0 引言

當(dāng)前，我國(guó)科技創(chuàng)新進(jìn)入重要戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期，科研驅(qū)動(dòng)力、組織模式以及科學(xué)問題的復(fù)雜性程度發(fā)生改變，亟需原創(chuàng)性、引領(lǐng)性科技創(chuàng)新，以推動(dòng)我國(guó)科技進(jìn)步深度嵌入全球創(chuàng)新體系。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，高校歷來是國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分。2022年8月，教育部印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)高校有組織科研 推動(dòng)高水平自立自強(qiáng)的若干意見》，“有組織科研”一詞首次進(jìn)入中央部委政策文件。2022年10月，中共二十大報(bào)告提出，要進(jìn)一步“優(yōu)化國(guó)家科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)定位和布局”。2023年5月，習(xí)近平總書記在中共中央政治局第五次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，高校要“瞄準(zhǔn)世界科技前沿和國(guó)家重大戰(zhàn)略需求推進(jìn)科研創(chuàng)新”。中共中央政治局2023年以來五次集體學(xué)習(xí)中有三次與高?？萍脊ぷ髅芮邢嚓P(guān)，充分反映了我國(guó)高?？萍脊ぷ鞯陌l(fā)展趨勢(shì)和政策導(dǎo)向。

縱觀高?？萍及l(fā)展史，部分高校整合校內(nèi)外要素和力量對(duì)重大科研項(xiàng)目進(jìn)行積極探索，突破傳統(tǒng)以自由探索為基礎(chǔ)的科研模式，充分彰顯了科技創(chuàng)新的引領(lǐng)帶動(dòng)作用，促進(jìn)高校高質(zhì)量發(fā)展和科技創(chuàng)新工作轉(zhuǎn)型升級(jí)。伴隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的加速演進(jìn)，世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體圍繞科技創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)成為新一輪國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)，有組織科研明確了高?？萍紕?chuàng)新在新發(fā)展階段的主攻方向，即要把國(guó)家重大需求作為當(dāng)前最大的科研驅(qū)動(dòng)力。因此，新時(shí)代背景下，如何把國(guó)家戰(zhàn)略與高?？萍紕?chuàng)新緊密結(jié)合起來，探索政企校研各司其職、各盡其責(zé)以及產(chǎn)學(xué)研用深度融合的有組織科研新范式，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新跨越式發(fā)展，成為亟待解決的重要課題。

目前，學(xué)術(shù)界關(guān)于有組織科研的研究主要集中在案例研究、理論探討和比較研究等方面。案例研究主要聚焦于國(guó)內(nèi)部分高校變革科研范式與推進(jìn)有組織科研體制機(jī)制改革的典型案例；理論探討主要聚焦于有組織科研知識(shí)生產(chǎn)模式、組織模式、響應(yīng)機(jī)制與問題對(duì)策等細(xì)分領(lǐng)域；比較研究主要聚焦于世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家、國(guó)際科研機(jī)構(gòu)或世界一流大學(xué)的個(gè)案研究，以經(jīng)驗(yàn)介紹為主。已有研究從不同視角深入解析有組織科研的重點(diǎn)領(lǐng)域和典型案例，但對(duì)有組織科研多元主體、體制機(jī)制、科研范式和組織模式的整體研究較少。而這正是有組織科研的核心要義，即從系統(tǒng)觀出發(fā)，依托新型舉國(guó)體制“集中力量辦大事”的制度優(yōu)勢(shì)，綜合各種科研力量，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源配置最優(yōu)。因此，本研究將共生理論引入有組織科研實(shí)踐，為系統(tǒng)梳理多元主體及其行動(dòng)機(jī)制、疏通有組織科研實(shí)踐路徑構(gòu)建理論框架。通過分析共生單元、共生模式、共生界面、共生環(huán)境各維度有組織科研的價(jià)值意蘊(yùn)和實(shí)踐指向，梳理風(fēng)險(xiǎn)題域，探討推進(jìn)策略，以期為有組織科研提供創(chuàng)新發(fā)展思路。

1 有組織科研共生發(fā)展：一個(gè)新的理論框架

1879年，德國(guó)生物學(xué)家Anton de Bary提出“共生”這一生物學(xué)概念，意指“不同種屬生物在不同獲益關(guān)系中生活在一起”。此后，這一概念在人文與社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域得到迅速發(fā)展，并逐漸應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、教育學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域，形成一種全新的方法論和價(jià)值觀。經(jīng)Famintsim、Prototaxis等學(xué)者不斷完善，共生理論更強(qiáng)調(diào)不同種屬生物間存在共同生存、協(xié)同進(jìn)化或者相互抑制的關(guān)系，即在共生環(huán)境影響下，共生單元之間按照某種共生模式并通過共生界面形成生態(tài)關(guān)系。其中，共生單元是共生系統(tǒng)中的主體單位，共生模式是共生單元之間的合作形態(tài)，共生界面是共生系統(tǒng)中的調(diào)節(jié)機(jī)制，共生環(huán)境是影響共生系統(tǒng)的外生因素，四者通過交互作用推動(dòng)共生系統(tǒng)形成和發(fā)展。在實(shí)踐層面，共生的本質(zhì)是建立互利合作關(guān)系，且不排除良性競(jìng)爭(zhēng)，主張通過共生單元內(nèi)部結(jié)構(gòu)和功能創(chuàng)新，以及共生單元之間功能的重新定位和合作，形成理想的行為模式和組織模式，不斷優(yōu)化共生關(guān)系賴以存在的外生環(huán)境條件，實(shí)現(xiàn)效益最大化。作為一項(xiàng)復(fù)雜且重大的系統(tǒng)性工程，有組織科研的核心要義在于形成基于多業(yè)態(tài)交互、多主體協(xié)同、多機(jī)制聯(lián)動(dòng)、多要素協(xié)調(diào)、多模式推動(dòng)的共生共榮關(guān)系，實(shí)際上與共生理論關(guān)注的問題具有類比性。所以，共生理論蘊(yùn)含的方法論意義能為有組織科研充分發(fā)揮新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)、合理配置創(chuàng)新資源、促進(jìn)多元主體協(xié)同合作提供理論啟迪和方法借鑒。如圖1所示，高校、政府、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)作為有組織科研的主要共生單元，在間歇共生、連續(xù)共生等不同共生模式下相互作用，在共生界面的調(diào)節(jié)作用和共生環(huán)境的外生因素影響下共同構(gòu)成有組織科研共生系統(tǒng)。

圖1 有組織科研共生系統(tǒng)

1.1 共生單元：有組織科研的基本結(jié)構(gòu)

共生系統(tǒng)中進(jìn)行能量生產(chǎn)和交換的基本單位被稱為共生單元。在有組織科研共生系統(tǒng)中，知識(shí)即能量，知識(shí)生產(chǎn)和交換涉及高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、政府4類典型的共生單元，它們是整個(gè)系統(tǒng)協(xié)同演化的物質(zhì)基礎(chǔ)和動(dòng)力來源。伴隨著高等教育規(guī)模擴(kuò)張、學(xué)習(xí)型社會(huì)發(fā)展以及知識(shí)經(jīng)濟(jì)的縱深化，知識(shí)生產(chǎn)彌散于多種研究機(jī)構(gòu)，政府、企業(yè)等力量的加入瓦解了大學(xué)的知識(shí)壟斷地位，共同構(gòu)成知識(shí)生產(chǎn)復(fù)合體。“大科學(xué)”時(shí)代匹配的知識(shí)生產(chǎn)模式倡導(dǎo)社會(huì)需求和真實(shí)世界的導(dǎo)向作用，強(qiáng)調(diào)多元主體深度參與和協(xié)同共生。有組織科研順應(yīng)這一發(fā)展趨勢(shì)，致力于構(gòu)建高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、政府等多元科研主體共生體系。在這個(gè)共生體系中，高校作為知識(shí)生產(chǎn)單位，學(xué)科齊全、結(jié)構(gòu)合理，具有較高學(xué)術(shù)水平和較強(qiáng)科研實(shí)力以及良好的研究環(huán)境和豐富的人力資源；企業(yè)作為面向市場(chǎng)需求的知識(shí)生產(chǎn)和轉(zhuǎn)化單位，具備敏銳的市場(chǎng)洞察力和靈活的轉(zhuǎn)化系統(tǒng)以及廣闊的市場(chǎng)空間和較強(qiáng)的發(fā)展韌性，能夠?yàn)楦咝？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供載體；政府作為國(guó)家意志和社會(huì)需求的代表，借助顯著的制度優(yōu)勢(shì)和堅(jiān)實(shí)的政策保障，為高校科技創(chuàng)新提供有力支撐；科研機(jī)構(gòu)作為承接科研需求的專門性知識(shí)生產(chǎn)和轉(zhuǎn)化單位，在某一領(lǐng)域方向擁有先進(jìn)性知識(shí)儲(chǔ)備、基礎(chǔ)設(shè)施、人力資源，能夠提供更具針對(duì)性、系統(tǒng)性的研發(fā)資源和平臺(tái)。圍繞知識(shí)生產(chǎn)與轉(zhuǎn)化，高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、政府4種共生單元各有所長(zhǎng)，關(guān)聯(lián)性和匹配性較強(qiáng)，具備協(xié)同共生的基礎(chǔ)。其中，高校作為有組織科研的主體單元發(fā)揮樞紐作用，能夠響應(yīng)政府需求，連接企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)生產(chǎn)與資源轉(zhuǎn)化，為科研可持續(xù)發(fā)展培育后備人才，是有組織科研共生體系運(yùn)作的核心。

1.2 共生模式：有組織科研的合作形態(tài)

共生模式是指共生單元之間的合作形態(tài)，反映共生體系的關(guān)系質(zhì)量和關(guān)系強(qiáng)度。有組織科研共生模式即高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、政府之間的合作形態(tài)和關(guān)系狀態(tài)。共生理論基于組織程度和行為方式兩種維度，可劃分為多種共生模式。如圖2所示，根據(jù)組織程度不同，可劃分為點(diǎn)共生、間歇共生、連續(xù)共生、一體化共生，其開放性程度依次遞減，穩(wěn)定性程度依次遞增。點(diǎn)共生模式指向各單元之間的一次性合作，通常這種合作基于一組主質(zhì)參量（如技術(shù)），具有隨機(jī)性強(qiáng)、延續(xù)性差、穩(wěn)定性弱的特點(diǎn)。間歇共生模式指向一段時(shí)間內(nèi)各單元之間的間歇性合作，此模式相較于點(diǎn)共生模式合作頻率更高、合作時(shí)間更長(zhǎng)，但穩(wěn)定性和延續(xù)性較弱。以上兩種共生模式在有組織科研實(shí)踐中體現(xiàn)為因技術(shù)需求或項(xiàng)目需要產(chǎn)生的非連續(xù)性合作，如高校和企業(yè)之間一次性的科技成果交易，政府和科研機(jī)構(gòu)之間暫時(shí)性的項(xiàng)目發(fā)包與項(xiàng)目承接。與這兩種模式相對(duì)應(yīng)的是連續(xù)共生模式和一體化共生模式。在連續(xù)共生模式中，各單元之間的合作基于多組質(zhì)參量的契合，如技術(shù)、人員、設(shè)備、信息、資金的相互作用，其穩(wěn)定性和延續(xù)性較強(qiáng)。在一體化共生模式中，各單元各種質(zhì)參量全方位地緊密結(jié)合，在共同戰(zhàn)略方向的指引下形成一體化聯(lián)盟，穩(wěn)定性和延續(xù)性達(dá)到最強(qiáng)。這兩種共生模式在實(shí)踐中體現(xiàn)為政產(chǎn)學(xué)研用深度融合，是有組織科研的最優(yōu)共生模式。根據(jù)行為方式差異，共生模式又分為寄生（Parasitic）、偏利共生（Partial Symbiosis）、非對(duì)稱互利共生（Asymmetric Reciprocal Symbiosis）和對(duì)稱性互利共生（Symmetry Reciprocal Symbiosis）4種，分別代表高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、政府不同的利益分配狀態(tài)以及由投入、收益、期待三者互動(dòng)影響的行為模式。其中，寄生和偏利共生模式反映利益的單向流動(dòng)，非受益方因缺乏動(dòng)力而難以為繼，導(dǎo)致合作不可延續(xù)。只有互利互惠的共生模式才能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性合作和發(fā)展，互利共生模式根據(jù)利益分配對(duì)稱性又分為非對(duì)稱互利共生和對(duì)稱性互利共生。在動(dòng)態(tài)變化過程中，對(duì)稱性互利共生模式是一種理想的穩(wěn)態(tài)結(jié)構(gòu)，非對(duì)稱互利共生模式在現(xiàn)實(shí)中更容易實(shí)現(xiàn)，由非對(duì)稱互利共生不斷趨近對(duì)稱性互利共生是有組織科研共生體系優(yōu)化發(fā)展的主要方向。

圖2 共生模式

1.3 共生界面：有組織科研調(diào)節(jié)機(jī)制

共生界面是指創(chuàng)新主體間相互連接的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，具有雙向性調(diào)節(jié)功能，既是推動(dòng)共生利益形成、共生系統(tǒng)發(fā)展演化的源動(dòng)力，也有可能導(dǎo)致共生能量和利益損耗。有組織科研共生界面制度化調(diào)節(jié)機(jī)制可進(jìn)一步細(xì)分為激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)管機(jī)制、評(píng)價(jià)機(jī)制。具體而言，激勵(lì)機(jī)制是促使各共生單元個(gè)體行為與共生系統(tǒng)整體目標(biāo)趨同的管理機(jī)制。在科研領(lǐng)域，激勵(lì)更多指向激發(fā)科技人才的創(chuàng)新活力和積極性。在有組織科研共生系統(tǒng)中存在知識(shí)技術(shù)需求方和供給方，將需求方看作委托人，將供給方看作代理人，在有組織科研委托代理關(guān)系中，激勵(lì)的目的在于促進(jìn)代理方的積極合作行為，從激勵(lì)方向上可分為正向激勵(lì)和負(fù)向激勵(lì)，從激勵(lì)方式上可分為經(jīng)濟(jì)激勵(lì)、精神激勵(lì)等。監(jiān)管機(jī)制是產(chǎn)生高水平科研成果的制度保障，包括對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用、科研誠(chéng)信、科研倫理等方面的監(jiān)督與管理?？茖W(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，科研模式迭代加速，科研環(huán)境也變得更加復(fù)雜，很容易滋生“學(xué)術(shù)腐敗”“學(xué)術(shù)失信”等問題。科研活動(dòng)的內(nèi)隱性導(dǎo)致委托方很難對(duì)代理方知識(shí)生產(chǎn)過程進(jìn)行全方位了解，會(huì)加劇科研投機(jī)行為。可見，監(jiān)管機(jī)制是有組織科研共生界面不可或缺的環(huán)節(jié)。激勵(lì)機(jī)制助推動(dòng)力賦能，監(jiān)管機(jī)制實(shí)現(xiàn)過程監(jiān)督，評(píng)價(jià)機(jī)制則兼具衡量科研成果、激勵(lì)科研者創(chuàng)新動(dòng)力、引導(dǎo)科研方向、引領(lǐng)科技人才培養(yǎng)的多重功能，對(duì)于加快關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、促進(jìn)目標(biāo)導(dǎo)向基礎(chǔ)研究突破、建設(shè)高水平人才隊(duì)伍具有重要意義。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和評(píng)價(jià)方式選擇對(duì)有組織科研共生體系單元互動(dòng)、合作模式、生產(chǎn)方式具有重要引領(lǐng)和調(diào)節(jié)作用。

1.4 共生環(huán)境：有組織科研外生因素

共生單元外部因素組合疊加形成共生環(huán)境，對(duì)共生單元甚至共生系統(tǒng)產(chǎn)生正向激勵(lì)、中性影響和逆向阻滯等不同導(dǎo)向作用。在有組織科研共生系統(tǒng)中，環(huán)境作為外生因素，主要包括政策環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境和文化環(huán)境。在政策環(huán)境層面，國(guó)家政策對(duì)科學(xué)研究的關(guān)注和影響由來已久，1945年Vannevar Bush在《科學(xué)：沒有止境的前沿》報(bào)告中將科學(xué)進(jìn)步的任務(wù)定義為“對(duì)疾病、國(guó)家安全、公共福利、人才培養(yǎng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作出重要貢獻(xiàn)”，提出“科學(xué)是政府應(yīng)當(dāng)關(guān)心的事情”等觀點(diǎn)。政策對(duì)有組織科研的影響主要體現(xiàn)為政府的行政命令、法律規(guī)范與實(shí)施，具有自上而下的顯性特征。在市場(chǎng)環(huán)境層面，市場(chǎng)作為“無形的手”實(shí)際上滲透于有組織科研的方方面面。對(duì)政府而言，市場(chǎng)環(huán)境既是治理對(duì)象也是合作伙伴；對(duì)企業(yè)而言，市場(chǎng)環(huán)境是企業(yè)賴以生存的土壤；對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)而言，市場(chǎng)環(huán)境對(duì)科研經(jīng)費(fèi)、科研方向、組織結(jié)構(gòu)的影響逐漸增強(qiáng)。對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的覺察和適應(yīng)程度影響高校和科研機(jī)構(gòu)獲取外部資源的能力，高校和科研機(jī)構(gòu)不再是單純的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，在與產(chǎn)業(yè)界緊密聯(lián)系過程中，也過渡為帶有經(jīng)濟(jì)組織特征的混合式組織。在文化環(huán)境層面，有組織科研共生關(guān)系離不開科研工作者的集智攻關(guān)和團(tuán)結(jié)協(xié)作。從“小科學(xué)”時(shí)代邁入“大科學(xué)”時(shí)代，科研合作的重要性已被科學(xué)發(fā)展史證明。當(dāng)今世界重大科技突破都離不開多學(xué)科之間的交流和互動(dòng)，發(fā)揚(yáng)協(xié)作精神，聯(lián)合攻關(guān)，自主創(chuàng)新，既是科學(xué)發(fā)展的規(guī)律所在，也是科學(xué)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。

2 共生理論語境下有組織科研面臨的風(fēng)險(xiǎn)題域

• 共生單元：多重制度邏輯分歧
• 共生模式：連續(xù)互利模式缺席
• 共生界面：科研調(diào)節(jié)機(jī)制失靈
• 共生環(huán)境：外部體系支撐乏力

3 共生理論語境下有組織科研推進(jìn)策略

推動(dòng)有組織科研組織形式變革。面對(duì)多重制度邏輯的碰撞，高校作為有組織科研的主體單元，理應(yīng)發(fā)揮創(chuàng)新潛能作用，主動(dòng)應(yīng)變，積極迎合社會(huì)發(fā)展需要，鏈接各共生主體，合力構(gòu)建和優(yōu)化有組織科研共生體系。創(chuàng)新集中攻關(guān)和自由探索相結(jié)合的多元化科研組織形式。梳理學(xué)科邊界，建設(shè)交叉學(xué)科集群。

優(yōu)化有組織科研共享與分配模式。推動(dòng)有組織科研形成連續(xù)共生和一體化共生模式，優(yōu)化有組織科研互利共生模式。

完善有組織科研激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)管機(jī)制及評(píng)價(jià)機(jī)制。上下聯(lián)動(dòng)，多方配合，完善科技激勵(lì)機(jī)制，發(fā)揮長(zhǎng)變量作用，釋放科研人員創(chuàng)新潛力，在執(zhí)行過程中不斷反饋和優(yōu)化，形成良性循環(huán)。持續(xù)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和系統(tǒng)謀劃，不斷優(yōu)化新時(shí)代科技監(jiān)管體系，推動(dòng)形成多方參與、協(xié)同共治有機(jī)結(jié)合的現(xiàn)代科技監(jiān)管體系。進(jìn)一步建立健全包容多元的分類評(píng)價(jià)體系，針對(duì)不同科研導(dǎo)向、不同科研生產(chǎn)方式提供恰當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)方式，既要鼓勵(lì)支持甘坐“冷板凳”、勇闖“無人區(qū)”的原始創(chuàng)新，又要引導(dǎo)激勵(lì)敢啃“硬骨頭”、善打“攻堅(jiān)戰(zhàn)”的協(xié)同攻關(guān)，更好地激發(fā)各類主體的創(chuàng)新活力。

為有組織科研營(yíng)造良好的發(fā)展環(huán)境。不斷優(yōu)化、持續(xù)優(yōu)化、著重培育有組織科研政策環(huán)境。

作者：劉洋溪、任鈺欣、楊臣*，華東師范大學(xué)

本文轉(zhuǎn)載自微信公眾號(hào)科技進(jìn)步與對(duì)策，原載于《科技進(jìn)步與對(duì)策》2024年第5期

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