上海市生態(tài)環(huán)境局科研項目管理辦法

第一章 總 則
第一條 為規(guī)范上海市生態(tài)環(huán)境局（以下簡稱“市生態(tài)環(huán)境局”）科研項目的管理，激發(fā)創(chuàng)新主體活力，增強創(chuàng)新策源能力，切實發(fā)揮科研對生態(tài)環(huán)境管理的技術(shù)支撐作用，提高生態(tài)環(huán)境保護科研經(jīng)費的使用效益，按照國家和本市科研項目管理相關(guān)規(guī)定，特制訂本辦法。
第二條 本辦法適用于市生態(tài)環(huán)境局科研項目全過程管理工作。獲得其他渠道經(jīng)費資助并納入市生態(tài)環(huán)境局科研年度計劃管理的項目，參照本辦法執(zhí)行。
第三條 市生態(tài)環(huán)境局依據(jù)本市生態(tài)環(huán)境保護中長期發(fā)展規(guī)劃及市委、市政府生態(tài)環(huán)境保護發(fā)展戰(zhàn)略要求，加強與市科技規(guī)劃和生態(tài)環(huán)境相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｍ椦芯坑媱?、市決策咨詢相關(guān)項目計劃的協(xié)調(diào)協(xié)同，重點支持以下領(lǐng)域研究工作：
（一）本市生態(tài)環(huán)境保護總體戰(zhàn)略、政策和規(guī)劃的研究；
（二）本市生態(tài)環(huán)境管理法規(guī)、標準、技術(shù)規(guī)范、管理制度的研究；
（三）重大生態(tài)環(huán)境問題前期預(yù)研、控制對策、行動方案和實施評估的研究；
（四）生態(tài)環(huán)境保護基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究；
（五）生態(tài)環(huán)境保護實用技術(shù)、設(shè)備研發(fā)、示范工程研究、探索性研究；
（六）其他根據(jù)生態(tài)環(huán)境保護工作需求開展的科研內(nèi)容。
市生態(tài)環(huán)境局科研項目不支持信息化建設(shè)內(nèi)容，不得采購信息化設(shè)備（包括服務(wù)器、存儲設(shè)備等硬件設(shè)備和數(shù)據(jù)庫、中間件等系統(tǒng)軟件），以及開發(fā)應(yīng)用系統(tǒng)（包括定制開發(fā)的應(yīng)用系統(tǒng)、APP和小程序等），不得開展基于網(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)管理和應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)和部署工作。
市生態(tài)環(huán)境局可以通過設(shè)立青年科研項目等形式，鼓勵青年科研人員開展科研工作。

第二章 組織管理與職責
第四條 市生態(tài)環(huán)境局科研管理部門是市生態(tài)環(huán)境局科研項目的歸口管理部門，主要職責是：
（一）開展項目征詢受理、立項論證、過程管理、驗收等工作；
（二）跟蹤項目任務(wù)實施情況，協(xié)調(diào)推進項目實施中的重要事項；審查研究報告，組織項目驗收，對項目相關(guān)資料進行歸檔保存；
（三）開展項目績效跟蹤管理，促進項目成果信息共享；
市生態(tài)環(huán)境局相關(guān)部門根據(jù)工作職責負責科研項目的協(xié)同管理。
市生態(tài)環(huán)境局科研管理部門可以委托項目管理機構(gòu)予以協(xié)助，并對項目管理機構(gòu)進行監(jiān)督管理。市生態(tài)環(huán)境局每年將科研項目經(jīng)費和科研管理經(jīng)費，列入科研管理部門預(yù)算。
第五條 項目管理機構(gòu)受市生態(tài)環(huán)境局委托，開展項目管理具體工作，客觀及時地向市生態(tài)環(huán)境局反映具體管理工作中發(fā)現(xiàn)的重大問題，協(xié)助開展相關(guān)生態(tài)環(huán)境科技領(lǐng)域調(diào)研和發(fā)展戰(zhàn)略研究，組織開展項目管理、生態(tài)環(huán)境科技等相關(guān)研討、培訓(xùn)、科普工作。
第六條 項目承擔單位是項目具體組織實施的責任主體，應(yīng)當強化法人責任。
（一）恪守科學(xué)道德，遵守有關(guān)法律法規(guī)和倫理準則，誠實守信，符合國家和本市有關(guān)信用管理規(guī)定，對相關(guān)科研活動加強審查和監(jiān)管；
（二）嚴格執(zhí)行國家、本市和市生態(tài)環(huán)境局各項管理規(guī)定，建立健全科研、財務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度，科學(xué)合理編制項目經(jīng)費預(yù)算，加強對項目經(jīng)費使用的監(jiān)督和管理，提高預(yù)算執(zhí)行率，減少結(jié)余資金沉淀，嚴格執(zhí)行相關(guān)會計制度；
（三）按照項目合同組織實施項目，落實項目實施配套條件，履行合同各項條款，強化項目負責人責任，完成主要目標和任務(wù)；
（四）按要求及時報告項目實施情況；
（五）報告項目實施中出現(xiàn)的重大事項，按程序報批需調(diào)整的事項；
（六）接受市生態(tài)環(huán)境局的指導(dǎo)、檢查并配合做好監(jiān)督、評估和驗收等工作；
（七）接受市財政局和市審計局的檢查與審計，并積極配合提供有關(guān)資料。

第三章 立項管理
第七條 市生態(tài)環(huán)境局科研項目按研究內(nèi)容可分為重大研究項目和一般研究項目。重大研究項目實施時間原則上不超過2年，一般研究項目實施時間原則上不超過1年。
第八條 市生態(tài)環(huán)境局建立生態(tài)環(huán)境保護科研專家?guī)?，對項目?zhí)行的全過程管理發(fā)揮咨詢評議作用。
第九條 市生態(tài)環(huán)境局建立科研項目需求庫。各單位可以依據(jù)本辦法第三條規(guī)定的研究范圍，提出科研項目需求，填寫相應(yīng)申報材料，經(jīng)所在單位負責人審核后報入科研項目需求庫。科研項目需求庫保持動態(tài)調(diào)整更新。
第十條 每年7月底前，市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)科研項目需求庫收集的科研項目需求情況，結(jié)合上海生態(tài)環(huán)境保護科技規(guī)劃綱要以及市生態(tài)環(huán)境局生態(tài)環(huán)境管理需求，組織有關(guān)專家對項目需求進行初審遴選，并對初審合格的項目開展立項論證。專家評審的意見是項目立項決策的重要參考。對通過立項論證的項目，結(jié)合財力情況編制年度科研項目計劃草案，明確年度重大研究項目和一般研究項目，報經(jīng)局長專題會、局長辦公會審定后，納入部門預(yù)算報市財政局批準。其中，對于通過立項論證且預(yù)算總額較小（低于50萬元/項）、經(jīng)市生態(tài)環(huán)境局科研管理部門商相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門研究認定必須由局屬事業(yè)單位承擔的項目，以定向?qū)ｍ椪n題任務(wù)方式，根據(jù)實際成本性開支需要，納入局屬事業(yè)單位部門預(yù)算管理。
第十一條 科研項目通過政府采購和非政府采購的方式確定承擔單位，具體流程按照本市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十二條 項目承擔單位應(yīng)為具有獨立法人資格的政府采購合格供應(yīng)商，并具備承擔相應(yīng)科研項目的綜合能力。
第十三條 項目負責人應(yīng)具有領(lǐng)導(dǎo)和組織開展創(chuàng)新性研究的能力，科研信用記錄良好，確保足夠時間投入項目研究，原則上為在職在崗且具有中級專業(yè)技術(shù)職稱（或者碩士學(xué)位）以上。對項目負責人實行限項管理，申報項目時，已作為項目負責人承擔市生態(tài)環(huán)境局科技計劃在研項目2項及以上者，不得再申請。
項目參與人員應(yīng)按照合同規(guī)定，確保足夠時間投入項目研究。
第十四條 市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)政府采購結(jié)果，與項目承擔單位簽訂《上海市生態(tài)環(huán)境保護科研項目合同書》。項目承擔單位應(yīng)按照本辦法經(jīng)費管理相關(guān)內(nèi)容做出承諾。

第四章 過程管理
第十五條 項目承擔單位應(yīng)當根據(jù)項目合同約定的目標和分工安排，履行責任和義務(wù)，按進度完成主要目標和任務(wù)。對項目取得的重大進展，以及可能影響項目實施的重大事項或問題，項目承擔單位應(yīng)當及時報告市生態(tài)環(huán)境局。
市生態(tài)環(huán)境局應(yīng)當為項目實施提供協(xié)調(diào)與服務(wù)，必要時可引入外部專家或第三方機構(gòu)，對項目實施提出建議。
第十六條 實行項目中期檢查制度。重大研究項目的中期檢查由市生態(tài)環(huán)境局科研管理部門負責；一般研究項目的中期檢查由與科研需求對應(yīng)的市生態(tài)環(huán)境局相關(guān)管理部門負責。檢查結(jié)果由市生態(tài)環(huán)境局科研管理部門歸檔。
第十七條 當項目實施期間出現(xiàn)項目計劃任務(wù)調(diào)整、項目負責人變更或調(diào)動單位等可能影響項目實施的重大事項，項目承擔單位應(yīng)當及時提出申請，報市生態(tài)環(huán)境局審核同意。
在不改變研究方向、不降低考核指標的前提下，項目承擔單位可以自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線。
項目因故不能按期完成須申請延期的，項目承擔單位應(yīng)當在項目執(zhí)行期結(jié)束前3個月提出延期申請，報市生態(tài)環(huán)境局審核同意后，方可延期。項目延期原則上只能申請1次，延期時間原則上不超過1年。項目延期的，原則上暫停其項目負責人申請承擔環(huán)?？蒲许椖抠Y格1年。
第十八條 項目有下列情形之一的，市生態(tài)環(huán)境局可以撤銷項目：
（一）項目承擔單位在項目招投標或合同簽訂階段偽造或者編造材料，弄虛作假；
（二）項目承擔單位不能按期簽訂項目合同；
（三）市生態(tài)環(huán)境局相關(guān)文件規(guī)定的其他情形。
第十九條 項目實施過程中有下列情形之一的，項目承擔單位可以向市生態(tài)環(huán)境局申請項目終止或由市生態(tài)環(huán)境局直接終止項目：
（一）經(jīng)實踐證明，項目技術(shù)路線不合理、不可行，或項目無法實現(xiàn)合同約定的進度且無改進辦法；
（二）完成項目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發(fā)生改變導(dǎo)致項目無法正常進行；
（三）項目承擔單位在項目實施中，出現(xiàn)嚴重違規(guī)違紀行為，不按規(guī)定進行整改或拒絕整改；
（四）項目承擔單位未按項目合同約定的計劃進度實施項目，經(jīng)催告后在規(guī)定期限內(nèi)仍遲延實施；
（五）項目承擔單位不接受市生態(tài)環(huán)境局的項目監(jiān)督檢查，經(jīng)催告后仍不配合；
（六）項目承擔單位在執(zhí)行期結(jié)束6個月后，仍未提交驗收材料；
（七）市生態(tài)環(huán)境局相關(guān)文件規(guī)定的其他情形，以及項目合同約定的其他情形。
第二十條 撤銷項目的，項目承擔單位應(yīng)當返還全部項目經(jīng)費。
終止項目的，項目承擔單位應(yīng)當對項目已開展的工作、經(jīng)費使用、已購置設(shè)備儀器、階段性成果、知識產(chǎn)權(quán)等情況做出書面報告，經(jīng)市生態(tài)環(huán)境局核查批準后，完成返還項目經(jīng)費等后續(xù)相關(guān)工作。
項目承擔單位和項目負責人因主觀過錯，導(dǎo)致項目撤銷或終止的，納入科研信用記錄。

第五章 經(jīng)費管理
第二十一條 項目承擔單位應(yīng)根據(jù)課題研究開發(fā)任務(wù)的特點和實際需要，按照《上海市生態(tài)環(huán)境局科研項目經(jīng)費預(yù)算編制要求》，遵循政策相符性、目標相關(guān)性和經(jīng)濟合理性的原則，科學(xué)、合理、真實地編制項目課題經(jīng)費預(yù)算。項目在編制實施計劃確定預(yù)算時應(yīng)編制績效目標。
第二十二條 項目經(jīng)費由直接費用和間接費用組成。直接費用主要包括設(shè)備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、差旅費、會議費、國際合作與交流費、出版/文獻/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費、勞務(wù)費、專家咨詢費以及其他費用。間接費用主要包括承擔單位為項目研究提供的現(xiàn)有儀器設(shè)備及房屋攤銷費，水、電、氣、暖消耗費，有關(guān)管理費用的補助支出以及績效支出等。項目實行獨立核算。
（一）項目承擔單位在自身業(yè)務(wù)范圍內(nèi)無法完成的測試化驗加工相關(guān)工作內(nèi)容，按照政府采購和單位對外委托業(yè)務(wù)非政府采購要求及相應(yīng)程序執(zhí)行。
（二）勞務(wù)費總額控制在項目經(jīng)費總額的30%以內(nèi)。對于決策咨詢類的研究項目，其經(jīng)費預(yù)算在20萬元/項（含20萬元/項）以內(nèi)的，勞務(wù)費支出控制在項目經(jīng)費總額的50%以內(nèi)；其經(jīng)費預(yù)算在20萬元/項~60萬元/項（含60萬元/項）以內(nèi)的，勞務(wù)費支出控制在項目經(jīng)費總額的40%以內(nèi)；其經(jīng)費預(yù)算在60萬元/項以上的，勞務(wù)費支出控制在項目經(jīng)費總額的30%以內(nèi)。對于決策咨詢類以外的研究項目，勞務(wù)費總額控制在項目經(jīng)費總額的30%以內(nèi)。在內(nèi)控健全、不突破勞務(wù)費總量的前提下，項目承擔單位可自主確定科研項目的勞務(wù)費發(fā)放標準。
決策咨詢類的研究項目，是指與本市及區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護相關(guān)的戰(zhàn)略規(guī)劃、政策法規(guī)、體制改革、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、重大任務(wù)、政府管理、創(chuàng)新管理研究，以及相關(guān)科學(xué)理論與方法研究，原則上不涉及列支設(shè)備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力費。市生態(tài)環(huán)境局科研管理部門負責審核研究項目是否為決策咨詢類，并報請局長專題會或局長辦公會審定。
（三）研究項目申請在項目經(jīng)費中安排國際合作交流費，原則上不得超過申請項目經(jīng)費總額的5%。
（四）間接費用實行總額控制，間接費用總額不得超過項目經(jīng)費總額的10%。
（五）會議費、差旅費、咨詢費、國際合作交流費等經(jīng)費使用，應(yīng)按照國家和本市相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
經(jīng)費使用過程中，直接費用中的勞務(wù)費、國際合作交流費總額均不得調(diào)增，其它除新增單價50萬元以上的設(shè)備預(yù)算總額調(diào)增外，可在預(yù)算總額內(nèi)分類調(diào)整，預(yù)算執(zhí)行調(diào)整權(quán)限全部下放給項目承擔單位；間接費用總額不得調(diào)增。
直接費用實行分類總額控制。其中，材料費，測試化驗加工費，燃料動力費，出版、文獻、信息傳播、知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費等四個科目在實施中歸一類管理；勞務(wù)費，專家咨詢費，會議費、差旅費、國際合作交流費，其他支出等四個科目在實施中歸一類管理。同一類預(yù)算額度內(nèi)，項目承擔單位可結(jié)合實際情況進行審批或授權(quán)項目負責人自行調(diào)劑使用；項目承擔單位應(yīng)按照國家和本市有關(guān)規(guī)定完善管理制度，及時為科研人員辦理預(yù)算調(diào)劑手續(xù)。
（六）新增單價50萬元以上的設(shè)備預(yù)算總額調(diào)增，應(yīng)當報市生態(tài)環(huán)境局批準。設(shè)備費預(yù)算總額調(diào)減、設(shè)備費內(nèi)部預(yù)算結(jié)構(gòu)調(diào)整、擬購置設(shè)備的明細發(fā)生變化的，由項目責任人提出申請，由項目承擔單位法定代表人或其授權(quán)的相關(guān)負責人負責審批。
第二十三條 項目經(jīng)費形成的固定資產(chǎn)，按照國家和本市有關(guān)規(guī)定納入項目承擔單位固定資產(chǎn)管理。
第二十四條 項目經(jīng)費決算由項目申請驗收前已使用的經(jīng)費和項目驗收后合理的后續(xù)支出兩部分組成，后續(xù)支出包括印刷費、專利申請費和專家咨詢費等實際需要發(fā)生的經(jīng)費。項目驗收后發(fā)生的后續(xù)支出應(yīng)按經(jīng)費決算表中的內(nèi)容列支。
項目實施期間，年度剩余資金可結(jié)轉(zhuǎn)下一年度繼續(xù)使用。項目完成任務(wù)目標并通過驗收后，項目經(jīng)費應(yīng)于項目驗收且項目尾款到賬的3個月后停止使用，并向市生態(tài)環(huán)境局報送最終的科研經(jīng)費項目決算情況表。
項目結(jié)余資金在2年內(nèi)（從項目經(jīng)費停止使用的來年1月1日算起）由承擔單位統(tǒng)籌安排，用于專項科研活動的直接支出（但不得用于勞務(wù)費和國際合作交流費），每年底前向市生態(tài)環(huán)境局書面提交當年結(jié)余資金的使用情況；2年后未使用完的，按原渠道收回。延期項目的結(jié)余資金在1年內(nèi)（從項目經(jīng)費停止使用的來年1月1日算起）由承擔單位統(tǒng)籌安排，用于專項科研活動的直接支出（但不得用于勞務(wù)費和國際合作交流費），年底前向市生態(tài)環(huán)境局書面提交當年結(jié)余資金的使用情況；1年后未使用完的，按原渠道收回。

第六章 驗收與績效
第二十五條 市生態(tài)環(huán)境局按照《上海市生態(tài)環(huán)境科研項目綜合績效評價工作規(guī)范》開展績效評價和驗收工作。
第二十六條 項目合同到期后3個月內(nèi)，項目承擔單位應(yīng)當及時向市生態(tài)環(huán)境局提交以下驗收材料：
（一）項目驗收申請表；
（二）項目綜合績效自評價報告；
（三）合同約定提交的項目研究報告等項目成果；
（四）經(jīng)費決算審計報告（如審計報告中指出項目經(jīng)費使用和管理中存在問題，項目承擔單位還應(yīng)提交整改情況報告）；
（五）項目承擔單位認為需要補充的其他說明材料。
研究報告需由課題負責人、主要參與人員簽字，并經(jīng)所在單位分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽署后提交（綜合性大學(xué)可以請承擔團隊所在系或?qū)W院領(lǐng)導(dǎo)簽署）。
第二十七條 項目驗收工作由市生態(tài)環(huán)境局組織進行。驗收專家組由不少于5名專家組成。驗收專家應(yīng)當按照市生態(tài)環(huán)境局科技專家?guī)旃芾淼南嚓P(guān)規(guī)定選取和安排。
科研項目負責人應(yīng)出席項目驗收會議并匯報項目研究情況。項目負責人如因客觀情況確實無法出席項目驗收會的，應(yīng)于驗收會召開前3個工作日，向市生態(tài)環(huán)境局科研管理部門提交書面申請，經(jīng)批準后方可由主要參與人員代為匯報。無故缺席的，暫停其項目負責人申請承擔環(huán)保科研項目資格1年。
未通過驗收的項目，項目承擔單位應(yīng)在3個月內(nèi)按照驗收專家組的驗收意見完善項目，并再次提出驗收申請。仍未達到驗收要求的項目，市生態(tài)環(huán)境局將依據(jù)項目合同條款，按法律程序追究項目承擔單位和項目負責人的責任。
第二十八條 項目驗收通過后，承擔單位將《上海市生態(tài)環(huán)境保護科研項目驗收證書》、研究報告、成果（簡本）和電子文檔及時報市生態(tài)環(huán)境局。市生態(tài)環(huán)境局應(yīng)推動科研成果的信息共享工作。
第二十九條 市生態(tài)環(huán)境局將逐步完善科研項目的綜合績效評價制度，綜合績效評價結(jié)果將作為科研人員績效考核、新項目征詢和新項目委托的重要依據(jù)。
對未通過綜合績效評價的項目，市生態(tài)環(huán)境局將進行通報，并暫停其項目負責人申請承擔環(huán)保科研項目資格2年。
第三十條 項目的技術(shù)成果由項目承擔單位和市生態(tài)環(huán)境局共享，并在保障項目承擔單位合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，按照國家和本市有關(guān)規(guī)定開放共享；項目成果的知識產(chǎn)權(quán)按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。依法取得知識產(chǎn)權(quán)的單位應(yīng)當積極應(yīng)用和有序擴散項目成果，促進技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化，并落實支持成果轉(zhuǎn)化的科研人員激勵政策。

第七章 監(jiān)督管理
第三十一條 市生態(tài)環(huán)境局有關(guān)職能部門將按相關(guān)規(guī)定定期或不定期地對局所屬單位科研項目開展情況和經(jīng)費使用情況開展內(nèi)部審計工作。
第三十二條 項目管理機構(gòu)不得承擔或參與承擔市生態(tài)環(huán)境科研項目。項目管理機構(gòu)及其工作人員，不得收取管理相對方的任何費用。
第三十三條 承擔單位在項目經(jīng)費使用和管理中，不得存在以下行為：
（一）未對項目經(jīng)費進行單獨核算；
（二）編報虛假預(yù)算、套取資金；
（三）截留、擠占、挪用項目經(jīng)費；
（四）違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移項目經(jīng)費，違反規(guī)定對外委托工作內(nèi)容；
（五）未獲市生態(tài)環(huán)境局批準擅自變更項目承擔主體；
（六）提供虛假財務(wù)會計信息，虛列支出；
（七）未按規(guī)定執(zhí)行和調(diào)整預(yù)算；
（八）隨意調(diào)賬、變動支出、隨意修改記賬憑證、以表代賬應(yīng)付財務(wù)審計和檢查；
（九）列支與科研任務(wù)無關(guān)的個人消費性支出；
（十）其他違反國家和本市財經(jīng)紀律的行為。
出現(xiàn)上述行為或其他違規(guī)違紀行為的，市生態(tài)環(huán)境局將視情節(jié)輕重予以限期整改、通報批評、約談法定代表人、停撥經(jīng)費、終止項目、追回已撥經(jīng)費、3年內(nèi)取消其申報資格等，并向社會公開。構(gòu)成犯罪的，交由相關(guān)部門依法嚴肅查處。

第八章 附則
第三十四條 市生態(tài)環(huán)境局優(yōu)先支持國家、省部級以及市環(huán)境保護科技創(chuàng)新平臺承擔市生態(tài)環(huán)境局科研項目，優(yōu)先支持對口合作交流地區(qū)開展生態(tài)環(huán)境科研交流。
第三十五條 本辦法由市生態(tài)環(huán)境局負責解釋。
第三十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行，原《上海市環(huán)境保護局科研項目管理辦法》（滬環(huán)?？啤?017〕38號）、原《上海市環(huán)境保護局環(huán)保科研項目績效評估暫行規(guī)定》（滬環(huán)?？啤?017〕37號）同時廢止。

附件：1. 上海市生態(tài)環(huán)境局科研項目經(jīng)費預(yù)算編制要求
2. 上海市生態(tài)環(huán)境科研項目綜合績效評價工作規(guī)范