來源：科技日?qǐng)?bào)

原標(biāo)題：借他山之石 構(gòu)建中國特色科研項(xiàng)目管理新范式

高質(zhì)量發(fā)展是我國“十四五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主題，這對(duì)科研管理的提質(zhì)增效提出了更高要求，特別是以科研項(xiàng)目為載體的經(jīng)費(fèi)管理改革，成為進(jìn)一步激發(fā)創(chuàng)新活力、提升創(chuàng)新效能的重要突破口。

“十四五”時(shí)期，我國將全面探索“揭榜掛帥”“賽馬制”“帥才科學(xué)家負(fù)責(zé)制”等一系列新型科研項(xiàng)目管理機(jī)制。

美、日、德等科技發(fā)達(dá)國家在科研項(xiàng)目組織、團(tuán)隊(duì)遴選、資助方式等方面進(jìn)行了有益的探索，借鑒其成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于構(gòu)建我國新型科研項(xiàng)目組織模式、打造科技管理新范式具有重要意義。

發(fā)達(dá)國家科研項(xiàng)目管理的三大經(jīng)驗(yàn)

典型科技發(fā)達(dá)國家高水平創(chuàng)新績效根本支點(diǎn)在以“人”為中心的項(xiàng)目主管機(jī)制，經(jīng)費(fèi)撥付管控是基本主線，與包容性創(chuàng)新相匹配的經(jīng)費(fèi)使用是重要保障，提高創(chuàng)新績效是最終目的。

首先，以“人”為中心的項(xiàng)目主管導(dǎo)向型研究組織機(jī)制。一是突出項(xiàng)目經(jīng)理人的專業(yè)化權(quán)重。美國國防部高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）推行扁平化與人性化的管理體制，專業(yè)化項(xiàng)目經(jīng)理人是DARPA的創(chuàng)新核心。DARPA對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理人招聘標(biāo)準(zhǔn)極高，應(yīng)聘人員需在軍隊(duì)、企業(yè)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)擁有5年以上工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)相關(guān)技術(shù)有足夠靈敏的科學(xué)嗅覺；同時(shí)，擁有豐富的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)和投資經(jīng)驗(yàn)，能夠充分挖掘潛在科研項(xiàng)目和優(yōu)秀科研人才。二是注重發(fā)揮項(xiàng)目經(jīng)理人串聯(lián)產(chǎn)業(yè)、學(xué)術(shù)和政府三方的紐帶功能。項(xiàng)目經(jīng)理人不僅需要了解美國目前與未來所面臨的挑戰(zhàn)，還需要識(shí)別有助于應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的高新技術(shù)，并確保高新技術(shù)通過迭代創(chuàng)新移交到需求部門。又如日本先進(jìn)技術(shù)探索性研究（ERATO）非常重視項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)力和獨(dú)創(chuàng)性，實(shí)行以“人”為中心的項(xiàng)目主管導(dǎo)向型研究模式。三是確立項(xiàng)目主管的靈魂作用。日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)選擇精通創(chuàng)新和科學(xué)研究方法的關(guān)鍵人物——項(xiàng)目主管，項(xiàng)目主管負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)項(xiàng)目主題，選擇年輕有才能的國際科技工作者共同工作，并根據(jù)獨(dú)特的概念設(shè)計(jì)研究項(xiàng)目，引導(dǎo)新領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展。同時(shí)項(xiàng)目主管對(duì)研究范圍、資源配置、項(xiàng)目管理有幾乎絕對(duì)的自由決定權(quán)。項(xiàng)目主管在項(xiàng)目執(zhí)行期間，僅需在預(yù)算范圍內(nèi)指導(dǎo)研究，在年度會(huì)議上提交技術(shù)進(jìn)步報(bào)告，并在項(xiàng)目終結(jié)時(shí)遞交終結(jié)報(bào)告。

其次，建立分階段、多元化的經(jīng)費(fèi)撥付動(dòng)態(tài)約束機(jī)制。一方面是動(dòng)態(tài)聚焦研究目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)撥付與項(xiàng)目方案優(yōu)化同步。美國DARPA項(xiàng)目是分階段進(jìn)行的，研究組內(nèi)部每周有討論會(huì)、子系統(tǒng)每月舉行碰頭匯報(bào)會(huì)、每季度還有聯(lián)席會(huì)議，在每季度的聯(lián)席會(huì)議上，項(xiàng)目經(jīng)理人會(huì)聽取各個(gè)研究組的匯報(bào)，根據(jù)每個(gè)研究組匯報(bào)的情況，可以當(dāng)場(chǎng)砍掉或新增子項(xiàng)目，也可以當(dāng)場(chǎng)修改各個(gè)項(xiàng)目組的預(yù)算。通過定期的討論、匯報(bào)會(huì)議，DARPA保證了每個(gè)項(xiàng)目有條不紊地推進(jìn)。項(xiàng)目經(jīng)理可以隨時(shí)吸納更新的技術(shù)方案，只要新方案優(yōu)于現(xiàn)有方案，且更有利于項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)即可。另一方面，制訂可行的信息披露機(jī)制，實(shí)現(xiàn)分階段研發(fā)結(jié)果與經(jīng)費(fèi)兌現(xiàn)比例同步。在推進(jìn)過程中DARPA具有相對(duì)成熟的信息發(fā)布、信息搜集和信息處理機(jī)制，營造出全方位立體透明的環(huán)境，為項(xiàng)目的競(jìng)爭模式提供了保障。歐盟“地平線2020計(jì)劃”項(xiàng)目則建立了“按需核撥”經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制，科研項(xiàng)目一般分為預(yù)付款、一次或多次中期撥款以及余款撥付，項(xiàng)目承擔(dān)單位需定期通過系統(tǒng)提交技術(shù)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告和撥款請(qǐng)求，經(jīng)歐委會(huì)審定后才能獲得撥款。為保證項(xiàng)目按進(jìn)度順利完成，歐盟還制定了“預(yù)扣保證金”機(jī)制，即預(yù)撥第一筆資金時(shí)，一次性扣除總經(jīng)費(fèi)的5%作為保證金，余下的撥給項(xiàng)目承擔(dān)單位。項(xiàng)目到期后，根據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)果、資金撥付情況和報(bào)銷情況，按照“多退少補(bǔ)”的原則給予保證金返還或扣除。

再次，構(gòu)建與包容性創(chuàng)新相匹配的科研經(jīng)費(fèi)使用機(jī)制。一方面是將對(duì)資助對(duì)象的信任與經(jīng)費(fèi)使用權(quán)限直接掛鉤。德國萊布尼茨獎(jiǎng)為減輕獲獎(jiǎng)?wù)叩莫?jiǎng)金管理負(fù)擔(dān)，將獎(jiǎng)金以“信任預(yù)支”的方式支付，由德國科學(xué)基金會(huì)（DFG）代為管理，獲獎(jiǎng)?wù)咴诮?jīng)費(fèi)的使用上有絕對(duì)的自由，可以按照自己的意愿和興趣開展研究，拓展新的研究領(lǐng)域或開展一些高風(fēng)險(xiǎn)的研究，科研計(jì)劃完全由他們自己設(shè)計(jì)。獲獎(jiǎng)?wù)咴讵?jiǎng)金的使用上也有很大的靈活性，隨時(shí)隨地可以動(dòng)用獎(jiǎng)金，無需經(jīng)過長時(shí)間申請(qǐng)，這使得獲獎(jiǎng)?wù)吣馨阉械木蜁r(shí)間用于研究工作。另一方面，在既定約束條件下最大化給予資助對(duì)象自由使用空間。萊布尼茨獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)咭部梢杂锚?jiǎng)金雇傭優(yōu)秀科學(xué)家在其麾下工作，壯大自己的研究隊(duì)伍。萊布尼茨獎(jiǎng)在總經(jīng)費(fèi)中實(shí)行項(xiàng)目總包干津貼，該經(jīng)費(fèi)隨每次資金的調(diào)用按比例支付，僅限高等教育機(jī)構(gòu)或研究機(jī)構(gòu)在遵守法律規(guī)定的情況下決定如何使用。各個(gè)機(jī)構(gòu)將其納入一般預(yù)算中，使用中全程透明，且必須與“加強(qiáng)研究，特別是大學(xué)的研究”的總方案的目標(biāo)相一致。

探索符合國情的科研管理模式

科研經(jīng)費(fèi)是新型科研項(xiàng)目管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。近年來，隨著“放管服”改革不斷深化，我國在科研經(jīng)費(fèi)評(píng)審、分配、監(jiān)督等方面都進(jìn)行了積極探索和實(shí)踐，取得了顯著成效，然而我國科技發(fā)展仍處于追趕階段，要想在國際重要科技領(lǐng)域取得率先發(fā)展，還需要不斷完善政府科研資助體系，去借鑒國外科研管理經(jīng)驗(yàn)的過程中逐步形成富含本國特色的科研管理范式，推動(dòng)科技更快發(fā)展，取得更多創(chuàng)新成果。基于此，為加快構(gòu)建我國新型項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制，建議從以下幾方面著手：

一是構(gòu)建以專業(yè)機(jī)構(gòu)和職業(yè)經(jīng)理人為支點(diǎn)的項(xiàng)目組織體系。借鑒美、日科研項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，培育高素質(zhì)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)，在人事安排、薪酬制度設(shè)計(jì)等方面給予負(fù)責(zé)人更大的權(quán)利，增加組織運(yùn)行的自主性和靈活性。以專業(yè)機(jī)構(gòu)為平臺(tái)，采用常任專職、常任兼職、聘任專職、聘任兼職等靈活方式吸引一流科學(xué)家和知名企業(yè)管理人員作為科研項(xiàng)目管理專業(yè)人員。對(duì)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)和人才團(tuán)隊(duì)充分賦權(quán)，尤其要賦予其在項(xiàng)目決策、投資、推進(jìn)和退出方面的權(quán)利，使其基于自身聲譽(yù)和自我實(shí)現(xiàn)，更好地管理科研項(xiàng)目。

二是建立績效導(dǎo)向下的全程動(dòng)態(tài)經(jīng)費(fèi)撥付機(jī)制。堅(jiān)持以目標(biāo)和結(jié)果為導(dǎo)向，對(duì)科研項(xiàng)目采取分階段資助方式，若項(xiàng)目完成階段任務(wù)目標(biāo)，即按照約定的金額撥付經(jīng)費(fèi)，未完成任務(wù)目標(biāo)，則沒有經(jīng)費(fèi)支持。通過分階段經(jīng)費(fèi)支持的引導(dǎo)作用，激發(fā)創(chuàng)新主體的積極性和主動(dòng)性，促進(jìn)項(xiàng)目承擔(dān)方與項(xiàng)目需求方目標(biāo)緊密結(jié)合，降低項(xiàng)目失敗的風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)科研經(jīng)費(fèi)的高效利用。

三是探索包容性創(chuàng)新與有效約束之間適度平衡可行路徑。一方面，進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信管理，圍繞“揭榜掛帥”“賽馬制”等新型科研項(xiàng)目組織管理模式，開展政策梳理與調(diào)研，查找現(xiàn)有監(jiān)督管理規(guī)范與新型項(xiàng)目資助方式和組織方式間的矛盾差距，明確新型科研項(xiàng)目監(jiān)督審計(jì)的內(nèi)容、環(huán)節(jié)、方式等，盡快出臺(tái)科研經(jīng)費(fèi)管理改革新形勢(shì)下的監(jiān)督管理操作細(xì)則，探索符合科研經(jīng)費(fèi)管理改革趨勢(shì)的監(jiān)管制度環(huán)境。

另一方面，充分利用信息化手段推動(dòng)科研經(jīng)費(fèi)全流程監(jiān)管方式，以科技項(xiàng)目資金監(jiān)督檢查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，探索利用大數(shù)據(jù)信息，綜合科技管理部門產(chǎn)生的監(jiān)督管理政府?dāng)?shù)據(jù)和其他相關(guān)行業(yè)管理部門或社會(huì)管理部門產(chǎn)生的監(jiān)督管理社會(huì)數(shù)據(jù)，從機(jī)制上利用數(shù)據(jù)信息精準(zhǔn)預(yù)防科研經(jīng)費(fèi)使用信用風(fēng)險(xiǎn)，提升科技監(jiān)督工作的精準(zhǔn)性及經(jīng)費(fèi)監(jiān)管能力。進(jìn)一步加大新型項(xiàng)目的推廣范圍和探索力度，對(duì)于成功揭榜、完成效果好且對(duì)相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展具有重要意義的項(xiàng)目，可建立“優(yōu)秀揭榜獎(jiǎng)”“優(yōu)秀帥才獎(jiǎng)”等對(duì)揭榜單位、掛帥人員、發(fā)榜單位予以表彰，并加強(qiáng)宣傳，樹立典型與標(biāo)桿。

（高越，北京市習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想研究中心、北京市科學(xué)技術(shù)研究院）

責(zé)任編輯：王后