證券代碼：600570 證券簡(jiǎn)稱：恒生電子 公告編號(hào)：2021-023

恒生電子股份有限公司

關(guān)于召開2020年年度股東大會(huì)的通知

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會(huì)召開日期：2021年6月3日

● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、 召開會(huì)議的基本情況

(一) 股東大會(huì)類型和屆次

2020年年度股東大會(huì)

(二) 股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

(三) 投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

(四) 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開地點(diǎn)：杭州市濱江區(qū)江南大道3588號(hào)恒生大廈會(huì)議室

(五) 網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

至2021年6月3日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。

(六) 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七) 涉及公開征集股東投票權(quán)

不涉及

二、 會(huì)議審議事項(xiàng)

本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型

1、 各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

公司第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議已經(jīng)審議通過(guò)了議案1-8，相關(guān)公告于2021年4月27日披露于中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)，以及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）

2、 特別決議議案：議案6

3、 對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：議案6-8

4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：議案8

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：關(guān)聯(lián)股東彭政綱、劉曙峰、蔣建圣、范徑武、官曉嵐、張曉東等回避議案8

5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無(wú)

三、 股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

(一) 本公司股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過(guò)指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說(shuō)明。

(二) 股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，如果其擁有多個(gè)股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

(三) 同一表決權(quán)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(四) 股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會(huì)議出席對(duì)象

(一) 股權(quán)登記日收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

(二) 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

(三) 公司聘請(qǐng)的律師。

(四) 其他人員

五、 會(huì)議登記方法

2、登記地點(diǎn)：公司董事會(huì)辦公室

3、登記方式：社會(huì)公眾股股東持股東帳戶及個(gè)人身份證；受托代理人持本人身份證、授權(quán)委托書、委托人股東帳戶卡、委托人身份證辦理登記；法人股東持營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人授權(quán)委托書、出席人身份證到公司董事會(huì)辦公室辦理登記。股東也可用信函或郵件方式登記。

六、 其他事項(xiàng)

1、本次會(huì)議會(huì)期半天，出席會(huì)議的股東或代理人交通及食宿費(fèi)自理；

2、會(huì)議聯(lián)系地址：杭州市濱江區(qū)江南大道3588號(hào)恒生大廈董事會(huì)辦公室

聯(lián)系人：朱女士、顧先生

電 話：0571-28829702

郵 箱：investor@hundsun.com

特此公告。

恒生電子股份有限公司董事會(huì)

2021年4月27日

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

恒生電子股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2021年6月3日召開的貴公司2020年年度股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)： 委托人股東帳戶號(hào)：

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：

委托日期： 年 月 日

備注：委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

公司代碼：600570 公司簡(jiǎn)稱：恒生電子

一 重要提示

1 本年度報(bào)告摘要來(lái)自年度報(bào)告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)狀況及未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)缴虾ＷC券交易所網(wǎng)站等中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上仔細(xì)閱讀年度報(bào)告全文。

2 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

3 公司全體董事出席董事會(huì)會(huì)議。

4 天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告。

5 經(jīng)董事會(huì)審議的報(bào)告期利潤(rùn)分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

恒生電子股份有限公司（母公司口徑）2020年度共實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1,024,009,858.18元（單位：人民幣元，下同），依據(jù)《公司法》和公司《章程》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的相關(guān)指引的規(guī)定，先提取10%法定公積金，加上以前年度利潤(rùn)結(jié)轉(zhuǎn)，根據(jù)實(shí)際情況，公司擬按以下順序?qū)嵤┓峙浞桨福?/p>

1. 提取10%法定公積金102,400,985.82元。

2. 以公司目前總股本1,044,090,754股扣除公司回購(gòu)專用賬戶中的股份8,395,740股后的股本1,035,695,014股為基數(shù)，向全體股東按每10股派現(xiàn)金1.00元(含稅)，派現(xiàn)總計(jì)103,569,501.40元。

3. 以公司目前總股本1,044,090,754股扣除公司回購(gòu)專用賬戶中的股份8,395,740股后的股本1,035,695,014股為基數(shù)，向全體股東按每10股送紅股4股，合計(jì)送紅股414,278,006股。

4. 剩余可分配利潤(rùn)部分結(jié)轉(zhuǎn)至下一年度。

二 公司基本情況

1 公司簡(jiǎn)介

2 報(bào)告期公司主要業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介

（一）主要業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)模式

公司是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的金融科技產(chǎn)品與服務(wù)提供商，聚焦金融行業(yè)，主要面向證券、期貨、公募、信托、保險(xiǎn)、私募、銀行與產(chǎn)業(yè)、交易所以及新興行業(yè)等客戶提供一站式金融科技解決方案。在金融數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)大背景下，公司從流程數(shù)字化逐步深入到業(yè)務(wù)數(shù)字化，并不斷進(jìn)行金融科技智能化應(yīng)用的探索，運(yùn)用云原生、高性能、大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等先進(jìn)技術(shù)賦能金融機(jī)構(gòu)更好地管理資產(chǎn)、服務(wù)客戶，幫助客戶實(shí)現(xiàn)金融數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)。

公司收入主要來(lái)源于軟件產(chǎn)品銷售收入，及各類平臺(tái)服務(wù)、應(yīng)用服務(wù)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)、數(shù)據(jù)服務(wù)等增值服務(wù)收入。

2020年，公司繼續(xù)優(yōu)化“6 6”業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，完善一站式解決方案，并提煉相應(yīng)品牌，以更好地滿足客戶需求：

2020年公司繼續(xù)踐行“客戶第一”的核心價(jià)值觀，進(jìn)一步梳理優(yōu)化戰(zhàn)略規(guī)劃、流程管理、組織人力、產(chǎn)品技術(shù)、運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)等各項(xiàng)組織管理流程。此外，公司通過(guò)了新一期的員工持股計(jì)劃方案，結(jié)合公司已有的創(chuàng)新業(yè)務(wù)子公司激勵(lì)方案，構(gòu)建了一個(gè)相對(duì)完整的成長(zhǎng)分享計(jì)劃，以優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)和效率。

（二）行業(yè)情況說(shuō)明

1. 金融行業(yè)情況。公司服務(wù)的對(duì)象客戶主要為各類金融機(jī)構(gòu)，客戶所處的行業(yè)情況將間接影響公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。以公司主要的客戶群體券商和基金為例，行業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，2020年證券公司整體營(yíng)收為4484.79億元，同比增長(zhǎng)約24.41%，凈利潤(rùn)為1575.34億元，同比上升約27.98%：

(數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì))

截至2020年底基金管理公司管理的公募基金規(guī)模約19.89萬(wàn)億元，同比上升約34.39%；私募基金管理規(guī)模約16.96萬(wàn)億元，同比上升約23.8%：

(數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì))

從上述證券業(yè)與基金業(yè)的表現(xiàn)情況看，2020年金融行業(yè)整體發(fā)展良好，金融機(jī)構(gòu)的總體營(yíng)收和利潤(rùn)水平繼續(xù)穩(wěn)健增長(zhǎng)，對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)具有一定正面影響。

2. 金融監(jiān)管情況。2020年金融監(jiān)管從范圍到內(nèi)容都在不斷加強(qiáng)。2020年3月，新《證券法》正式施行，開啟了我國(guó)資本市場(chǎng)改革與發(fā)展的新征程。以新證券法的施行為起點(diǎn)，注冊(cè)制改革穩(wěn)步推進(jìn)，并擴(kuò)大范圍至創(chuàng)業(yè)板，推動(dòng)資本市場(chǎng)改革邁向“深水區(qū)”。此外，新三板全面深化改革，充分借鑒了科創(chuàng)板注冊(cè)制的運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和精神內(nèi)核。監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)各類金融主體的監(jiān)管也在不斷增強(qiáng)，系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)、金融控股公司、金融基礎(chǔ)設(shè)施等統(tǒng)籌監(jiān)管框架有序搭建。

2020年，金融市場(chǎng)對(duì)外開放舉措頻出，多方面取得顯著進(jìn)展。一是取消境外機(jī)構(gòu)投資者投資額度的限制，進(jìn)一步便利了境外投資者參與我國(guó)金融市場(chǎng)。二是積極穩(wěn)妥推進(jìn)債券市場(chǎng)對(duì)外開放。借鑒國(guó)際市場(chǎng)規(guī)則，完善債券市場(chǎng)交易和結(jié)算機(jī)制，為境外投資者提供友好便捷的投資環(huán)境。三是包括期貨公司、基金公司以及證券公司在內(nèi)的外資持股比例限制被取消。眾多外資金融機(jī)構(gòu)取得了在華合資金融機(jī)構(gòu)的控股權(quán)，如高盛、摩根士丹利、瑞信等取得了合資證券公司的控股權(quán)。

3. 技術(shù)發(fā)展與行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局。回顧2020年，金融數(shù)字化轉(zhuǎn)型全面加速。以人工智能為代表的技術(shù)應(yīng)用場(chǎng)景不斷豐富，如智能客服、智能投研、智能投顧、智能風(fēng)控等?；谠圃⑽⒎?wù)、分布式架構(gòu)的系統(tǒng)架構(gòu)開始在行業(yè)內(nèi)應(yīng)用。圍繞金融科技技術(shù)領(lǐng)先的競(jìng)爭(zhēng)，公司將從基礎(chǔ)服務(wù)到技術(shù)、平臺(tái)服務(wù)、解決方案等方面，努力構(gòu)筑技術(shù)與場(chǎng)景的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。行業(yè)格局方面，近年來(lái)頭部金融機(jī)構(gòu)和互聯(lián)網(wǎng)公司不斷加強(qiáng)金融科技投入，金融機(jī)構(gòu)的個(gè)性化和自主可控需求不斷增加；業(yè)務(wù)迎來(lái)新的發(fā)展熱點(diǎn)，如數(shù)據(jù)和智能業(yè)務(wù)、FICC業(yè)務(wù)、保險(xiǎn)核心業(yè)務(wù)、國(guó)際化業(yè)務(wù)等，在這些新領(lǐng)域中恒生需要主動(dòng)走出舒適圈，重視競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，利用自身優(yōu)勢(shì)在新領(lǐng)域中繼續(xù)尋找公司新的增長(zhǎng)點(diǎn)。

3 公司主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

3.1 近3年的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

單位：元 幣種：人民幣

3.2 報(bào)告期分季度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

單位：元 幣種：人民幣

季度數(shù)據(jù)與已披露定期報(bào)告數(shù)據(jù)差異說(shuō)明

□適用 √不適用

4 股本及股東情況

4.1 普通股股東和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前10 名股東持股情況表

單位: 股

4.2 公司與控股股東之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖（截止2020年12月31日）

√適用 □不適用

4.3 公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖（截止2020年12月31日）

√適用 □不適用

4.4 報(bào)告期末公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10 名股東情況

□適用 √不適用

5 公司債券情況

□適用 √不適用

三 經(jīng)營(yíng)情況討論與分析

1 報(bào)告期內(nèi)主要經(jīng)營(yíng)情況

2020年，新冠肺炎疫情在全球范圍蔓延，對(duì)各行各業(yè)都產(chǎn)生了巨大影響。伴隨著居家辦公、視頻會(huì)議等遠(yuǎn)程協(xié)作模式在眾多企業(yè)中的普及，各行業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)加速，金融行業(yè)也是如此。金融數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)已經(jīng)成為行業(yè)的充分共識(shí)，同時(shí)注冊(cè)制、資管新規(guī)、公募投顧等市場(chǎng)改革繼續(xù)推進(jìn)，公司及時(shí)跟蹤市場(chǎng)變化，積極把握市場(chǎng)機(jī)遇，在全體恒生人的努力之下，公司實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)持續(xù)增長(zhǎng)，組織持續(xù)成長(zhǎng)，在產(chǎn)品、技術(shù)、運(yùn)營(yíng)、管理等方面均取得了較大進(jìn)步。

報(bào)告期內(nèi)公司營(yíng)收同比增長(zhǎng)7.77%，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)同比下降6.65%。凈利潤(rùn)下降主要原因系公司報(bào)告期內(nèi)執(zhí)行新收入準(zhǔn)則，對(duì)自行開發(fā)研制的軟件產(chǎn)品收入和定制軟件收入，從原來(lái)的完工百分比法調(diào)整為在客戶取得相關(guān)商品控制權(quán)時(shí)點(diǎn)確認(rèn)收入。

報(bào)告期內(nèi)，公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)保持持續(xù)增長(zhǎng)。核心產(chǎn)品如集中交易、投資交易、TA、估值、理財(cái)銷售等繼續(xù)保持技術(shù)水平與客戶服務(wù)能力領(lǐng)先，基于新一代架構(gòu)的核心產(chǎn)品也獲得客戶青睞。在金融數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)方面，恒生推出了“恒慧投”、“i2”、“O45”等一體化解決方案，獲得了市場(chǎng)的充分認(rèn)可。

收入結(jié)構(gòu)方面，公司的大零售、大資管業(yè)務(wù)依然是公司主要收入來(lái)源，其中大零售業(yè)務(wù)的財(cái)富中臺(tái)、理財(cái)銷售等產(chǎn)品線以及大資管業(yè)務(wù)的估值、資管運(yùn)營(yíng)平臺(tái)、量化交易終端等產(chǎn)品線均取得了較好增長(zhǎng)；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)方面，數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)、財(cái)富資管云等業(yè)務(wù)收入均取得了不錯(cuò)增長(zhǎng)。

在建設(shè)一流企業(yè)方面，公司對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃、流程管理、產(chǎn)品技術(shù)、運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)等組織管理流程進(jìn)行了梳理和優(yōu)化，并通過(guò)了新一期的員工持股計(jì)劃方案。在價(jià)值觀方面，公司始終堅(jiān)持“客戶第一”的核心理念，以超越客戶期望作為公司一貫追求的目標(biāo)。

公司主營(yíng)業(yè)務(wù)分業(yè)務(wù)領(lǐng)域情況如下：

2 導(dǎo)致暫停上市的原因

□適用 √不適用

3 面臨終止上市的情況和原因

□適用 √不適用

4 公司對(duì)會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更原因及影響的分析說(shuō)明

√適用 □不適用

1. 公司自2020年1月1日起執(zhí)行財(cái)政部修訂后的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第14號(hào)——收入》(以下簡(jiǎn)稱新收入準(zhǔn)則)。根據(jù)相關(guān)新舊準(zhǔn)則銜接規(guī)定，對(duì)可比期間信息不予調(diào)整，首次執(zhí)行日?qǐng)?zhí)行新準(zhǔn)則的累積影響數(shù)追溯調(diào)整本報(bào)告期期初留存收益及財(cái)務(wù)報(bào)表其他相關(guān)項(xiàng)目金額。

執(zhí)行新收入準(zhǔn)則對(duì)公司2020年1月1日財(cái)務(wù)報(bào)表的主要影響如下：

單位：元 幣種：人民幣

2. 公司自2020年1月1日起執(zhí)行財(cái)政部于2019年度頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則解釋第13號(hào)》，該項(xiàng)會(huì)計(jì)政策變更采用未來(lái)適用法處理。

5 公司對(duì)重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正原因及影響的分析說(shuō)明

□適用 √不適用

6 與上年度財(cái)務(wù)報(bào)告相比，對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表合并范圍發(fā)生變化的，公司應(yīng)當(dāng)作出具體說(shuō)明。

√適用 □不適用

公司納入本期合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍的子公司如下所示，情況詳見本財(cái)務(wù)報(bào)表附注八和九之說(shuō)明。

證券代碼：600570 證券簡(jiǎn)稱： 恒生電子 編號(hào)：2021-018

恒生電子股份有限公司

七屆十七次董事會(huì)暨2020年年度會(huì)議決議公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

恒生電子股份有限公司（以下稱“公司”或“恒生電子”）第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議暨2020年年度會(huì)議于2021年4月23日以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊表決的方式召開，應(yīng)參與表決董事11名，實(shí)際參與表決董事11名。董事長(zhǎng)彭政綱先生主持了會(huì)議。根據(jù)《公司法》和公司《章程》有關(guān)規(guī)定，會(huì)議合法有效。

一、審議通過(guò)《公司2020年度報(bào)告全文及摘要》，同意11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，并遞交公司股東大會(huì)審議。該報(bào)告詳見上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn。

二、審議通過(guò)《公司2020年度總經(jīng)理工作報(bào)告》，同意11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

三、審議通過(guò)《公司2020年度董事會(huì)工作報(bào)告》，同意11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，并遞交公司股東大會(huì)審議。

四、審議通過(guò)《公司2020年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》，同意11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，并遞交公司股東大會(huì)審議。

五、審議通過(guò)《公司2020年度審計(jì)委員會(huì)工作報(bào)告》，同意11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。該報(bào)告詳見上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn。

六、審議通過(guò)《公司2020年度薪酬與考核委員會(huì)工作報(bào)告》，同意11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

七、審議通過(guò)《公司2020年度戰(zhàn)略投資委員會(huì)工作報(bào)告》，同意11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

八、審議通過(guò)《公司2020年度提名委員會(huì)工作報(bào)告》，同意11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

九、審議通過(guò)《公司2020年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》，同意11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，并遞交公司股東大會(huì)審議。該報(bào)告詳見上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn。

十、審議通過(guò)《關(guān)于續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及其報(bào)酬的議案》，同意11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，并遞交公司股東大會(huì)審議。詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn發(fā)布的2021-020號(hào)公告。

十一、審議通過(guò)《2020年度利潤(rùn)分配預(yù)案》，同意11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，并遞交公司股東大會(huì)審議。詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn發(fā)布的2021-021號(hào)公告。

十二、審議通過(guò)《2020年度公司社會(huì)責(zé)任報(bào)告》，同意11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。詳見上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn。

十三、審議通過(guò)《關(guān)于和關(guān)聯(lián)法人共同認(rèn)購(gòu)星鼎基金的議案》，同意8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。關(guān)聯(lián)董事彭政綱、劉曙峰、蔣建圣回避表決。詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn發(fā)布的2021-022號(hào)公告。

十四、審議通過(guò)《關(guān)于恒生金融云基地二期項(xiàng)目申請(qǐng)銀行貸款授信議案》，同意11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。該議案主要內(nèi)容系公司為新建辦公大樓二期項(xiàng)目申請(qǐng)建設(shè)貸款融資計(jì)劃，由商業(yè)銀行融資授信3億元人民幣，采用土地證抵押，按在建工程項(xiàng)目進(jìn)度分次提款。

十五、審議通過(guò)《關(guān)于補(bǔ)選董事會(huì)相關(guān)專門委員會(huì)成員的議案》，同意11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。該議案主要內(nèi)容為補(bǔ)選公司獨(dú)立董事汪祥耀先生為公司第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員、薪酬與考核委員會(huì)主席，任期自董事會(huì)審議通過(guò)之日起至第七屆董事會(huì)任期屆滿。

十六、審議通過(guò)《關(guān)于提請(qǐng)召開2020年年度股東大會(huì)的議案》，同意11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn發(fā)布的2021-023號(hào)公告。

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七屆十一次監(jiān)事會(huì)決議公告

本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

恒生電子股份有限公司（以下稱“公司”）七屆十一次監(jiān)事會(huì)于2021年4月23日在公司會(huì)議室舉行。本次會(huì)議為現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊表決，應(yīng)參與表決監(jiān)事3名，實(shí)際參與表決監(jiān)事3名；監(jiān)事長(zhǎng)黃辰立先生主持了本次會(huì)議。根據(jù)《公司法》和公司《章程》有關(guān)規(guī)定，會(huì)議合法有效。

經(jīng)與會(huì)監(jiān)事認(rèn)真討論和表決，審議通過(guò)如下決議：

一、 審議《公司2020年度報(bào)告全文及摘要》，一致通過(guò)，并報(bào)公司股東大會(huì)審議；

二、 審議《公司2020年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》，一致通過(guò)，并報(bào)公司股東大會(huì)審議；

三、 審議《公司2020年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》，一致通過(guò)，并報(bào)公司股東大會(huì)審議；

四、 審議《公司2020年度利潤(rùn)分配預(yù)案》，一致通過(guò)。關(guān)于本議案，監(jiān)事會(huì)發(fā)表如下意見：公司2020年度利潤(rùn)分配預(yù)案符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定，該利潤(rùn)分配預(yù)案在保證公司持續(xù)發(fā)展經(jīng)營(yíng)的前提下給予了全體股東合理的投資回報(bào)，有利于促進(jìn)公司長(zhǎng)期、健康發(fā)展。同意該利潤(rùn)分配預(yù)案，并報(bào)公司股東大會(huì)審議；

五、 審議《公司2020年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》，一致通過(guò)，并報(bào)公司股東大會(huì)審議；

六、 審議《關(guān)于續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及其報(bào)酬的議案》，一致通過(guò)，并報(bào)公司股東大會(huì)審議；

七、 審議《恒生電子2020年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告》，一致通過(guò)。

特此公告。

恒生電子股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2021年4月27日

證券代碼：600570 證券簡(jiǎn)稱： 恒生電子 編號(hào)：2021-020

恒生電子股份有限公司

關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告

● 擬聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

恒生電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“恒生電子”或“公司”）于2021年4月23日召開第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及其報(bào)酬的議案》，同意續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）作為公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。本事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)具體內(nèi)容公告如下：

一、 擬續(xù)聘的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況

（一）機(jī)構(gòu)信息

1. 基本信息

2.投資者保護(hù)能力

上年末，天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）累計(jì)已計(jì)提職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金1億元以上，購(gòu)買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額超過(guò)1億元，職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金計(jì)提及職業(yè)保險(xiǎn)購(gòu)買符合財(cái)政部關(guān)于《會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》等文件的相關(guān)規(guī)定。

近三年天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已審結(jié)的與執(zhí)業(yè)行為相關(guān)的民事訴訟中均無(wú)需承擔(dān)民事責(zé)任。

3.誠(chéng)信記錄

天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）近三年因執(zhí)業(yè)行為收到監(jiān)督管理措施12次，未受到刑事處罰、行政處罰、自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分。32名從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為收到監(jiān)督管理措施18次，未受到刑事處罰、行政處罰和自律監(jiān)管措施。

（二）項(xiàng)目信息

1. 基本信息

2. 誠(chéng)信記錄

項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年不存在因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門等的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的情況。

3. 獨(dú)立性

天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人不存在可能影響?yīng)毩⑿缘那樾巍?/p>

4.審計(jì)收費(fèi)

公司審計(jì)費(fèi)用主要根據(jù)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）所參與項(xiàng)目所耗費(fèi)的時(shí)間成本確定。參考上述定價(jià)原則，公司2020年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)費(fèi)用126萬(wàn)元，內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用35萬(wàn)元，合計(jì)161萬(wàn)元，財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)費(fèi)用及內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用較2019年度均未變動(dòng)。

二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)事務(wù)所履行的程序

1. 審計(jì)委員會(huì)意見

公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)已對(duì)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、獨(dú)立性和誠(chéng)信狀況等進(jìn)行了充分了解和審查，認(rèn)為天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備專業(yè)勝任能力和投資者保護(hù)能力，能夠在審計(jì)工作中保持獨(dú)立性和客觀性，誠(chéng)信狀況良好。同時(shí)，在對(duì)公司2020年度財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)的過(guò)程中，嚴(yán)格遵照中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，履行了必要的審計(jì)程序，收集了適當(dāng)、充分的審計(jì)證據(jù)，審計(jì)結(jié)論符合公司的實(shí)際情況。公司擬續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的計(jì)劃不存在損害公司全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。

2. 獨(dú)立董事的事前認(rèn)可及獨(dú)立意見

公司獨(dú)立董事事先聽取了公司管理層關(guān)于本次議案的匯報(bào)，并事先審閱了公司遞交的本次議案及相關(guān)材料，認(rèn)為符合法律法規(guī)和公司《章程》和制度的規(guī)定，同意將本議案提交公司七屆十七次董事會(huì)議審議。

獨(dú)立董事獨(dú)立意見：天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有從事證券、期貨業(yè)務(wù)相關(guān)審計(jì)資格，具有多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，能夠滿足公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)要求。公司本次續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審議、表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，同意續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）作為公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該議案提交公司股東大會(huì)審議。

3. 董事會(huì)審議和表決情況

公司于2021年4月23日召開第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及其報(bào)酬的議案》，同意11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，同意續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）作為公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。

4. 本次續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所尚需提交公司股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效。

證券代碼：600570 證券簡(jiǎn)稱： 恒生電子 編號(hào)：2021-021

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關(guān)于2020年度利潤(rùn)分配預(yù)案的公告

● 每股分配比例及送紅股比例：每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.1元（含稅），每股送紅股0.4股。

● 本次利潤(rùn)分配以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，具體日期將在權(quán)益分派實(shí)施公告中明確。

● 在實(shí)施權(quán)益分派的股權(quán)登記日前，若公司總股本發(fā)生變動(dòng)，擬維持每股利潤(rùn)分配、送紅股比例不變，相應(yīng)調(diào)整分配總額。

● 2020年度現(xiàn)金分紅比例低于30%的簡(jiǎn)要原因說(shuō)明：面對(duì)不斷變化的金融市場(chǎng)和技術(shù)潮流，公司需要在鞏固原有優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，積極進(jìn)取，不斷開拓新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，并時(shí)刻保持行業(yè)內(nèi)的技術(shù)領(lǐng)先地位，因此公司需要做好資金規(guī)劃，繼續(xù)保持一定的研發(fā)強(qiáng)度，增強(qiáng)公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

一、2020年度利潤(rùn)分配預(yù)案內(nèi)容

經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，恒生電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“恒生電子”或“公司”）2020年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)1,321,735,522.48元人民幣。截至2020年12月31日，公司期末可供分配利潤(rùn)（母公司口徑）為人民幣3,182,970,483.59元。經(jīng)公司董事會(huì)決議，公司2020年年度擬以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)分配利潤(rùn)并送紅股。本次利潤(rùn)分配預(yù)案如下：

1.上市公司擬向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.0元（含稅）。截至2021年4月23日，公司總股本1,044,090,754股，扣除公司回購(gòu)專用證券賬戶持有的8,395,740股后，以1,035,695,014股為基數(shù)，合計(jì)擬派發(fā)現(xiàn)金紅利103,569,501.40元（含稅），占2020年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)的比例為7.84%。

根據(jù)《上海證券交易所上市公司回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則》第二十三條的規(guī)定，上市公司回購(gòu)專用賬戶中的股份，不享有股東大會(huì)表決權(quán)、利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增股本、認(rèn)購(gòu)新股和配股、質(zhì)押等權(quán)利。故公司計(jì)算現(xiàn)金分紅、送轉(zhuǎn)股的總股本基數(shù)為扣除上市公司回購(gòu)專用賬戶中股票后的數(shù)量。

根據(jù)《上海證券交易所上市公司回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則》第八條的規(guī)定，“上市公司以現(xiàn)金為對(duì)價(jià)，采用集中競(jìng)價(jià)方式、要約方式回購(gòu)股份的，當(dāng)年已實(shí)施的股份回購(gòu)金額視同現(xiàn)金分紅，納入該年度現(xiàn)金分紅的相關(guān)比例計(jì)算”，2020年度公司以現(xiàn)金方式回購(gòu)股份，回購(gòu)金額117,376,268.28元（不含手續(xù)費(fèi)等）視同現(xiàn)金分紅，納入年度現(xiàn)金分紅相關(guān)比例計(jì)算。合并計(jì)算后，上市公司擬分配的現(xiàn)金紅利總額為220,945,769.680元，本年度現(xiàn)金分紅比例為16.72%。

2.上市公司擬向全體股東每10股送紅股4股。截至2020年12月31日，公司總股本1,044,090,754股，扣除公司回購(gòu)專用證券賬戶持有的8,395,740股后，以1,035,695,014股為基數(shù)，合計(jì)擬送紅股414,278,006股。本次送股后，公司的總股本為1,458,368,760股。

如在本公告披露之日起到實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日期間，公司總股本發(fā)生變動(dòng)的，公司擬維持每股分配比例不變，相應(yīng)調(diào)整分配總額。如后續(xù)總股本發(fā)生變化，將另行公告具體調(diào)整情況。

本次利潤(rùn)分配預(yù)案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，尚需提交公司2020年年度股東大會(huì)審批。公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)：在公司2020年度利潤(rùn)分配方案經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)并實(shí)施完成后，相應(yīng)變更公司注冊(cè)資本、修訂《公司章程》相關(guān)條款、辦理工商變更登記手續(xù)等事宜。

二、2020年度現(xiàn)金分紅比例低于30%的情況說(shuō)明

報(bào)告期內(nèi)，上市公司2020年實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)1,321,735,522.48元，母公司累計(jì)未分配利潤(rùn)為3,182,970,483.59元，公司擬分配的現(xiàn)金紅利總額為220,945,769.680元，占2020年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)比例低于30%，具體原因分項(xiàng)說(shuō)明如下：

（一） 上市公司所處行業(yè)情況及特點(diǎn)

2020年以來(lái)，以新《證券法》正式實(shí)施為代表的金融市場(chǎng)改革開放進(jìn)程正有序推進(jìn)，同時(shí)金融數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)已經(jīng)成為行業(yè)的充分共識(shí)。公司作為國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的金融科技產(chǎn)品與服務(wù)的提供商，將及時(shí)跟蹤市場(chǎng)變化，積極把握市場(chǎng)機(jī)遇，不斷推進(jìn)國(guó)際化戰(zhàn)略，努力探索新業(yè)務(wù)領(lǐng)域，不斷加強(qiáng)和鞏固核心競(jìng)爭(zhēng)力。

（二） 上市公司發(fā)展階段和自身經(jīng)營(yíng)模式

公司聚焦金融行業(yè)，主要面向證券、期貨、公募、信托、保險(xiǎn)、私募、銀行與產(chǎn)業(yè)、交易所以及新興行業(yè)等9大金融行業(yè)提供金融科技全面解決方案，同時(shí)積極開拓中前臺(tái)、數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的創(chuàng)新解決方案。公司的收入來(lái)源主要為軟件產(chǎn)品銷售收入以及各類平臺(tái)服務(wù)、應(yīng)用服務(wù)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)、信息和數(shù)據(jù)服務(wù)等其他增值服務(wù)收入。

盡管公司取得了一定的領(lǐng)先地位，但面對(duì)不斷變化的金融市場(chǎng)和技術(shù)潮流，公司需要在鞏固原有優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，積極進(jìn)取，不斷開拓新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，并時(shí)刻保持行業(yè)內(nèi)的技術(shù)領(lǐng)先地位，因此公司需要做好資金規(guī)劃，繼續(xù)保持一定的研發(fā)強(qiáng)度，增強(qiáng)公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

（三） 上市公司盈利水平及資金需求

公司近三年的盈利情況如下：

基于金融市場(chǎng)不斷發(fā)展和改革、對(duì)外開放的趨勢(shì)，以及新興技術(shù)如人工智能、區(qū)塊鏈等不斷興起的潮流，公司需要居安思危，做好充分的應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備，以繼續(xù)鞏固原有業(yè)務(wù)并拓展、把握新的市場(chǎng)機(jī)遇，因此需要繼續(xù)投入以保持技術(shù)領(lǐng)先地位。

（四）上市公司現(xiàn)金分紅水平較低的原因

公司一直以來(lái)高度重視對(duì)股東的現(xiàn)金分紅回報(bào)，嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)–上市公司現(xiàn)金分紅》、公司《章程》等要求執(zhí)行公司現(xiàn)金分紅政策。公司最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)已占最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的74.87%。鑒于上述公司所處的行業(yè)特點(diǎn)及發(fā)展階段，為推動(dòng)公司戰(zhàn)略規(guī)劃落地，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)，保證公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，結(jié)合目前經(jīng)營(yíng)狀況及未來(lái)的資金需求，公司提出此2020年度利潤(rùn)分配預(yù)案，既保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，又兼顧公司持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展需求。

（五）上市公司留存未分配利潤(rùn)的確切用途以及預(yù)計(jì)收益情況

公司本次利潤(rùn)分配預(yù)案是結(jié)合公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、當(dāng)前的經(jīng)營(yíng)狀況、未來(lái)的資金需求等因素做出的合理安排。公司留存的未分配利潤(rùn)將用于公司研發(fā)投入、運(yùn)營(yíng)發(fā)展等投入，以保持并推進(jìn)公司的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，幫助公司抓住行業(yè)發(fā)展機(jī)遇。因此，本次利潤(rùn)分配后的留存部分將用于支持公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展，提高公司整體價(jià)值，符合廣大股東的根本利益。公司將一如既往地重視以現(xiàn)金分紅的形式對(duì)股東進(jìn)行回報(bào)，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，并綜合考慮與利潤(rùn)分配相關(guān)的各種因素影響，積極執(zhí)行公司利潤(rùn)分配相關(guān)制度，與廣大股東共享公司成長(zhǎng)和發(fā)展的成果。

三、公司履行的決策程序

1. 董事會(huì)召開、審議及表決情況

公司于2021年4月23日召開第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)了《公司2020年度利潤(rùn)分配預(yù)案》，同意11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。該議案尚需遞交公司2020年度股東大會(huì)審議。

2. 獨(dú)立董事意見

公司獨(dú)立董事對(duì)于現(xiàn)金分紅水平較低的合理性發(fā)表了獨(dú)立意見。獨(dú)立董事認(rèn)為，公司所在的金融科技行業(yè)對(duì)于技術(shù)的要求較高，面對(duì)不斷變化的金融市場(chǎng)和技術(shù)潮流，公司需要在鞏固原有優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，積極進(jìn)取，不斷開拓新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，并時(shí)刻保持行業(yè)內(nèi)的技術(shù)領(lǐng)先地位，因此公司需要做好資金規(guī)劃，繼續(xù)保持一定的研發(fā)強(qiáng)度，增強(qiáng)公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。基于2020年公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，公司董事會(huì)制定了2020年度利潤(rùn)分配預(yù)案，該預(yù)案符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，在保證公司持續(xù)發(fā)展經(jīng)營(yíng)的前提下給予了全體股東合理的投資回報(bào)，不存在損害公司股東利益特別是中小股東利益的情況。同意該利潤(rùn)分配預(yù)案并同意遞交公司股東大會(huì)審議。

3. 監(jiān)事會(huì)意見

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為《公司2020年度利潤(rùn)分配預(yù)案》符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定，該利潤(rùn)分配預(yù)案在保證公司持續(xù)發(fā)展經(jīng)營(yíng)的前提下給予了全體股東合理的投資回報(bào)，有利于促進(jìn)公司長(zhǎng)期、健康發(fā)展。

四、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示

本次利潤(rùn)分配預(yù)案結(jié)合了公司行業(yè)情況、發(fā)展階段及未來(lái)的資金需求等因素，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流產(chǎn)生重大影響，不會(huì)影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。本次利潤(rùn)分配預(yù)案尚需遞交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后方可實(shí)施。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

證券代碼：600570 證券簡(jiǎn)稱： 恒生電子 編號(hào)：2021-022

恒生電子股份有限公司關(guān)于與關(guān)聯(lián)法人共同認(rèn)購(gòu)南京星鼎股權(quán)投資合伙企業(yè)

（有限合伙）的關(guān)聯(lián)交易公告

● 投資標(biāo)的名稱：南京星鼎股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“星鼎基金”）

● 恒生電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“恒生電子”、“公司”）擬與寧波恒星匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“恒星匯”）作為有限合伙人共同參與投資以公司全資子公司杭州翌馬投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“杭州翌馬”）為普通合伙人所設(shè)立的星鼎基金。其中公司認(rèn)購(gòu)金額人民幣6000萬(wàn)元，恒星匯認(rèn)購(gòu)金額人民幣4000萬(wàn)元，杭州翌馬認(rèn)購(gòu)人民幣100萬(wàn)元。

● 因公司部分董事、高管直接或間接持有恒星匯的份額，恒星匯構(gòu)成公司關(guān)聯(lián)法人，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。本次交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。本次關(guān)聯(lián)交易已經(jīng)由公司七屆十七次董事會(huì)審議通過(guò)，3名關(guān)聯(lián)董事回避表決，4名獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見。

● 截至本次交易發(fā)生時(shí)，過(guò)去12個(gè)月內(nèi)，公司與同一關(guān)聯(lián)人恒星匯發(fā)生的累計(jì)關(guān)聯(lián)交易金額為24,433.11萬(wàn)元，達(dá)到公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的5%。根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及公司章程的規(guī)定，本次交易屬于股東大會(huì)的決策事項(xiàng)，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，尚需提交公司股東大會(huì)審議。

● 風(fēng)險(xiǎn)提示。截至本公告日，交易各方（包括公司）尚未實(shí)際出資，如后續(xù)因各投資人未按照《合伙合同》的約定進(jìn)行認(rèn)繳出資的繳付，可能會(huì)導(dǎo)致總投資金額發(fā)生變化及合伙企業(yè)設(shè)立失敗的風(fēng)險(xiǎn)。合伙企業(yè)成立后，需在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，本次投資可能受到行業(yè)環(huán)境、國(guó)家政策、資本市場(chǎng)環(huán)境、不可抗力等因素的影響，存在備案失敗、投資失敗或無(wú)法實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資收益的風(fēng)險(xiǎn)。

一、關(guān)聯(lián)交易概述

恒生電子出于未來(lái)投資戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃的需要，為進(jìn)一步開拓公司投資渠道，公司擬與恒星匯作為有限合伙人共同參與投資以杭州翌馬為普通合伙人所設(shè)立的星鼎基金（以下簡(jiǎn)稱“本次交易”）。其中公司認(rèn)購(gòu)金額人民幣6000萬(wàn)元，恒星匯認(rèn)購(gòu)金額人民幣4000萬(wàn)元，杭州翌馬認(rèn)購(gòu)人民幣100萬(wàn)元。公司出資的資金來(lái)源為公司自有資金。

因公司部分董事、高管直接或間接持有恒星匯的份額，恒星匯構(gòu)成公司的關(guān)聯(lián)法人，本次交易構(gòu)成公司與關(guān)聯(lián)法人共同投資的關(guān)聯(lián)交易，但不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

本次關(guān)聯(lián)交易金額為恒生電子及杭州翌馬認(rèn)購(gòu)星鼎基金份額所對(duì)應(yīng)的金額，約為6100萬(wàn)元人民幣。至本次關(guān)聯(lián)交易為止，過(guò)去12個(gè)月內(nèi)，公司與同一關(guān)聯(lián)人恒星匯發(fā)生的累計(jì)關(guān)聯(lián)交易金額為24,433.11萬(wàn)元，達(dá)到公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的5%。本次交易屬于股東大會(huì)的決策事項(xiàng)，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，尚需提交公司股東大會(huì)審議。

二、關(guān)聯(lián)方介紹

寧波恒星匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）

注冊(cè)地：寧波市

普通合伙人：杭州翌馬投資管理有限公司

類型：有限合伙企業(yè)

出資額：19610萬(wàn)元人民幣

經(jīng)營(yíng)范圍：股權(quán)投資及咨詢（未經(jīng)金融等監(jiān)管部門批準(zhǔn)不得從事吸收存款、融資擔(dān)保、代客理財(cái)、向社會(huì)公眾集（融）資等金融業(yè)務(wù)）

關(guān)聯(lián)關(guān)系：恒星匯為恒生電子全資子公司杭州翌馬投資管理有限公司與公司關(guān)聯(lián)自然人共同投資的合伙企業(yè)。截至目前，公司董事彭政綱、劉曙峰、蔣建圣及高管范徑武、傅美英、倪守奇、童晨暉、張曉東、周峰、王鋒、屠海雁、姚曼英等直接或間接持有恒星匯的份額，因而構(gòu)成恒生電子的關(guān)聯(lián)法人。

三、交易對(duì)方情況

南京星鼎股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）的普通合伙人、管理人為杭州翌馬投資管理有限公司，其基本情況如下：

1、企業(yè)類型：有限責(zé)任公司

2、住所：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道3588號(hào)恒生大廈3樓301室

3、法定代表人：蔣劍峰

4、成立日期：2016年10月31日

5、注冊(cè)資本：1,000萬(wàn)元

6、股東情況：恒生電子股份有限公司出資1,000萬(wàn)元，持有杭州翌馬100%的股權(quán)。

7、基金業(yè)協(xié)會(huì)備案號(hào)：P1071822。

四、關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的情況

1、基金名稱：南京星鼎股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙），基金編號(hào)：待申請(qǐng)。

2、基金目標(biāo)募集規(guī)模：不超過(guò)10100萬(wàn)元。

3、組織形式：合伙企業(yè)（有限合伙）

4、經(jīng)營(yíng)范圍：從事對(duì)未上市企業(yè)的投資。(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng))

5、存續(xù)期限：5年

6、基金管理人：杭州翌馬投資管理有限公司

7、年管理費(fèi)：合伙企業(yè)投資期間，合伙企業(yè)每年度提取認(rèn)繳出資總額乘以百分之1(1%)的管理費(fèi)。合伙企業(yè)的退出和延長(zhǎng)期（如有），不再收取管理費(fèi)。

8、收益分配：按整體基金分配，不進(jìn)行循環(huán)投資，優(yōu)先返回投資本金。

五、關(guān)聯(lián)交易的主要內(nèi)容與定價(jià)依據(jù)

1、交易內(nèi)容：

（1）根據(jù)《南京星鼎股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）合伙協(xié)議》，恒生電子、恒星匯、杭州翌馬共同出資設(shè)立星鼎基金；其中杭州翌馬為普通合伙人（GP），恒生電子和恒星匯為有限合伙人（LP）。

（2）全體合伙人總計(jì)認(rèn)繳出資，其中首次出資認(rèn)繳總額的10%，余下90%認(rèn)繳款根據(jù)合伙協(xié)議的約定進(jìn)行認(rèn)繳。

（3）星鼎基金的主要投資標(biāo)的是與實(shí)體產(chǎn)業(yè)密切結(jié)合的金融科技成長(zhǎng)型企業(yè)，通過(guò)投資與恒生電子形成良性的互動(dòng)和協(xié)同關(guān)系，完善公司在金融科技領(lǐng)域的投資布局。

（4）星鼎基金的普通合伙人為杭州翌馬投資管理有限公司，各合伙人一致同意由普通合伙人擔(dān)任有限合伙企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人。

（5）管理費(fèi)：根據(jù)合伙協(xié)議約定，管理費(fèi)為全體合伙人認(rèn)繳總額的1%，按年度收取。

（6）收益分配： 合伙企業(yè)取得的投資收益應(yīng)在扣除相應(yīng)成本、費(fèi)用后，在所有合伙人之間按協(xié)議約定順序進(jìn)行分配。

（7）有限合伙人以出資額為限按出資比例承擔(dān)有限義務(wù)。合伙企業(yè)存續(xù)期間產(chǎn)生的債務(wù)，應(yīng)先以本企業(yè)的全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清償；不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，由普通合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

具體內(nèi)容最終以工商登記注冊(cè)版本為準(zhǔn)。

2、定價(jià)依據(jù)：

經(jīng)交易雙方共同協(xié)商，本次交易按照出資方式及金額確定各方股權(quán)比例，本次交易定價(jià)公允合理，符合市場(chǎng)化原則，不存在損害公司股東特別是中小股東利益的情形。

六、關(guān)聯(lián)交易的目的、對(duì)上市公司的影響及風(fēng)險(xiǎn)提示

（一）目的及影響

公司與恒星匯共同投資的企業(yè)與公司在相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行了有效的業(yè)務(wù)合作和協(xié)同。為進(jìn)一步提升投資運(yùn)營(yíng)決策效率，本次交易將在延續(xù)原有的投資思路和原則的同時(shí)，進(jìn)一步優(yōu)化公司和恒星匯的共同投資結(jié)構(gòu)、規(guī)范投資流程、保持投資管理的一致性，建立更加有效的投資決策機(jī)制。

（二）風(fēng)險(xiǎn)提示

截至本公告日，交易各方（包括公司）尚未實(shí)際出資，如后續(xù)因各投資人未按照《合伙合同》的約定進(jìn)行認(rèn)繳出資的繳付，可能會(huì)導(dǎo)致總投資金額發(fā)生變化及合伙企業(yè)設(shè)立失敗的風(fēng)險(xiǎn)。合伙企業(yè)成立后，需在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，本次投資可能受到行業(yè)環(huán)境、國(guó)家政策、資本市場(chǎng)環(huán)境、不可抗力等因素的影響，存在備案失敗、投資失敗或無(wú)法實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資收益的風(fēng)險(xiǎn)。

公司將嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，按分階段披露原則及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的重大進(jìn)展，并在現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制體系基礎(chǔ)上，與各合伙方積極合作推進(jìn)，認(rèn)真防范和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

七、最近一年歷史關(guān)聯(lián)交易

最近一年恒生電子與恒星匯之間關(guān)聯(lián)交易的情況為：

2020年5月，浙江惠瀜網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“惠瀜網(wǎng)絡(luò)”）進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資。在該次交易中，恒生電子及恒星匯放棄了股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資的優(yōu)先受讓權(quán)。恒生電子及恒星匯之間構(gòu)成了關(guān)聯(lián)交易,關(guān)聯(lián)交易涉及金額為189.36萬(wàn)元。

2020年7月，公司和恒星匯共同投資設(shè)立南京星鼎股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）。恒生電子及恒星匯之間構(gòu)成了關(guān)聯(lián)交易, 關(guān)聯(lián)交易涉及金額為18000萬(wàn)元，詳見2020-042號(hào)公告。

2021年4月，惠瀜網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。在該次交易中，恒星匯將其持有的惠瀜網(wǎng)絡(luò)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司的控股子公司南京星成股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）。恒生電子及恒星匯之間構(gòu)成了關(guān)聯(lián)交易,關(guān)聯(lián)交易涉及金額為143.75萬(wàn)元。

除上述關(guān)聯(lián)交易外，最近一年恒生電子與恒星匯未發(fā)生其他關(guān)聯(lián)交易。

八、關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)履行的審議程序

公司于2021年4月23日召開七屆十七次董事會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于與關(guān)聯(lián)法人共同認(rèn)購(gòu)南京星鼎股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）的議案》，同意8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。彭政綱、劉曙峰、蔣建圣等3名關(guān)聯(lián)董事回避了表決。

公司的4名獨(dú)立董事事先聽取了公司管理層關(guān)于本議案的匯報(bào)，并事先審閱了公司遞交的本議案及相關(guān)材料，認(rèn)為符合法律法規(guī)和公司《章程》和制度的規(guī)定，同意將本議案提交公司七屆十七次董事會(huì)議審議。

獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見如下：

我們認(rèn)為本次關(guān)聯(lián)交易符合公司既定的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和投資方向，有助于公司尋找金融科技生態(tài)圈優(yōu)質(zhì)投資標(biāo)的，進(jìn)一步擴(kuò)大延伸公司業(yè)務(wù)領(lǐng)域，完善公司戰(zhàn)略版圖。關(guān)聯(lián)交易決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，彭政綱、劉曙峰、蔣建圣等3名關(guān)聯(lián)董事回避了表決。本次關(guān)聯(lián)交易各方以相同價(jià)格投資入股，定價(jià)符合公開、公平、公正的原則，不存在損害公司股東利益的情況。

公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)意見對(duì)本次關(guān)聯(lián)交易審核意見如下：

本次關(guān)聯(lián)交易符合公司既定的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和投資方向，有助于公司尋找金融科技生態(tài)圈優(yōu)質(zhì)投資標(biāo)的，進(jìn)一步擴(kuò)大延伸公司業(yè)務(wù)領(lǐng)域，完善公司戰(zhàn)略版圖。關(guān)聯(lián)交易決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。本次關(guān)聯(lián)交易各方以相同價(jià)格投資入股，定價(jià)符合公開、公平、公正的原則，不存在損害公司股東利益的情況。

九、備查文件目錄

1、公司七屆十七次董事會(huì)會(huì)議決議；

2、獨(dú)立董事意見；

3、審計(jì)委員會(huì)意見。