三方面，主要受確?？蒲挟a(chǎn)出的基本要素（人員、時間、經(jīng)費）不足、以“選擇與集中”為代表的科技政策顯現(xiàn)副作用以及部分傳統(tǒng)社會習(xí)慣和研究的內(nèi)向化、保守化傾向等抑制作用等多種因素綜合影響，對此日本政府不斷探索破解困境的舉措，重點圍繞人才、資金與環(huán)境等方面推進政策改革。從科研發(fā)展的總體趨勢來看，盡管日本科研發(fā)展速度有所放緩，但其科研實力穩(wěn)步提升，日本仍然是實力強勁的科研大國，在醫(yī)學(xué)、物理學(xué)等領(lǐng)域的先進成果仍被世界各國所矚目、借鑒，其發(fā)展經(jīng)驗將為中國科研發(fā)展提供重要參照，制約日本科研發(fā)展的因素也應(yīng)成為中國科研發(fā)展歷程中防范困境的規(guī)避重點。

1. 研究背景

2000至2021年，日本諾貝爾獎獲得者多達28位，幾近完成日本在第2期《科學(xué)技術(shù)基本計劃》中提出的于21世紀(jì)前50年獲得30個諾貝爾自然科學(xué)獎的目標(biāo)。但日本各界卻對日本科研發(fā)展表現(xiàn)出越來越多的擔(dān)憂。日本前首相菅義偉曾指出，近20年研究能力的持續(xù)低迷已是影響日本國家未來的嚴(yán)重事態(tài)。2018年，日本科技政策研究所發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》首次指出日本科研實力下滑，東京工業(yè)大學(xué)名譽教授大隅良典、小松制作所會長野路國夫等認(rèn)為從數(shù)據(jù)看，日本科研發(fā)展滯緩，甚至出現(xiàn)了大幅下滑；伊神正貫基于日本科技學(xué)術(shù)政策研究所的調(diào)查報告分析了日本科研發(fā)展停滯的表現(xiàn)及原因；京都大學(xué)教授山口榮一提出，企業(yè)忽視基礎(chǔ)研究以及支持企業(yè)風(fēng)險投資的政策失敗是導(dǎo)致日本科學(xué)研究、科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯緩的重要原因；鈴鹿醫(yī)療科學(xué)大學(xué)校長豐田長康則指出，以“選擇與集中”為特征的科研政策導(dǎo)致資金集中于大公司與重點高校，大部分高校運營資金缺乏，由此導(dǎo)致了日本科研發(fā)展的滯緩。與此同時，日本媒體也紛紛刊登評論文章，指出日本科學(xué)研究發(fā)展低迷的現(xiàn)狀：2018年12月，《鉆石周刊》出版了“日本再也無法獲得諾貝爾獎——科學(xué)技術(shù)立國的危機”特輯；2020年3月之后，《每日新聞》連載以“虛幻的科學(xué)技術(shù)立國”為題的評論文章，探討了以“選擇與集中”為特征的新自由主義政策以及政府干預(yù)對日本科研發(fā)展的負(fù)面影響；2021年8月，《日本經(jīng)濟新聞》報道稱，日本在科技論文的影響及評價指標(biāo)方面大幅下滑，被印度趕超，由于日本的研發(fā)資金和研究人員數(shù)量發(fā)展較為低迷，研發(fā)的長期停滯恐難以轉(zhuǎn)變。

日本科研發(fā)展滯緩也引起了世界關(guān)注。《自然》期刊在2016至2019年連續(xù)發(fā)行關(guān)于日本科學(xué)研究的特刊《日本自然指數(shù)》（以下簡稱《指數(shù)》）。盡管《指數(shù)2016》已提出日本作為高質(zhì)量研究的頂級生產(chǎn)國的地位正受到挑戰(zhàn)，但肯定了日本政府對科技、創(chuàng)新的規(guī)劃圖景以及日本機構(gòu)加強合作研究的工作；《指數(shù)2017》則直接指出日本作為頂尖的科研強國，其科研產(chǎn)出在過去10年中始終停滯不前。之后，《指數(shù)2019》指出日本正在尋求通過與他國合作阻止科研發(fā)展下滑，資助特定機構(gòu)促進其海外合作等戰(zhàn)略舉措開始取得成效，但要整體阻止科研產(chǎn)出下滑仍存在較大困難。相較而言，中國學(xué)者對日本科研發(fā)展側(cè)重于中微觀層面的研究，傾向于對大學(xué)改革、科研經(jīng)費制度等內(nèi)容的分析，從宏觀層面探討日本科研發(fā)展的文獻相對較少，僅有施用海等的少數(shù)幾篇，不僅缺乏對當(dāng)前發(fā)展形勢的跟蹤研究，而且更側(cè)重梳理日本科研發(fā)展優(yōu)勢，對其發(fā)展困境及破解思路的關(guān)注較低。

2. 日本科研發(fā)展困境的主要表現(xiàn)

由于科研相關(guān)的內(nèi)容十分豐富，涉及研究人才、經(jīng)費投入、知識產(chǎn)出等，日本在這些環(huán)節(jié)均面臨一些難題，但是，日本國內(nèi)專家學(xué)者認(rèn)為日本科研發(fā)展陷入困境的最直接表現(xiàn)為知識產(chǎn)出方面的停滯。鑒于論文相關(guān)指標(biāo)是反映科研產(chǎn)出最直觀、有效、可獲得性較高的指標(biāo)，因此本研究沿用以往研究慣例，重點基于論文指標(biāo)探討日本科研發(fā)展困境的表現(xiàn)。

2.1 科研產(chǎn)出數(shù)量及質(zhì)量表現(xiàn)不佳

按照日本科技學(xué)術(shù)政策研究所制定的《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)2022》的檢索方法，重點關(guān)注自然科學(xué)領(lǐng)域的論文發(fā)表，將文獻類型設(shè)定為“ARTICLE”與“REVIEW”，對Web of Science中的SCI-EXPANDED數(shù)據(jù)庫進行檢索，將檢索的國家設(shè)置為“CU=Japan”，截至2022年7月16日檢索到符合設(shè)定的時間與文獻類型的論文共計2763949篇。對InCites的數(shù)據(jù)集進行檢索，即包括自然科學(xué)、人文社科等領(lǐng)域文獻，文獻類型同樣設(shè)定為“ARTICLE”與“REVIEW”，根據(jù)其于2022年6月28日的更新情況，1980年1月1日至2022年7月16日，日本共發(fā)表論文2707605篇。基于Web of Science、InCites數(shù)據(jù)庫的檢索（如圖1、圖2所示），21世紀(jì)以來，每年日本論文發(fā)表總量及被引次數(shù)排名前1%論文、前10%論文、高被引論文等高質(zhì)量論文數(shù)量均持續(xù)增多，論文總量的年增長率由慢轉(zhuǎn)快，而高質(zhì)量論文數(shù)量的增速保持穩(wěn)定。

圖1 日本論文發(fā)表總量的變化

圖2 日本高質(zhì)量論文發(fā)表數(shù)量的變化

但從國際比較看，日本論文產(chǎn)出的數(shù)量與質(zhì)量均不樂觀。從全領(lǐng)域來看，日本論文產(chǎn)出的國際占比與排名均大幅下滑。根據(jù)《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)2022》，20世紀(jì)90年代后半期以來，隨著中國發(fā)表論文數(shù)量迅速增多，美日英德等國家論文的發(fā)表數(shù)量占世界科研論文發(fā)表總數(shù)的比例呈下滑趨勢，1998至2000年、2008至2010年、2018至2020年日本發(fā)表論文數(shù)量平均值的國際排名持續(xù)下滑，國際排名從世界第2位下滑至第5位，居于中美德印之后，國際占比也從9.8%降至5%左右。另外，1998至2000年、2008至2010年、2018至2020年日本發(fā)表的被引次數(shù)排名前1%的論文數(shù)量平均值，分別為第5、第10、第12位，國際占比從5.9%降至5.1%；而日本被引次數(shù)排名前10%的論文數(shù)量平均值分別為世界第4、第7及第12位，國際占比從7.3%降至4.0%。由此可見，日本高質(zhì)量論文發(fā)表數(shù)量的國際占比與排名更不樂觀。

第二，從分領(lǐng)域來看（如表1所示），日本在主要領(lǐng)域的論文總量與高質(zhì)量論文數(shù)量的國際排名均出現(xiàn)不同程度下滑。1997至1999年，在化學(xué)、物理學(xué)、材料科學(xué)、工學(xué)等領(lǐng)域，日本總論文與高質(zhì)量論文數(shù)量均在世界前5位，但2017至2019年，其在這些領(lǐng)域的國際排名明顯下滑，特別是工學(xué)領(lǐng)域，日本論文數(shù)量的國際占比僅為3%左右，高質(zhì)量論文數(shù)量的國際占比僅為2%左右。盡管近年日本在臨床醫(yī)學(xué)、基礎(chǔ)生命科學(xué)領(lǐng)域發(fā)表的論文數(shù)量快速增多，但其國際排名依然下滑，高質(zhì)量論文數(shù)量的國際排名更是下滑明顯。

表1 日本在主要研究領(lǐng)域論文發(fā)表數(shù)量的國際排名變化

2.2 科研創(chuàng)新及領(lǐng)域多元化發(fā)展不理想

根據(jù)伊神正貫的相關(guān)方法，參考《科學(xué)地圖》研究報告可以發(fā)現(xiàn)，日本在熱門研究領(lǐng)域及容易產(chǎn)生顛覆性技術(shù)的小島型研究領(lǐng)域的參與度下滑，未來日本的科研創(chuàng)新力及科研領(lǐng)域多樣性發(fā)展或不理想。

日本科技學(xué)術(shù)政策研究所自2003年起開始《科學(xué)地圖》的編撰工作，基于此前6年發(fā)表的論文數(shù)據(jù)，計量分析22個研究大類中被引用數(shù)量排名前1%的論文，確定世界熱門研究領(lǐng)域，分析日本及部分國家的參與情況。從日本占世界總熱門研究領(lǐng)域數(shù)量的比例來看，日本參與的研究領(lǐng)域數(shù)量自《科學(xué)地圖2008》以來基本停滯不前，在《科學(xué)地圖2014》至《科學(xué)地圖2016》統(tǒng)計年間增加了25個研究領(lǐng)域，但《科學(xué)地圖2018》又減少了25個研究領(lǐng)域。《科學(xué)地圖2018》顯示，在總計902個熱門研究領(lǐng)域中，日本參與了274個。其中，日本在分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、物理學(xué)等領(lǐng)域的參與度較高，但在農(nóng)業(yè)科學(xué)、經(jīng)濟與經(jīng)營學(xué)、一般社會科學(xué)等領(lǐng)域的參與度非常低，在10個材料科學(xué)學(xué)科的世界熱門研究領(lǐng)域中僅參與了1個。依據(jù)《科學(xué)地圖2002》到《科學(xué)地圖2018》的統(tǒng)計，日本在參與熱門研究領(lǐng)域的數(shù)量方面不僅落后于美國，而且逐漸大幅落后于英國、德國與中國。

此外，《科學(xué)地圖2012》首創(chuàng)了“Sci-Geo”圖分析國家參與某研究領(lǐng)域的時間持續(xù)性及研究領(lǐng)域間的關(guān)聯(lián)性強弱，以整體把握代表性國家及地區(qū)的技術(shù)發(fā)展情況?！癝ci-Geo”圖的橫軸表示某一研究領(lǐng)域的持續(xù)性，即在之前的《科學(xué)地圖》中是否出現(xiàn)過，縱軸表示該研究領(lǐng)域與其他研究領(lǐng)域關(guān)聯(lián)性的強弱?！癝ci-Geo”圖將研究領(lǐng)域分為：半島型（強關(guān)聯(lián)，無延續(xù)）、大陸型（強關(guān)聯(lián)，有延續(xù)）、島型（弱關(guān)聯(lián)，有延續(xù)）以及小島型（弱關(guān)聯(lián)，無延續(xù)）。大陸型研究領(lǐng)域即在過去的《科學(xué)地圖》中也存在，有時間上的延續(xù)性，與其他研究領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)性強。通常大陸型研究領(lǐng)域占比最高，已形成較成熟的研究規(guī)模及較強競爭性，在之后的研究中也會持續(xù)存在。小島型研究領(lǐng)域可能帶來突破性、顛覆性技術(shù)的產(chǎn)生，對研究領(lǐng)域多樣化的作用更為明顯。如圖3、圖4所示，從《科學(xué)地圖2004》至《科學(xué)地圖2018》，日本的半島型與小島型研究領(lǐng)域的數(shù)量與占比下滑，而大陸型與島型研究領(lǐng)域的數(shù)量與占比相對增加，這一定程度說明，日本在部分小島型、半島型領(lǐng)域的研究更加成熟與持續(xù)，推動其向大陸型、島型研究領(lǐng)域轉(zhuǎn)變，日本參與某一研究領(lǐng)域的持續(xù)性得到有效推進。但日本在可能產(chǎn)生突破性或顛覆性技術(shù)的小島型領(lǐng)域的參與度有所降低，可能導(dǎo)致日本在未來引領(lǐng)世界前沿科學(xué)研究的可能性下降，研究領(lǐng)域的多樣性發(fā)展也將受到負(fù)面影響。對于美國、英國、德國來說，這4類研究領(lǐng)域占比的變化不明顯，始終是小島型或島型研究領(lǐng)域數(shù)量占比最多，中國也由過去的大陸型占比最高向當(dāng)前小島型研究領(lǐng)域數(shù)量更多過渡；而日本過去研究領(lǐng)域占比結(jié)構(gòu)與英國、德國類似，之后轉(zhuǎn)變?yōu)榇箨懶脱芯款I(lǐng)域數(shù)量占比最高，集中在具有規(guī)模、備受國際關(guān)注的大陸型研究領(lǐng)域也意味著日本將面臨來自各國更加激烈的研發(fā)競爭。

圖3 根據(jù)“Sci-Geo”圖分類的日本參與的研究領(lǐng)域數(shù)量變化

圖4 根據(jù)“Sci-Geo”圖分類的日本參與的研究領(lǐng)域占比變化

2.3 國際科研合作的存在感減弱

隨著知識生產(chǎn)的跨國流動愈加活躍，國家間科學(xué)研究合作關(guān)系愈加緊密，國際合作論文數(shù)量大幅增加。如圖5所示，21世紀(jì)以來，日本國際合作論文數(shù)量與占比均持續(xù)增加，2021年日本的國際合作論文數(shù)量達到3.75萬篇，國際合作論文發(fā)表占比提升至36.56%，超過其國內(nèi)合作論文比例，成為拉動日本論文數(shù)量增多的主要動力。分領(lǐng)域來看，21世紀(jì)以來，日本在各領(lǐng)域的國際合作論文數(shù)量基本震蕩增加，特別是在環(huán)境科學(xué)與地球科學(xué)、物理學(xué)、材料科學(xué)、工程學(xué)等領(lǐng)域均在40%以上，而在臨床醫(yī)學(xué)、化學(xué)等領(lǐng)域，日本的國際合作論文百分比較低，在20%左右。與其他科研大國相比，盡管日本的國際合作論文百分比不斷提升，但國際合作論文數(shù)量已被中國、印度等國家趕超，且日本的國際合作論文數(shù)量始終少于美英德法等科研強國，其國際合作論文百分比也與美國（44.05%）、英國（69.93%）、德國（61.24%）及法國（65.64%）存在較大差距。

圖5 日本的國內(nèi)與國際合作論文數(shù)量及占比變化

同時，日本作為論文合作對象國的存在感不斷弱化。如表2所示，2007至2009年及2017至2019年兩個時間段，日本在美英德中等科研大國的國際論文合作對象中排名均下滑。2007至2009年，在主要科研大國的前10位國際合作論文對象國中，日本排在中國、韓國的第2位，印度的第4位、美國的第6位、法國的第10位，但2017至2019年，日本在主要科研大國的國際合作論文對象中的排名已下滑至中國的第6位、韓國的第3位、美國的第8位、印度的第9位以及法國的第10位之后，日本與這些國家合作的論文數(shù)量占這些國家國際合作論文數(shù)量的比例也同時下降，而在與中國、韓國的國際合作論文中表現(xiàn)得尤為明顯。從分領(lǐng)域來看，日本在科研大國的國際合作論文中的存在感也不同程度地減弱。21世紀(jì)初，中國國際合作論文中15%以上是與日本合作，其中在材料科學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)等領(lǐng)域約有1/5的中國國際合作論文有日本機構(gòu)的參與，但2017至2019年，在中國的國際合作論文中，日本參與論文占比為6.5%，僅在物理學(xué)領(lǐng)域超過10%。與之相對，中國在日本科研合作中的存在感卻更加凸顯，在化學(xué)、材料科學(xué)、計算機與數(shù)學(xué)、工程學(xué)等領(lǐng)域，中國已超越美國成為日本論文合作最多的國家。

表2 日本在部分科研大國的論文合作對象國中的排名變化

3. 日本科研發(fā)展陷入困境的主要原因

近年來，日本科研發(fā)展減速是多方面因素合力的作用。人才、時間和經(jīng)費是確?？蒲挟a(chǎn)出的最根本要素，但是，日本面臨科研人才儲備不足、研究人員自主科研時間受擠壓及經(jīng)費不足等問題，直接限制日本科研產(chǎn)出的數(shù)量與質(zhì)量；與此同時，21世紀(jì)以來，日本持續(xù)推進“選擇與集中型”科技政策，其產(chǎn)生的副作用不僅影響日本的科研產(chǎn)出，而且影響研究的多樣化發(fā)展。另外，日本固有的部分社會傳統(tǒng)也阻礙日本科研生產(chǎn)力及創(chuàng)新力的提升。而在國際合作層面，日本研究的內(nèi)向化導(dǎo)致其構(gòu)建共同研究網(wǎng)絡(luò)和參與國際的“智力循環(huán)”不足，大學(xué)及企業(yè)對外科研合作可能愈加謹(jǐn)慎。

3.1 確?？蒲挟a(chǎn)出的基本要素不足

科研人才、時間投入和研發(fā)資金是確?？蒲挟a(chǎn)出的基本要素，但隨著人口老齡化加劇和大學(xué)法人改革等因素的綜合影響，日本出現(xiàn)了諸多制約其科研產(chǎn)出的不利因素。

首先，研究人員數(shù)量增速放緩。20世紀(jì)70年代至21世紀(jì)初，日本研究人員數(shù)量位居世界第二，每萬人口和每萬勞動力的研究人員數(shù)量基本居于世界首位。21世紀(jì)以來，日本研究人員數(shù)量增速放緩，大學(xué)研究人員數(shù)量1970年為9.94萬人，2000年增至25.90萬人，年均增長率約3.28%，但2001至2021年平均增長率僅為0.68%，部分年份甚至出現(xiàn)了負(fù)增長。盡管日本研究人員數(shù)量仍居世界第三位，2021年約為95.2萬人，但與前兩位中國的220多萬人、美國的150多萬人存在較大差距，相較于中美英德等科研大國，其研究人員數(shù)量的增幅較小、增速也較慢。此外，青年科研人員比例下降，全職教師的平均年齡增加。青年科研人員是日本論文產(chǎn)出的中堅力量，其在全球排名前1%的高被引論文中第一作者比率約為39%，在自然科學(xué)領(lǐng)域這一比率高達51%。根據(jù)2013年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，日本在各領(lǐng)域排名前10%的高被引文章中，超半數(shù)作者的年齡在40歲以下。但隨著穩(wěn)定科研崗位競爭難度提升，研究生、博士后人才對職業(yè)生涯的不確定性擔(dān)憂情緒加劇，大批青年人才不再選擇進入科研領(lǐng)域工作。日本文部科學(xué)省科學(xué)技術(shù)·學(xué)術(shù)政策研究所統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，碩士、博士、博士后的入學(xué)人數(shù)分別于2010年、2003年、2008年進入震蕩減少階段。2013至2019年，日本18所重點大學(xué)中39歲以下青年全職教師比例下降了12%，40歲以下大學(xué)教師比例也從1992年的31.3%下滑至2019年的22.1%，而50歲以上的人數(shù)比例從1992年的39.2%上升到2019年的47.8%，教師平均年齡達到49.4歲。高齡教師不僅面臨科研創(chuàng)新能力下滑與知識教授滯后等挑戰(zhàn)，其退休時間延長也使青年科研人員的雇傭需求受到抑制，擠占青年科研人員的晉升空間。

其次，科研時間與經(jīng)費不足。大學(xué)研究人員全時當(dāng)量與論文發(fā)表數(shù)量緊密相關(guān)，研究人員數(shù)量（全時當(dāng)量，F(xiàn)TE）增長停滯是導(dǎo)致日本科研競爭力發(fā)展趨弱的重要原因。大學(xué)研究人員既包括專職從事研究活動的研究人員，也包括同時承擔(dān)教育與研究的研究人員，大學(xué)研究人員全時當(dāng)量是考慮了實際研究時間的計算。例如，如果研究人員將1年中工作時間的60%用于研究活動，則研究人員數(shù)量計算為0.6。根據(jù)《大學(xué)等全時當(dāng)量的換算數(shù)據(jù)調(diào)查》，2018年日本科研人員從事研究活動的時間降至32.9%，相較于2002年減少13.6%，成為實施調(diào)查以來的最低值，而其在社會服務(wù)中與研究相關(guān)的活動比重并未出現(xiàn)增長趨勢。在2019年的一項調(diào)查中，在各種制約要素中，認(rèn)為“研究時間不足”阻礙研究活動的被調(diào)查者比例最高，約占76.4%。2004年日本國立大學(xué)法人化改革后，競爭性研究經(jīng)費占比增加，申請材料的準(zhǔn)備與審批擠占了研究人員更多的科研時間。此外，21世紀(jì)10年代后，日本研發(fā)經(jīng)費支出的增速放緩。1981至2008年，日本研發(fā)經(jīng)費總額與其生產(chǎn)總值比值震蕩提升基本保持世界第一，但之后日本的這一比值增速遠遠落后于中韓。從政府對科技經(jīng)費的支持來看，按照科技相關(guān)預(yù)算/（一般會計支出 特別會計支出-兩者交叉部分)×100%的計算方式，自20世紀(jì)70年代以來，政府預(yù)算中科技經(jīng)費所占比例趨于下降。隨著日本社會保障費和防衛(wèi)費等屢創(chuàng)新高，文教與科學(xué)振興費進一步減少，2022年度降至5.3901萬億日元。從研發(fā)經(jīng)費增速來看，20世紀(jì)八九十年代，日本的大學(xué)研發(fā)經(jīng)費總額快速增加，位居世界第二位，但21世紀(jì)之后其增速明顯放緩。其中，分析經(jīng)過購買力平價換算的OECD統(tǒng)計值，近年來日本的大學(xué)研發(fā)費用總額甚至趨于減少，世界排名滑落至第4位。

3.2“選擇與集中”型科技政策的負(fù)作用

20世紀(jì)90年代以來，日本循序推進“選擇與集中”型科技政策，但隨著政策推進，其負(fù)面效果也逐漸凸顯，被諸多專業(yè)人士視為導(dǎo)致日本科研發(fā)展減速的重要原因?！斑x擇與集中”最初是指一種企業(yè)經(jīng)營管理理念，即選擇特定的領(lǐng)域?qū)⑷肆Y源、資金等集中投入以達到高效率增長，在20世紀(jì)80年代由美國通用電氣（GE）首席執(zhí)行官杰克·韋爾奇（Jack Welch）所倡導(dǎo)與采用的，與其相反的是“多元化經(jīng)營”。

首先，“選擇與集中”型科技政策強化競爭性研究資金制度建設(shè)，使科研人員面臨更大的經(jīng)費壓力。1996年日本在《科學(xué)技術(shù)基本計劃》中首次引入“競爭性研究資金”概念，強調(diào)研究資源來源的多元化。其后，日本國立大學(xué)法人化改革進一步強化了競爭性資金制度，政府以每年1%的比例降低撥付給國立大學(xué)的運營費補助金，提高競爭性經(jīng)費的撥款份額。這一改革促進了大學(xué)經(jīng)費來源的多樣化，同步提升了大學(xué)和企業(yè)開展原始科技創(chuàng)新的能力，但也使大學(xué)教職工面臨更大的經(jīng)費壓力。文部科學(xué)省的報告指出，日本研究經(jīng)費面臨的最大問題是持續(xù)削減基礎(chǔ)經(jīng)費，使基于基礎(chǔ)經(jīng)費與競爭性經(jīng)費支持的大學(xué)教育與研究的“雙支持體系”陷入困境。問卷調(diào)查顯示，被調(diào)查教師中認(rèn)為“基礎(chǔ)研究經(jīng)費不足”的比例最高，認(rèn)為“競爭性經(jīng)費、外部研究資金獲得困難”的占比居第二，高達56.1%的教師認(rèn)為“研究經(jīng)費不足”制約研究活動。

其次，影響科研發(fā)展的均衡性與多元化?！斑x擇與集中”型科技政策的推進導(dǎo)致科研資源與經(jīng)費向?qū)嵙姶蟮膰⒋髮W(xué)聚集。以舊帝國大學(xué)為首的第一梯隊因具有一流的科研資源與良好的研究實績，可以通過廣泛的競爭性資金彌補常規(guī)經(jīng)費的減少，但常規(guī)經(jīng)費的削減直接沖擊了地方大學(xué)的運營和研究，使其陷入研究成果減少、獲取競爭性資金能力降低的惡性循環(huán)。2020年，占據(jù)競爭資金核心的科學(xué)研究費補助金，60%以上被分配給了國立大學(xué)。研究人員為獲得足夠的資金支持，往往集中于實力較強的大學(xué)，降低了其向地方性大學(xué)等流動的可能。而且，由于申請競爭性研究資金依靠成果積累，同一大學(xué)不同領(lǐng)域的研究人員產(chǎn)出成果的速度不同，這也使其申請到競爭性資金的難度存在差別，進一步導(dǎo)致不同學(xué)科的發(fā)展差距。此外，由于21世紀(jì)以來日本科技政策逐漸被納入重視生產(chǎn)率的經(jīng)濟政策之中，日本制定機構(gòu)綜合科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新會議（CSTI）也由以學(xué)術(shù)界人員為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐援a(chǎn)業(yè)界人員為主，這在一定程度上引導(dǎo)科技資源向應(yīng)用研究傾斜而忽視了基礎(chǔ)研究。競爭性資金制度的強化使科研人員為迅速提升業(yè)績，更傾向選擇短期內(nèi)可預(yù)見產(chǎn)生成果的研究主題，對于未受到關(guān)注的突破性研究的探索意愿減弱，“短期性”特點也使日本科研機構(gòu)難以長期穩(wěn)定地推進研究計劃、建立研究體制和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

3.3 其他因素的限制

部分傳統(tǒng)社會習(xí)慣以及研究內(nèi)向化、保守化傾向等，也不利于日本科研競爭力的提升。

首先，年功序列、男外女內(nèi)等傳統(tǒng)社會習(xí)慣不利于科技人才流動與成長。年功序列制導(dǎo)致青年人才待遇偏低且缺乏話語權(quán)。以大數(shù)據(jù)科學(xué)為代表的高級計算機人才在選擇職業(yè)時傾向于超越國界限制，選擇待遇高、有趣且能實現(xiàn)自身價值的企業(yè)，但與中美等國相比，日本相關(guān)企業(yè)提供的薪資存在一定差距。盡管近年來日本企業(yè)招聘博士人才的數(shù)量增加，但在其研究崗位中博士人才占比不高，新招聘的博士也可能被安排進入行政等部門工作。另一方面，日本傳統(tǒng)的家庭分工模式阻礙女性科研人員成長。21世紀(jì)以來，日本女性研究者數(shù)量持續(xù)增加，2020年度達到16.63萬人，但其占全體研究者的比例僅為17.5%，在OECD成員國中處于最低水平，美英等科研強國的這一比例通常在30%以上。多數(shù)女性研究者認(rèn)為“家庭與事業(yè)難以兼顧”“育兒期后很難重返工作崗位”。盡管日本已在“特別研究員事業(yè)”中支持因分娩或育兒中斷后返回研究的人員，但2021年這方面的預(yù)算僅為9.3億日元，僅有1/4的申請人可以享受到相應(yīng)的制度福利。

其次，研究內(nèi)向化、保守化或限制日本國際科研合作。盡管日本不斷出臺政策支持人才赴海外交流，但其青年人才海外交流的意向并不積極，且交流時限較短，難以在海外建立穩(wěn)定的科研合作關(guān)系。21世紀(jì)以來，日本向海外派遣的短期研究者人數(shù)趨于增加，但中長期項目研究者人數(shù)在2000至2007年呈減少趨勢，2008年以后基本維持在4000～5000人左右，日本接收的中長期項目的海外研究者人數(shù)也維持在每年12000～15000人之間。新冠疫情暴發(fā)后，日本向海外派出研究者和接收海外研究者的人數(shù)明顯減少。在各國爭搶人才的背景下，日本的人才吸引力也并不強。根據(jù)2019年OECD發(fā)布的人才吸引力指數(shù)，日本對高學(xué)歷人才、國際學(xué)生的吸引力指數(shù)分列第25、24位，低于所統(tǒng)計的發(fā)達國家平均水平，日本國內(nèi)研究人員“走出去”及國外高學(xué)歷人才“引進來”均不樂觀。此外，近年來為防范技術(shù)外流，日本通過修訂《外匯外貿(mào)法》及配套法令不斷強化出口管制，針對重點科研機構(gòu)，日本政府以“輕重結(jié)合”“預(yù)防為先”為原則，要求研究人員等遵守《外匯外貿(mào)法》安全貿(mào)易管理規(guī)定。2008年，經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省制定了《有關(guān)安全保障貿(mào)易敏感技術(shù)管理指南（大學(xué)、研究機構(gòu)用）》，明確指出科研機構(gòu)在技術(shù)提供及貨物出口方面須履行的審查程序，以及開展學(xué)術(shù)交流和國際合作等的注意事項。為確?？蒲袡C構(gòu)內(nèi)部建立完善的管理制度，日本政府每年召開說明會，并派遣專家赴大學(xué)等進行實踐指導(dǎo)。此外，日本出臺的《綜合創(chuàng)新戰(zhàn)略》《科技創(chuàng)新基本計劃》等也明確強化對技術(shù)外流的防范和對科研機構(gòu)對外合作的管理。但從技術(shù)全球化的客觀現(xiàn)實和科技轉(zhuǎn)移特性來看，憑借政治力量設(shè)置障礙管控技術(shù)擴散只能延緩并不能阻礙技術(shù)溢出，如果過度管控，對正常研發(fā)合作造成不必要干擾，反而不利于科研競爭力的提升。

4. 日本提升科學(xué)研究能力的破解思路

隨著日本各界對提升科研能力的關(guān)注和討論日趨高漲，日本政府出臺了一系列措施，旨在破除束縛日本科研發(fā)展的桎梏，支援建立有利于研究力提升的科研體系，2019年4月，日本文部科學(xué)省制定了“提升研究力改革2019”計劃；2020年1月，日本綜合科技創(chuàng)新會議又在此基礎(chǔ)上制定了“強化研究力·支援年輕學(xué)者綜合計劃”。從日本政府制定的相關(guān)計劃與文件來看，多次強調(diào)增強研究力的關(guān)鍵在于人才、資金與環(huán)境，施策重點也圍繞這3個方面部署與實施。

4.1 改革完善人才培養(yǎng)體系

首先，形成良性循環(huán)的人才培養(yǎng)機制是日本政府加強青年人才培養(yǎng)的重要措施，主要目的在于增加青年人才學(xué)術(shù)研究的意愿，緩解研究后備人才不足。一是增強對博士研究生的資金支持，建立多領(lǐng)域、多層級的獎學(xué)金制度，減免研究生學(xué)費以及活用大學(xué)基金等。除各大學(xué)設(shè)置的內(nèi)部獎學(xué)金外，還包括特別研究員、卓越研究生院項目等文部科學(xué)省的支援項目和靈活運用企業(yè)等民間團體的外部資金。二是改善博士人才的就業(yè)環(huán)境。日本政府加強促進年輕研究者在科研機構(gòu)就業(yè)，也為其在產(chǎn)業(yè)界等其他領(lǐng)域提供職業(yè)選擇，促進人才培養(yǎng)領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)合作。日本第6期《科技創(chuàng)新基本計劃》規(guī)定將長期帶薪實習(xí)納入博士后期課程中，為企業(yè)和大學(xué)的青年研究人員創(chuàng)造交流和匹配機制，同時也為應(yīng)聘公務(wù)員和企業(yè)的博士提高待遇進行調(diào)查和討論。而為及時了解對博士生的雇傭、待遇等情況，日本政府定期實施《博士人才追蹤調(diào)查》并發(fā)布報告。日本政府針對鼓勵研究生進入博士階段學(xué)習(xí)的資金支持和政策保障不斷加強，但在少子老齡化加劇、年輕人生活壓力增大的背景下，這一政策的施行效果有待觀察。

其次，促進研究隊伍的國際化。一是加強對本國研究人才的國際化培養(yǎng)。2012年起日本政府開始對大學(xué)的國際化教育進行重點扶持。以“全球化人才培養(yǎng)推進事業(yè)”為代表，文部科學(xué)省加大對全球化人才的培養(yǎng)力度，著力從課程國際化、教職人員國際化等方面推進大學(xué)教育教學(xué)國際化改革。此外，日本政府為青年研究者提供多樣海外交流支援，支援青年研究者在海外獲得科研職位成為其施策重點之一。2022年日本啟動“青年學(xué)者進入國際人才循環(huán)的新流動模式”項目，支援青年研究者以受雇為首席研究員等形式在海外擔(dān)任博士后或特任助教等職務(wù)，以進一步拓展研究者的海外研究資源，提升日本科研活動的國際影響。二是吸引外國研究者赴日工作。留學(xué)生年齡層小、受教育程度高、社會融入成本低是人才引入的理想對象，2008年日本政府提出“留學(xué)生30萬人計劃”，計劃至2020年接收30萬留學(xué)生赴日學(xué)習(xí)交流，截至2019年5月，赴日留學(xué)生人數(shù)約為31.2萬，提前完成了設(shè)定目標(biāo)。而為促進占比最高的亞洲留學(xué)生在日交流與就業(yè)，2007—2012年文部科學(xué)省實施了“亞洲人才資金構(gòu)想”項目，通過校企聯(lián)合為亞洲優(yōu)秀留學(xué)生順利進入日企工作提供系統(tǒng)支援。在新冠疫情對全球人員流動帶來消極影響的情況下，依賴信息技術(shù)的交流在各領(lǐng)域迅速發(fā)展，日本政府與研究界開始反思數(shù)字化發(fā)展遲滯對學(xué)術(shù)研究產(chǎn)生的影響，在加強數(shù)字化、智能化研究設(shè)施打造的同時，支援大學(xué)等研究機構(gòu)通過線上會議等方式維持和強化國際研究網(wǎng)絡(luò)。

再次，促進女性研究者的活躍。2006年起文部科學(xué)省設(shè)立“支援培養(yǎng)女性研究者模式”“女性研究者研究活動支援事業(yè)”等系列項目，在研究環(huán)境、錄用、培養(yǎng)等方面對女性參與研究事業(yè)給予保障。2011年日本自然科學(xué)領(lǐng)域女性研究者的錄取比例已達到25%，第5期《科技基本計劃》再次提高了這一目標(biāo)值，自然科學(xué)系為30%、理學(xué)系為20%、農(nóng)學(xué)系為30%等。2022年岸田內(nèi)閣再次提出將大學(xué)中女性研究者的比例從2021年的副教授26.1%、教授等18.2%，分別提高至2025年的30%和23%。此外，相應(yīng)配套政策也在加強。2015年，日本頒布了《女性活躍推進法》，規(guī)定國家、地方公共團體和一般事業(yè)主等有推進女性活躍的責(zé)任和義務(wù)。日本政府制定“多樣性研究環(huán)境實現(xiàn)計劃”“平衡工作與育兒支援方針”等措施，鼓勵各機構(gòu)重新評估工作方法，將研究工作與女性育兒生活相平衡。理化學(xué)研究所、名古屋大學(xué)等研究機構(gòu)相繼在研究室或校內(nèi)建設(shè)托兒設(shè)施，甚至雇傭?qū)I(yè)人員看管幼兒。在一系列支援措施的刺激下，日本女性研究者比重一直呈上升態(tài)勢，截至2021年為止，日本女性研究者數(shù)增至16.6萬人，40年間增加了6.4倍。

4.2 優(yōu)化資金分配體系

首先，確?；A(chǔ)資金與競爭性資金的合理分配。近年，日本政府一直以確立競爭性資金制度為核心采取各種舉措，但發(fā)表論文數(shù)量和被引用率的國際占比下降，又使各界不得不重新審視增加競爭性資金比重的有效性。2012年，綜合科學(xué)技術(shù)會議在報告中首次提到研究經(jīng)費制度改革問題，指出鑒于日本論文指標(biāo)下降的現(xiàn)狀，需要重新分析以科研經(jīng)費為代表的競爭性資金的有效性，綜合驗證競爭性資金的制度設(shè)計。這一提議在2013年版的《科技創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略》（以下簡稱《綜合戰(zhàn)略》）中得到了體現(xiàn)，將重建競爭性資金制度作為重點措施。2014年版《綜合戰(zhàn)略》更為明確地提出從研究資金的分配方面著手研究資金制度的改革，使日本的創(chuàng)新系統(tǒng)有效地發(fā)揮作用。作為競爭性資金制度的核心管理機構(gòu)，2014年文部科學(xué)省在報告中強調(diào)基礎(chǔ)科研經(jīng)費的重要性，并提出進行科研經(jīng)費改革，在確保基礎(chǔ)研究經(jīng)費的同時設(shè)計競爭性資金的規(guī)模和目標(biāo)，以達到平衡各類大學(xué)申請的效果。學(xué)界組織也相繼提出建議，指出提高對研究的長期投資效果將使日本的研究力得到強化，提出應(yīng)尋求基礎(chǔ)經(jīng)費、科研費、戰(zhàn)略競爭性項目研究資金的優(yōu)化組合?；A(chǔ)經(jīng)費與競爭性經(jīng)費的分配成為日本科技計劃與經(jīng)費改革的焦點，合理分配競爭性經(jīng)費、加強保障基礎(chǔ)經(jīng)費已成為日本學(xué)界共識。在第6期《科技基本計劃》中，各相關(guān)省廳明確了改革的具體方向，對基礎(chǔ)研究的長期、穩(wěn)定的資金保障傾向進一步加強。

其次，強化資金政策引導(dǎo)性和保障性特質(zhì)。為改善阻礙研究力提升的結(jié)構(gòu)性因素制約，日本政府通過經(jīng)費傾斜來保障處于困境中的研究者與研究環(huán)境。研究者的傾斜重點是青年和女性研究人員。為保證青年人才研究的自主性，2019年起日本政府對青年研究者提供每年700萬日元、可長達10年的支援，以使其可以長期致力于挑戰(zhàn)性研究。此外，日本政府致力促進國立大學(xué)制定中長期人事計劃向博士后研究者傾斜分配經(jīng)費，支援被項目雇傭的青年研究者擴大自發(fā)研究活動、促進研究設(shè)備的更新和共享等。對女性研究者的資金傾斜集中于支援育兒需求：2003年，學(xué)術(shù)振興會在“特別研究員”項目中提出實行因生產(chǎn)和育兒而暫時中斷或延長業(yè)務(wù)的相關(guān)舉措；在研究費補助金方面，保障因育兒中斷研究的女性研究者在一年內(nèi)再次開始研究；2006至2012年，文部科學(xué)省實施了“構(gòu)建女性研究者支援模式”項目，以女性研究者工作的大學(xué)、科研機構(gòu)為支持對象，申請成功的機構(gòu)可在2年內(nèi)獲得一億日元以下的資金支持；2011年文部科學(xué)省提出了“女性研究者活動支援”項目，分為一般型和據(jù)點型兩類，分別為女性研究者工作的機構(gòu)和大學(xué)實施為期3年的資金支持，完善支援女性工作者的配套活動和設(shè)施。系列項目的推進卓有成效，在“女性研究者活動支援”項目中，一般型項目實施的6年間，女性研究者增加的比例達到33.2%，項目支援單位的增長比例遠高于日本全國平均值。

4.3 確保良好研究環(huán)境

首先，減少軟性政策和硬性設(shè)施對科研活動的干擾。針對資金申請手續(xù)繁雜、消耗研究者大量精力等弊病，2020年日本政府將競爭性資金和其他公募型研究費統(tǒng)一為競爭性研究費，促進申請流程的數(shù)字化和快速化；2021年4月起，日本政府致力于改善9個府縣116項研究費的行政手續(xù)。為使研究資金的使用形式更加靈活，2020年文部科學(xué)省開始實施買斷制度（buy out），允許研究者在其所屬機構(gòu)同意的情況下將研究經(jīng)費用于研究活動之外。通過這項制度，資金獲得者可在課業(yè)壓力與研究活動產(chǎn)生矛盾時，雇傭合同制研究者代理相關(guān)課程，保證科研項目時間，在一定程度上也有利于對年輕研究者的活用與培養(yǎng)。

在研究設(shè)備方面，日本政府加強對競爭性經(jīng)費購置設(shè)備的官產(chǎn)學(xué)共用化引導(dǎo)。獲得資金支持的大學(xué)，通過公開經(jīng)費使用細(xì)則等共用設(shè)備的內(nèi)容和成果來達到政策實行和監(jiān)督效果。對于尖端大型研究設(shè)施，政府依據(jù)《促進共用特定尖端大型研究設(shè)施法》，對產(chǎn)學(xué)官利用尖端設(shè)施的體系構(gòu)建和技術(shù)開發(fā)進行支援，不斷加強對大型同步輻射光源SPring-8、超級計算機“富岳”等尖端設(shè)備共用體系的建設(shè)。為適應(yīng)信息技術(shù)發(fā)展背景下研究數(shù)字化、遠程化、智能化特點，日本政府將構(gòu)建適合時代發(fā)展需要的基礎(chǔ)設(shè)施視為必要舉措。在新冠疫情暴發(fā)后研究活動受限的情況下，共用研究基礎(chǔ)設(shè)施的重要性凸顯。日本“綜合革新戰(zhàn)略2020”提出，要靈活運用AI、機器人技術(shù)實現(xiàn)實驗自動化和智能化，推進使用網(wǎng)絡(luò)遠程操控研究設(shè)施并實現(xiàn)分析。日本科技學(xué)術(shù)政策研究所倡議使用“代理測定”的形式，由專業(yè)技術(shù)人員代替研究者進行實驗試制和測定，以緩解新冠疫情對研究者使用設(shè)備的影響。

其次，打造國際化研究環(huán)境。為吸引海外人才赴日學(xué)習(xí)、工作，促進良性國際智力循環(huán)，2007年文部科學(xué)省開啟旨在打造以高水平研究人員為核心的“世界頂級研究據(jù)點項目”（WPI）。該項目要求研究據(jù)點要具備世界最高研究水平、創(chuàng)造融合領(lǐng)域、實現(xiàn)國際研究環(huán)境、研究組織改革等條件。為達成這一目標(biāo)，包含大學(xué)校長、諾貝爾獎獲得者、產(chǎn)業(yè)界及知名國際學(xué)者在內(nèi)的項目委員會負(fù)責(zé)據(jù)點資格審查和追蹤評價。為克服日本因地緣、文化等因素帶來的研究環(huán)境國際化短板，在審定資格中規(guī)定，據(jù)點研究者中需有30%以上為外籍研究者，所有事務(wù)工作和支援體系都以英語為標(biāo)準(zhǔn)語言。截至2021年共相繼設(shè)立14個據(jù)點，為日本發(fā)表高質(zhì)量學(xué)術(shù)論文、打造國際化研究環(huán)境以及促進產(chǎn)學(xué)研融合帶來一定積極效果。而為改善國際合作論文數(shù)量低、國際引用率低等現(xiàn)象，日本政府加大對第三層級國際合作支援力度。這里的第三層次國際合作是指兩個國家的基金機構(gòu)協(xié)作支持國際共同研究。日本科技振興機構(gòu)開展了“Topo-Q International Network”“GP-Write”等參與國際尖端研究體系的科技戰(zhàn)略。通過參與國際戰(zhàn)略項目培養(yǎng)年輕人才，并為日本技術(shù)向海外推廣創(chuàng)造契機，更重要的是使日本深度參與國際尖端研究領(lǐng)域的規(guī)則制定和體系構(gòu)建中來。

再次，加強“司令塔”功能，強化科技創(chuàng)新管理職能?？萍颊吖芾聿块T的職能強化是日本中央省廳改革中內(nèi)閣主導(dǎo)趨勢加強的產(chǎn)物。2001年，日本中央省廳進行了大規(guī)模機構(gòu)改革，在內(nèi)閣府中設(shè)置了5個由總理大臣和內(nèi)閣官房長官作為議長，由相關(guān)大臣和有識之士組成的重要政策相關(guān)會議，綜合科學(xué)技術(shù)會議即為其中之一。相較于此前的咨詢和協(xié)調(diào)職能，綜合科學(xué)技術(shù)會議的地位、職能范圍都大大提升。安倍內(nèi)閣第二次執(zhí)政后，將科技革新作為安倍經(jīng)濟學(xué)的支柱內(nèi)容之一。2013年，安倍晉三在施政演說中表示要將日本打造成為全球最適合創(chuàng)新的國家，而綜合科學(xué)技術(shù)會議就是“司令塔”；6月安倍內(nèi)閣正式推出日本再興戰(zhàn)略，提出廢除省廳垂直分配，在經(jīng)費預(yù)算、事務(wù)運營、成果評價等方面強化綜合科學(xué)技術(shù)會議的主導(dǎo)作用，將政策資源集中投入戰(zhàn)略領(lǐng)域。2014年，根據(jù)《內(nèi)閣府設(shè)置法部分修正案》，綜合科學(xué)技術(shù)會議推動創(chuàng)新活動的職能被強調(diào)，改組為綜合科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新會議，制定科技基本計劃、科技經(jīng)費等業(yè)務(wù)也從文部科學(xué)省移交至內(nèi)閣府。

而隨著科技創(chuàng)新政策中“司令塔”職能的不斷加強，內(nèi)閣府內(nèi)宇宙政策委員會、信息通信政策監(jiān)等機構(gòu)與職位競相設(shè)立，由此帶來的對科技預(yù)算的把控以及對SIP、ImPACT等研究開發(fā)項目的制定，對引導(dǎo)日本科技政策走向，調(diào)配、集中資源進行重點領(lǐng)域研發(fā)起到了顯著效果。但眾多本部機構(gòu)在短時間內(nèi)大批設(shè)立，也使機構(gòu)間信息交換滯后、組織協(xié)作不暢、機構(gòu)職能重復(fù)等問題備受詬病，對于內(nèi)閣行政簡約化、向相關(guān)省廳移交權(quán)力的呼吁也逐漸出現(xiàn)。

5. 結(jié)論

基于Web of Science、InCites等數(shù)據(jù)庫的論文相關(guān)指標(biāo)，通過對日本科研發(fā)展困境的具體表現(xiàn)、形成原因以及日本政府的政策趨向等進行分析，可以得出以下結(jié)論：

第一，21世紀(jì)以來，日本科研競爭力發(fā)展陷入困境，主要表現(xiàn)在3個方面：一是從國際比較看，日本科研產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量表現(xiàn)不佳；二是日本在熱門研究領(lǐng)域及小島型研究領(lǐng)域的參與度下滑，或?qū)?dǎo)致其科研創(chuàng)新力及科研領(lǐng)域多樣性發(fā)展不理想；三是日本國際科研合作的存在感減弱，不僅在國際論文合作對象中排名下滑，其國際合作論文數(shù)量也已被其他科研大國趕超。

第二，日本科研發(fā)展困境受多種因素綜合影響：一是確保科研產(chǎn)出的基本要素不足，包括研究人員的數(shù)量增速放緩、科研時間與經(jīng)費不足等；二是以“選擇與集中”為代表的科技政策顯現(xiàn)副作用，隨著政策推進，不僅使科研人員面臨更大的經(jīng)費壓力，也使科研發(fā)展的均衡性與多元化受到?jīng)_擊；三是日本的部分傳統(tǒng)社會習(xí)慣以及研究的內(nèi)向化、保守化傾向等也對科研競爭力的提升產(chǎn)生一定抑制作用。

第三，面對日本科研發(fā)展困境，日本政府不斷探索破解舉措。重點圍繞人才、資金與環(huán)境等方面推進政策改革。為改革完善人才培養(yǎng)體系，著重推進建立良性循環(huán)的人才培養(yǎng)機制，促進研究隊伍的國際化，并著力推進女性研究者的學(xué)術(shù)活躍；為優(yōu)化資金分配體系，政府協(xié)調(diào)基礎(chǔ)資金與競爭性資金的合理分配，并強化資金政策的引導(dǎo)性和保障性特質(zhì)；為確保良好的研究環(huán)境，政府致力于減少軟性政策和硬性設(shè)施對科研活動的干擾，進一步加強對國際化研究環(huán)境的打造，與此同時，加強綜合科學(xué)技術(shù)會議的“司令塔”功能，強化科技創(chuàng)新的管理職能。值得注意的是，近年日本科研發(fā)展的困境更多是基于與其科研高速發(fā)展階段以及國際科研大國發(fā)展增速相比較的結(jié)果。由于日本社會強烈的危機意識，其國內(nèi)對于日本科研發(fā)展衰退的討論趨于熱烈，但從科研發(fā)展的總體趨勢來看，盡管日本科研發(fā)展速度有所放緩，但其科研實力穩(wěn)步提升，日本仍然是實力強勁的科研大國，在醫(yī)學(xué)、物理學(xué)等領(lǐng)域的先進成果仍被世界各國所矚目、借鑒。

第四，對于中國而言，目前正處于科研發(fā)展的高速增長階段，多項論文相關(guān)指標(biāo)的國際排名位列前茅，但這并不意味著中國的科研發(fā)展已經(jīng)超過日本，長期以來，日本積累的雄厚科研基礎(chǔ)與產(chǎn)學(xué)研支撐體系使其在相當(dāng)長時間內(nèi)仍將保持科研強國地位。而作為經(jīng)歷過科研高速發(fā)展時期的世界科研強國，日本的發(fā)展經(jīng)驗將為中國科研發(fā)展提供重要參照，制約日本科研發(fā)展的因素也應(yīng)成為中國科研發(fā)展歷程中防范困境的規(guī)避重點。日本在反思與探索中出現(xiàn)的政策調(diào)試趨向及其施行效果，也有待我們進一步觀察與借鑒。

作者：鄧美薇1、畢亞娜2*

1 中國社會科學(xué)院日本研究所

2 深圳大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院

項目來源：中國社會科學(xué)院重大項目“‘一帶一路’建設(shè)若干重大問題研究”（2019ZDGH）；中國社會科學(xué)院青年科研啟動項目“第四次產(chǎn)業(yè)革命背景下中日科技創(chuàng)新合作研究”（2021YQNQD0068）；深圳大學(xué)青年教師科研啟動項目“大國競爭背景下美日科技聯(lián)盟的現(xiàn)狀、困境與展望”（000002112204）

本文轉(zhuǎn)載自微信公眾號智庫中國，原載于《科技管理研究》2023年第20期

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