條款號(hào)

審核

對(duì)象

審核內(nèi)容

審核記錄

判定

4 組織環(huán)境

l理解組織及其環(huán)境

l理解相關(guān)方的需求和期望

l確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系的范圍

l質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系及其過(guò)程

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

5 領(lǐng)導(dǎo)作用

l5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾

l5.2 方針

l5.3 組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限

l5.4 參與和協(xié)商

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施

6.1.1 總則

策劃職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，組織應(yīng)考慮 4.1 所提及的問(wèn)題（所處的環(huán)境）、4.2 所提及的要求（相關(guān)方）和 4.3（職業(yè)健康安全管理體系范圍），確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以： a）確保職業(yè)健康安全管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；

b）預(yù)防或減少不期望的影響；c）實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。

確定需要應(yīng)對(duì)的與職業(yè)健康安全管理體系及其預(yù)期結(jié)果有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇時(shí)，組織應(yīng)考慮：

—危險(xiǎn)源(見(jiàn) 6.1.2.1)；

—職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)(見(jiàn) 6.1.2.2)；

—職業(yè)健康安全機(jī)遇和其他機(jī)遇(見(jiàn) 6.1.2.3)；

—法律法規(guī)要求和其他要求(見(jiàn) 6.1.3)。

組織在其策劃過(guò)程中，對(duì)與職業(yè)健康安全管理體系預(yù)期結(jié)果有關(guān)的，組織內(nèi)、其過(guò)程的、或職業(yè)健康安全管理體系的變更，應(yīng)確定和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。一旦有計(jì)劃的變更，不論永久的還是臨時(shí)性的，此評(píng)價(jià)應(yīng)在計(jì)劃的變更前實(shí)施(見(jiàn) 8.1.3)。

組織應(yīng)保持文件化信息，有關(guān)：

—風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；

—確定和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇(見(jiàn) 6.1.2 到 6.1.4)所需的過(guò)程和措施，其程度應(yīng)足以確信這些過(guò)程按策劃

實(shí)施。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

6.1.2

危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)價(jià)

6.1.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)

組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)過(guò)程，以持續(xù)主動(dòng)地進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，過(guò)程應(yīng)考慮但不限于：a）工作是如何組織的、社會(huì)因素（包括工作量、工作時(shí)間、欺騙受害、騷擾和欺凌）、領(lǐng)導(dǎo)作用和組織的文化；

b）常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)和情形，包括危險(xiǎn)源起因于：

1）工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備、材料、物質(zhì)和物

理?xiàng)l件；

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

條款號(hào)

審核

對(duì)象

審核內(nèi)容

審核記錄

判定

2）產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)、調(diào)查、開(kāi)發(fā)、測(cè)試、生產(chǎn)、組裝、建造、服務(wù)交付、維護(hù)或處置； 3）人為因素；

4）工作實(shí)際是如何執(zhí)行的；

lc）組織內(nèi)部或外部以往曾發(fā)生的事件，包括緊急情況及其原因；

d）潛在的緊急情況；e）人員，包括考慮：

1）進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員及其活動(dòng)，包括作業(yè)人員 、承包商、訪問(wèn)者及其他人員；

2）在工作場(chǎng)所附近的可能受到組織活動(dòng)影響的人員；

3）在不由組織直接控制的地點(diǎn)下工作的作業(yè)人員；f）其他問(wèn)題，包括考慮：

1）對(duì)工作區(qū)域、過(guò)程、裝置、機(jī)器/設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括它們與作業(yè)人員的需求和能力的適應(yīng)；

2）在工作場(chǎng)所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動(dòng)所發(fā)生的狀況；

3）發(fā)生在工作場(chǎng)所附近，能導(dǎo)致工作場(chǎng)所內(nèi)人員的傷害和健康損害，但不受組織控制的狀況；g）組織內(nèi)、及其運(yùn)行、過(guò)程、活動(dòng)和職業(yè)健康安全管理體系的實(shí)際或計(jì)劃的變更(見(jiàn)8.1.3)； h）危險(xiǎn)源知識(shí)和關(guān)于危險(xiǎn)源信息的變更。6.1.2.2職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)及職業(yè)健康安全管理體系其他風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)

組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)過(guò)程，用以：a）評(píng)價(jià)已識(shí)別的危險(xiǎn)源的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)應(yīng)考慮現(xiàn)有控制的有效性；

b）確定和評(píng)價(jià)與職業(yè)健康安全管理體系的建立、實(shí)施、運(yùn)行和保持有關(guān)的其他風(fēng)險(xiǎn)。

考慮范圍、性質(zhì)和時(shí)機(jī)，應(yīng)確定組織的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法和準(zhǔn)則，以確保其是主動(dòng)的而不是被動(dòng)的，且以系統(tǒng)的方式應(yīng)用。應(yīng)保持和保留有關(guān)方法和準(zhǔn)則的文件化信息。

6.1.2.3職業(yè)健康安全機(jī)遇和職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的其他機(jī)遇的評(píng)價(jià)

組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)過(guò)程以評(píng)價(jià)：a）提高職業(yè)健康安全績(jī)效的職業(yè)健康安全機(jī)遇， 考慮組織已策劃的變更，其方針、過(guò)程或活動(dòng)和：1）工作人員適應(yīng)工作、工作組織和工作環(huán)境的機(jī)遇；

2）消除危險(xiǎn)源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)遇；

條款號(hào)

審核

對(duì)象

審核內(nèi)容

審核記錄

判定

b）改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系的機(jī)遇。

注：職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)健康安全機(jī)遇可導(dǎo)致組織的其他風(fēng)險(xiǎn)和其他機(jī)遇。

6.1.3

法律法規(guī)要求和其他要求的確定

組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)過(guò)程，以：a）確定和獲取最新的、適用其危險(xiǎn)源、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)健康安全管理體系的法律法規(guī)要求和其他要求；

b）確定這些法律法規(guī)要求和其他要求如何應(yīng)用于組織和需要溝通的內(nèi)容；

c）在建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系時(shí)應(yīng)考慮這些法律法規(guī)要求和其他要求。組織應(yīng)保持和保留與法律法規(guī)要求和其他要求有 關(guān)的文件化信息，并確保其得到更新以反映任何變

化。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

6.1.4

措施的策劃

組織應(yīng)策劃：

la）措施，以：

1）應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇(見(jiàn)6.1.2.2和6.1.2.3)；

2）應(yīng)對(duì)法律法規(guī)要求和其他要求(見(jiàn)6.1.3)；

3）對(duì)緊急情況準(zhǔn)備和響應(yīng)(見(jiàn)8.2) b）如何：

1）在其職業(yè)健康安全管理體系過(guò)程中或其他業(yè)務(wù)過(guò)程中融入并實(shí)施這些措施；

2）評(píng)價(jià)這些措施的有效性。

策劃措施時(shí)，組織應(yīng)考慮控制的層級(jí)（見(jiàn)8.1.2） 和職業(yè)健康安全管理體系的輸出。

策劃措施時(shí)，組織應(yīng)考慮最佳實(shí)踐、可選技術(shù)方案、

財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)的要求。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

6.2職

業(yè)健康安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃

6.2.1職業(yè)健康安全目標(biāo)

組織應(yīng)針對(duì)其相關(guān)職能和層次建立職業(yè)健康安全目標(biāo)以保持和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系，且實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)（見(jiàn)10.3）。

職業(yè)健康安全目標(biāo)應(yīng)： a）與職業(yè)健康安全方針一致；

b）可測(cè)量的（如可行）或能評(píng)價(jià)績(jī)效；c）考慮：

1）適用的要求；

2）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)價(jià)的結(jié)果（見(jiàn)6.1.2.2和6.1.2.3）；

3）與員工及員工代表協(xié)商（見(jiàn)5.4）的結(jié)果；d）得到監(jiān)視；

e）予以溝通； f）適當(dāng)時(shí)予以更新。

6.2.2實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)的策劃

策劃如何實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)確定：

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

條款號(hào)

審核

對(duì)象

審核內(nèi)容

審核記錄

判定

a）要做什么； b）需要什么資源；c）由誰(shuí)負(fù)責(zé)； d）何時(shí)完成；

e）如何評(píng)價(jià)結(jié)果，包括用于監(jiān)測(cè)的指標(biāo)； f）如何將實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)的措施融入組織的業(yè)務(wù)過(guò)程。

組織應(yīng)保持和保留與職業(yè)健康安全目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)目

標(biāo)的策劃有關(guān)的文件化信息。

7.1 資源

l資源配置能否滿足實(shí)施、保持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系并持續(xù)改進(jìn)有效性的需求

l資源配置能否滿足顧客要求的需求

l組織如何確定并識(shí)別所需的資源

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

7.2 能力

l確定受其控制的工作人員所需具備的能力，這些人員從事的工作影響質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系績(jī)效和有效性；

l基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)歷，確保這些人員是勝任的；

l適用時(shí)，采取措施獲得所需的能力，并評(píng)價(jià)措施的有效性；

l保留適當(dāng)?shù)男纬晌募男畔?，作為人員能力的

證據(jù)。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

7.3 意識(shí)

l組織應(yīng)確保受其控制的工作人員知曉：

la）質(zhì)量方針；

lb）相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)；

lc）他們對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括改進(jìn)績(jī)效的益處；

ld）不符合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系要

求的后果。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

7.4 溝通

l組織應(yīng)確定與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通，包括：

la）溝通什么；

lb）何時(shí)溝通；

lc）與誰(shuí)溝通；

ld）如何溝通；

le）誰(shuí)負(fù)責(zé)溝通。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

7.5 形成文件的信息

l是否制定并實(shí)施形成文件的程序

l文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)，批準(zhǔn)人是否經(jīng)過(guò)授權(quán)

l如何識(shí)別文件的更改和現(xiàn)行的修訂狀態(tài)

l是否與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系有關(guān)的使用文件都得到控制

l與體系有關(guān)的外來(lái)文件是否都得到識(shí)別，并對(duì)

發(fā)放進(jìn)行控制

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

條款號(hào)

審核

對(duì)象

審核內(nèi)容

審核記錄

判定

l當(dāng)需要保留作廢文件時(shí)，是否進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)

識(shí)，無(wú)標(biāo)識(shí)的作廢文件是否得到回收或處理

8.1 運(yùn)行的策劃和控制

8.1.1

總則

組織應(yīng)策劃、實(shí)施、控制并保持滿足職業(yè)健康安全管理體系要求以及實(shí)施條款 6 所確定的措施所需的過(guò)程，通過(guò)：

a)建立過(guò)程的運(yùn)行準(zhǔn)則； b)按照準(zhǔn)則實(shí)施過(guò)程控制；

c)保持和保留必要程度的文件化信息，以確信過(guò)程已按策劃得到實(shí)施；

d)讓員工適應(yīng)工作。

在多個(gè)雇主的工作場(chǎng)所，組織應(yīng)和其他組織協(xié)調(diào)與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的部分。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

8.1.2

消除危險(xiǎn)源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)

組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)過(guò)程，運(yùn)用以下控制層級(jí)以消除危險(xiǎn)源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)：

a)消除危險(xiǎn)源；

b)用較小危險(xiǎn)的工序、運(yùn)行、材料或設(shè)備替代；c)運(yùn)用工程控制和工作的重組；

d)運(yùn)用行政控制，包括培訓(xùn)；

e)使用適當(dāng)?shù)膫€(gè)人防護(hù)裝備。

注：在許多國(guó)家，法律法規(guī)要求和其它要求包括為員工免費(fèi)提供個(gè)人防護(hù)裝備的要求。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

8.1.3

變更管理

組織應(yīng)建立一個(gè)或多個(gè)過(guò)程，以實(shí)施和控制影響職業(yè)健康安全績(jī)效的計(jì)劃的臨時(shí)或者永久變更，包括：

a)新產(chǎn)品、服務(wù)和過(guò)程、或現(xiàn)有產(chǎn)品、服務(wù)和過(guò)程的變化，包括：

—工作地點(diǎn)和環(huán)境；

—工作組織；

—工作條件；

—設(shè)備；

—?jiǎng)趧?dòng)力；

b)法律法規(guī)要求和其他要求的變更；

c)有關(guān)危險(xiǎn)源和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)或信息的變更；

d)知識(shí)和技術(shù)的發(fā)展。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

條款號(hào)

審核

對(duì)象

審核內(nèi)容

審核記錄

判定

組織應(yīng)對(duì)非預(yù)期變更的后果予以評(píng)審，必要時(shí)，采

取措施降低任何不利影響。

8.1.4

采購(gòu)

8.1.4.1總則

組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)過(guò)程，用以控制產(chǎn)品和服務(wù)的采購(gòu)，以確保符合其職業(yè)健康安全管理體系。

8.1.4.2承包商

組織應(yīng)與承包商協(xié)調(diào)其采購(gòu)過(guò)程，采購(gòu)過(guò)程，以識(shí)別危險(xiǎn)源，評(píng)價(jià)并控制并控制職業(yè)健康安全職業(yè)健康安全職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，源自：

a)影響組織的承包商的承包商的活動(dòng)和運(yùn)作；b)影響承包商員工的組織的活動(dòng)和運(yùn)作；

c)影響工作場(chǎng)所中其它相關(guān)方的承包商的活動(dòng)和運(yùn)作。

組織應(yīng)確保承包商及其員工滿足組織的職業(yè)健康安全管理體系要求。組織的采購(gòu)過(guò)程應(yīng)定義和應(yīng)用職業(yè)健康和安全準(zhǔn)則，用于承包商的選擇。

注：在合同文件中包括職業(yè)健康及安全準(zhǔn)則有助于對(duì)承包方的選擇。

8.1.4.3 外包

組織應(yīng)確保外組織應(yīng)確保外包的職能和過(guò)程受到控制。組織應(yīng)確保其外職能和過(guò)程受到控制。組織應(yīng)確保其外職能和過(guò)程受到控制。組織應(yīng)確保其外職能和過(guò)程受到控制。組織應(yīng)確保其外包安排符合法律符合法律法規(guī)要求和其它要求其它要求，并實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)期結(jié)果。預(yù)期結(jié)果。應(yīng)用于這些職能這些職能和過(guò)程的和過(guò)程的控制類型和程度控制類型和程度應(yīng)在職業(yè)應(yīng)在職業(yè)健康安全管理體系健康安全管理體系

健康安全管理體系內(nèi)定義內(nèi)定義。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

8.2 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持對(duì) 6.1.2.1 中識(shí)別的潛在的緊急情況進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備并做出響應(yīng)所需的過(guò)程， 包括：

a)建立一個(gè)應(yīng)對(duì)緊急情況的響應(yīng)方案，包括急救的提供；

b)為響應(yīng)方案提供培訓(xùn)；

c)定期試驗(yàn)和演練策劃的響應(yīng)能力；

d)評(píng)估績(jī)效，并且必要時(shí)，修訂響應(yīng)方案，包括在試驗(yàn)后，特別是緊急情況發(fā)生后；

e)向所有員工溝通和提供與他們的職責(zé)和責(zé)任相關(guān)的信息；

f)向承包商、訪客、應(yīng)急響應(yīng)服務(wù)、政府當(dāng)局，以及適當(dāng)時(shí)向本地社區(qū)溝通相關(guān)信息；

g)考慮所有相關(guān)方的需求和能力，并確保他們的參

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

條款號(hào)

審核

對(duì)象

審核內(nèi)容

審核記錄

判定

與，適當(dāng)時(shí)參與響應(yīng)方案的開(kāi)發(fā)。

組織應(yīng)保持和保留響應(yīng)潛在的緊急情況的過(guò)程及方案的文件化信息。

9.1.1

總則

l組織應(yīng)確定：

la）需要監(jiān)視和測(cè)量什么；

lb）需要用什么方法進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)，以確保結(jié)果有效；

lc）何時(shí)實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量；

ld）何時(shí)對(duì)監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。

l組織應(yīng)評(píng)價(jià)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系的績(jī)效和有效性。

l組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)男纬晌募男畔?，以作為結(jié)

果的證據(jù)。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

9.1.2

合規(guī)性評(píng)價(jià)

組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)過(guò)程，以評(píng)價(jià)法律法規(guī)要求和其他要求的符合性(見(jiàn)6.1.3)。組織應(yīng)：

a)確定合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次和方法;

b)評(píng)價(jià)合規(guī)性，需要時(shí)采取措施(見(jiàn)10.2)；

c)保持其法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)狀況的知識(shí)和對(duì)合規(guī)狀況的理解；

d)保留合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的文件化信息。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

9.2 內(nèi)部審核

l是否按要求建立了內(nèi)部審核形成文件的程序， 并按照程序?qū)嵤?/span>

l是否對(duì)內(nèi)審進(jìn)行策劃、并制定了審核方案，包括審核準(zhǔn)則、審核范圍、審核頻次、審核方法？

l內(nèi)部審核員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并有相應(yīng)能力而且經(jīng)過(guò)授權(quán)人員的批準(zhǔn)？查相關(guān)證明材料

l是否按規(guī)定編制審核日歷計(jì)劃？

l是否每次審核后都形成審核報(bào)告，并提交管理評(píng)審？

l審核中發(fā)現(xiàn)不合格是否都采取了糾正措施，糾

正措施經(jīng)過(guò)驗(yàn)證是否有效

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

9.3 管理評(píng)審

l最高管理者是否按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行管理評(píng)審，并在其出席下做出決定

l管理評(píng)審的輸入是否包括標(biāo)準(zhǔn)要求的各項(xiàng)內(nèi)容，并形成記錄

l在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系持續(xù)適宜性方面都有哪些變化，管理評(píng)審做了哪些決定

l在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系充分性方面都存在哪些問(wèn)題，管理評(píng)審做了哪些決定

l在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系有效性方面

都存在哪些問(wèn)題，管理評(píng)審做了哪些決定

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

條款號(hào)

審核

對(duì)象

審核內(nèi)容

審核記錄

判定

l是否對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行評(píng)審

l評(píng)審做出哪些決定，是否涉及質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系改進(jìn)和有關(guān)產(chǎn)品改進(jìn)，有無(wú)實(shí)施措施，并形成記錄

10.1

總則

組織應(yīng)確定和選擇改進(jìn)機(jī)會(huì)，并采取必要措施，以滿足顧客要求和增強(qiáng)顧客滿意。

這應(yīng)包括：

a）改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)以滿足要求并關(guān)注未來(lái)的需求和期望；

b）糾正、預(yù)防或減少不利影響；

c）改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系的績(jī)效和有效性。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

10.2

事件、不符合和糾正措施不合格和糾正措施

l是否制定糾正措施文件程序？并按照程序?qū)嵤?/span>

l是否針對(duì)產(chǎn)品不合格和顧客抱怨進(jìn)行原因分析，并針對(duì)原因采取糾正措施？查相關(guān)記錄和抽樣檢查采取的糾正措施內(nèi)容

l糾正措施實(shí)施效果如何？是否跟蹤驗(yàn)證、評(píng)價(jià)其有效性

l查證有關(guān)不合格是否通過(guò)采取糾正措施得到減少或消除

l是否針對(duì)糾正措施結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，并作出進(jìn)一

步改進(jìn)的決定

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

10.3

持續(xù)改進(jìn)

l組織對(duì)持續(xù)改進(jìn)是如何規(guī)定的？由哪些部門主管、按照什么程序進(jìn)行

l持續(xù)改進(jìn)是否已形成一種有計(jì)劃、有程序的活動(dòng)，組織內(nèi)部已建立起改進(jìn)機(jī)制？

l持續(xù)改進(jìn)都依據(jù)哪些信息？與改進(jìn)信息有關(guān)活動(dòng)有什么接口？查相關(guān)證據(jù)

l持續(xù)改進(jìn)對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系的

有效性有什么作用？通過(guò)具體事例證實(shí)

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格